펀드 매니저의 고위 경영진은 서면 규정 준수 정책 개발을 담당하고, 규정 준수 위험 관리 상황 및 법률, 규정, 표준의 변화에 따라 규정 준수 정책을 적시에 수정하며, 이사회의 심의를 거쳐 전체 직원에게 전달하고, 규정 준수 정책 및 시행을 정기적으로 평가합니다. 중대한 규정 준수 문제가 발견되면 경영진은 즉시 이사회에 보고해야 한다.