펀드의 거래소 전용 거래란 무엇을 의미하나요? 중앙 집중식 구독이란 무엇입니까?

집중청약에 대해서는 위층에서 더 잘 설명하고 있습니다. 현장거래에 대해서는 다음 온라인 발췌문을 읽으시면 더 잘 이해하실 수 있을 것입니다: 오픈엔드 시행규칙 공개에 관한 펀드 현장거래 공지사항. 펀드 현장 거래

중국예탁청산유한회사의 “상해를 통한 개방형 펀드 청약, 청약 및 환매 등록 및 결제 업무에 관한 시행규칙” 발표에 대하여 증권거래소' 및 '심천증권거래소를 통한 개방형 펀드의 청약 및 환매' 등록 및 결제업무 시행규칙 고시.

모든 증권회사 및 펀드관리회사 :

중국예탁결제유한회사 "상하이증권거래소 현장청약, 청약을 통해 개방형 펀드 구현 "심천증권거래소 현장 청약, 환매를 통한 개방형 펀드 등록 및 결제 업무 실시에 관한 세부 규정" 및 "상세 규정"은 중국 증권감독관리국의 승인을 받았습니다. 커미션은 이에 따라 발행되며 발행일로부터 시행됩니다.

개방형 펀드 거래소 거래 절차

개방형 펀드 청약, 청약, 환매 사업에는 두 가지 방법이 있습니다

1. 거래: 예 상하이 또는 심천 증권계좌(주식계좌 또는 폐쇄형펀드계좌)를 사용하여 주식위탁시스템을 통해 처리하는 것을 말합니다.

2. 장외거래 : 펀드회사의 개방형 펀드 계좌를 이용하여 개방형 펀드 위탁시스템을 통해 처리하는 것을 말합니다.

개방형 자금 교환 거래 프로세스 소개

1. 고객 번호 개설 등(자세한 내용은 A주 계좌 개설 프로세스 참조)

2. 상하이 펀드 커넥트 사업

(1) 사업 소개

상하이 증권 거래소를 통한 개방형 펀드의 청약, 청약 및 환매는 기존 청약에 추가되며, 펀드매니저 및 대행사를 통한 청약 및 환매 뿐만 아니라 투자자를 위한 오픈형 펀드 업무 처리 채널입니다.

SSE 현장 시스템을 통해 펀드 주식을 청약, 구매 및 환매하는 투자자는 "상하이 증권 거래소의 포괄적 지정 거래 시스템에 대한 시범 조치"에 따라 자격을 갖춘 SSE 회원을 대신 지정해야 합니다. " 핸들.

(2) 신청항목

1. 청약신청 시 증권코드는 521***이며, 수량청약은 투자자가 작성합니다. 청약 금액,

알림: A주 거래의 "매수" 메뉴를 이용하세요.

2. 펀드 지분의 청약 및 환매 장소

각 거래일 상하이 증권거래소의 매칭 거래 시간(9:30~11:30, 13:00) ~ 15:00), 펀드쉐어 청약 및 환매 신청을 접수합니다.

청약 및 환매를 위한 증권코드는 519***이며, '금액청약', '주식환매' 원칙을 채택하여 수량신청은 청약금액으로 작성되며, 수량 신청서는 환매주로 채워집니다. "청약"은 A주 거래의 "매수" 메뉴에 해당하고, "환매"는 A주 거래의 "매도" 메뉴에 해당합니다. 청약 및 환매 거래가격은 당일 펀드지분 순가액을 기준으로 결정됩니다. 신고가격란은 비워둘 수 없으므로 항상 '1위안'으로 기재하기로 합의합니다.

최소 청약금액과 환매단위는 펀드매니저가 정하여 고시합니다. 최소 청약 금액을 기준으로 누적 청약 금액은 100위안 또는 그 정수배이지만 최대 한도는 99,999,900위안을 초과할 수 없습니다. 단일 거래에서 상환되는 펀드 주식의 수는 정수이지만 최대 99,999,999위안을 초과할 수 없습니다. .

T+2부터 투자자는 신청서를 제출한 SSE 회원 사업부에서 청약 및 환매 처리 결과와 청약을 통해 얻은 펀드 지분을 확인할 수 있습니다.

3. 펀드 배당 방식 설정을 위한 신고 보안 코드는 523***이며, 펀드 배당 방식 코드는 '매수'만 가능하고 '매도'는 입력할 수 없습니다. "가격" 중 100위안 배당금 양도의 경우 101위안은 현금 배당금으로 표시됩니다.

특별 알림: 펀드 배당 방법 설정은 당사 각 사업부 창구에서만 가능합니다.

4. Fund Pass 현장 청약, 청약 및 환매는 단축키, 전화 주문 및 온라인 거래로 구성된 A주 거래 시스템을 통해 처리될 수 있습니다.

(3) 시장간 보관권 이전

장내 및 장외간 시장간 보관을 위한 증권 코드는 522***이며, "외출"에 해당합니다. "판매"

외출의 경우 가격 열에 1~999위안 범위에서 양도 당사자의 영업사원 코드를 입력하세요.

T+2부터 투자자는 장외 이체 펀드 매니저 또는 그 대행사로부터 이관된 펀드 지분에 대해 문의할 수 있으며, 거래소의 지정 거래소는 자격을 갖춘 상하이 증권 거래소에 속합니다. 회원사에서는 양도된 펀드 지분에 대해 문의하였습니다.

주의 사항: 투자자가 펀드 시장 간 이체 보관 사업을 당사에 양도하는 경우 상하이 좌석 번호는 23078입니다.

