도덕적 해이 관련 사례

Tang Jian은 CIPM의 펀드매니저 보좌관을 맡았기 때문에 펀드가 개설되기 전에 아버지와 제3자 계좌를 이용해 Xinjiang Zhonghe(상하이 증권 거래소 코드: 600888)의 주식을 매입했습니다. (그의 아버지 계좌는 약 6만주를 매입해 약 29만위안의 수익을 냈고, 또 다른 계좌는 20만주 이상을 매입해 120만위안 이상의 수익을 냈습니다.) 총 수익은 150만위안 이상이었습니다. 이는 흔히 '쥐 창고'로 알려져 있으며, 내부자 거래 의혹이 있는 대표적인 범죄행위이기도 하다.

신장 중허(Xinjiang Zhonghe)는 2006년 비철금속 붐을 배경으로 펀드업계가 선호하는 투자처였다. CI Morgan Double Interest Balanced Hybrid Fund, Alpha Stock Fund, China Advantage Fund 및 사상 및 도덕 교육 강화를 위해 2006년 9월 20일에 설립된 Growth Pioneer Fund를 포함하여 CI Morgan의 많은 펀드가 Xinjiang Zhonghe를 보유하고 있습니다. Tang Jian은 Growth Pioneer의 펀드 매니저가 되기 전에는 Alpha의 보조 펀드 매니저였습니다. Xinjiang Zhonghe의 주가는 2006년 9월 말 주당 약 17위안에서 주당 약 28위안까지 치솟았습니다.

2007년 초, 중국 증권감독관리위원회 기금부는 2007년 문서 1호를 발행했는데, 이 문서에는 펀드 회사가 직원과 직계 가족의 ID 번호와 증권 계좌를 공개하도록 요구했습니다. 신분을 숨기는 행위, 주식 거래 등은 엄중하게 처벌됩니다. 외부에서는 규제당국이 펀드매니저의 '쥐새끼 위치'에 대한 감시체계를 구축한 것으로 해석됐지만 펀드업계에서는 그다지 큰 관심을 끌지 못했다. 실제로 Tang Jian과 다른 사람들의 행동이 점차 감독 범위에 들어간 것은 이때부터였습니다.

2007년 5월 16일 오후, CI 모건 펀드 매니지먼트 주식회사는 CI Morgan Growth Pioneer Equity Securities Investment Fund의 전 펀드 매니저인 Tang Jian이 해당 정보를 이용한 혐의를 받고 있다고 밝혔다. 투자행위, 개인 및 가족의 투자행위를 사실대로 신고하지 아니하는 행위, 회사를 기만하는 행위, 회사의 시스템을 심각하게 위반하는 행위 등을 하여야 합니다. 2007년 5월 15일, 회사는 Tang Jian을 성장 개척 펀드 매니저직 및 기타 모든 직위에서 해임했으며 그는 해고되었습니다.