3. LOF 사업소개

(1) 사업소개

상장개방형펀드(영문명 Listed Open-ended Funds, 줄여서 LOFs) )은 현재의 개방형 펀드 운영 모델을 기반으로 심천증권거래소에서 발행, 청약, 환매 및 거래 채널을 추가할 예정입니다.

주요 기능은 다음과 같습니다:

1. 펀드는 심천증권거래소에서 판매할 수 있으며, 펀드매니저 및 그 대리점도 동시에 판매할 수 있습니다. 심천증권거래소는 온라인 발행 방식을 채택하고 있으며, 펀드매니저 및 그 대리점은 현재의 장외판매를 계속 이용하고 있습니다. 방법.

2. 펀드가 심천 증권 거래소에 상장된 후 투자자는 매칭 거래를 통해 심천 증권 거래소 거래 시스템에서 펀드 주식을 사고 팔거나 심천 증권 거래소 거래 시스템, 펀드 관리자 및 대행사를 통해 구독할 수 있습니다. 당일 시장이 마감된 후 펀드 지분의 순 가치에 따라 펀드 지분을 상환합니다.

3. 심천증권거래소 거래시스템을 통해 청약, 매입, 매입한 펀드주식은 중국청산심천증권 등록 및 청산시스템에 등록되어 있으며, 증권업무부를 통해 심천증권거래소 거래시스템에 신고하여 매도 또는 환매할 수 있습니다. 매도는 주식거래 형태로 전자매칭가격으로 이루어지며, 환매는 당일 펀드 주식의 종가 순가액으로 이루어집니다.

4. 시스템 간 보관권 이전을 사용하면 현장과 오프사이트 간에 자금 지분의 보관 위치를 변경할 수 있습니다.

펀드 코드는 6개의 아라비아 숫자로 구성되며, 처음 두 자리는 '16' 또는 '15'로 식별됩니다.

(2) 신청요소

1. 투자자는 모금기간 동안 당사 각 사업부서에서 청약을 신청할 수 있습니다. 투자자는 동일한 거래일에 다수의 청약을 할 수 있으며, 각 청약금액은 1,000 또는 그 정수배이어야 합니다.

알림: 투자자는 단축키, 전화 주문 및 온라인 거래를 사용하여 A주 거래 시스템의 "매수" 메뉴를 통해 청약 사업을 처리할 수 있습니다.

청약 수수료는 청약 시 투자자의 자본 계좌에서 직접 징수됩니다. 예: 투자자가 Fund Connect 펀드를 1,000위안으로 청약하는 경우 청약률은 1%이며, 청약 시 시스템에서 투자자에게 청구하는 금액은 1,010위안(예: 1,001,000*0.01)입니다.

2. 상장 개시 펀드는 '금액 청약, 주식 환매' 원칙을 채택합니다. 즉, 청약은 금액으로, 환매는 단위로 선언됩니다. 현장구매 신청 단위는 1위안, 환매 신청 단위는 펀드 1주이며, 환매는 고정환매율로 단위보유시간에 따라 환매율을 설정할 수 없습니다.

주의사항: LOF 펀드 청약 및 환매업무는 당사 각 사업부서의 단축키로 위탁받은 당사 A주 거래시스템의 "LOF 청약" 및 "LOF 환매" 메뉴를 이용하시기 바랍니다. . 특정 작업에 대해서는 영업부 담당자에게 문의하십시오.

LOF 펀드 트레이딩 업무는 당사 A주 트레이딩 시스템의 '매수일', '매도' 메뉴를 이용하여 단축키, 전화주문, 온라인 매매를 통해 처리하실 수 있습니다.

(3) 시장 간 이체 보관 업무

1. 거래소에서 청약, 매수, 구매 여부에 관계없이 투자자가 거래소에서 보유하고 있는 펀드 지분을 직접 선택할 수 있습니다. 실현 방법을 판매하거나 상환합니다.

(1) 펀드 모집기간 중 청약한 펀드 지분은 펀드 상장 후 전자매칭가격으로 유통시장에서 직접 거래되거나, 순가치로 환매할 수 있습니다. 당일 펀드 지분,

(2) T일에 시장에서 구매한 펀드 지분은 T+2일에 시장에서 매도 또는 환매 가능,

(3) 펀드 지분 T day에 구매, T+ 1일 마켓에서 판매 또는 환매가 가능합니다.

2. 투자자가 펀드매니저 및 그 대행사를 통해 청약 및 청약한 LOF 주식은 투자자가 심천 증권 거래소 거래 시스템을 통해서만 환매가 가능하며 매각이 불가능합니다. 심천 증권 거래소 거래 시스템을 통해 판매하려면 먼저 시스템 간 이체 보관을 처리하고 펀드 지분을 심천 증권 거래소 거래 시스템으로 이체 한 다음 증권 업무 부서에 판매를 위탁할 수 있습니다.

주의 사항: 투자자가 LOF 펀드 시장 간 이체 보관 사업을 심천 증권 거래소 거래 시스템으로 이전하는 경우 좌석 번호는 236700입니다.

3. LOF 자금의 보관권 양도 수수료는 다음과 같습니다.

장외에서 거래소로(펀드 창구와 거래소 간 보관권 양도) 무료입니다

거래소를 통한 필수 이체 보관 완료: 장외 이체, 거래소 내 이체 30위안 (첨부: 금액, 당일 거래 건수, 펀드 종류에 관계 없음) 동일한 투자자가 동일한 이체 당사자에서 동일한 이체 당사자로 당일 이체됩니다. 보관 수수료는 1회만 부과됩니다.