펀드 매니지먼트사 특정 고객 자산 관리 업무 시범 방법 (211 년 개정)

제 1 장 총칙 제 1 조 펀드 관리 회사의 특정 고객 자산 관리 업무 (이하 특정 자산 관리 업무) 를 규제하고 당사자의 합법적 권익을 보호하기 위해' 중화인민공화국 * * * 및 국증권투자기금법' (이하' 증권투자기금법') 및 관련 법규에 따라 이 방법을 제정한다. 제 2 조 펀드 매니지먼트사는 특정 고객에게 자금을 모으거나 특정 고객 재산 위탁을 받아 자산 관리인으로, 상업은행이 자산 위탁인을 맡고, 자산 위탁인의 이익을 위해 위탁재산을 이용해 증권투자를 하는 활동을 맡으며 이 방법을 적용한다. 제 3 조 특정 자산 관리 업무에 종사하려면 자발적, 공평성, 성실성, 규범의 원칙에 따라 증권시장의 정상적인 질서를 유지하고 각 당사자의 합법적인 권익을 보호하며 각종 형태의 이익 수송을 금지해야 한다. < P > 자산 관리자, 자산 관리인은 의무를 준수하고, 성실한 신용을 이행하며, 신중하고 근면한 의무를 이행하며, 모든 투자자를 공평하게 대해야 한다. < P > 자산 의뢰인은 자금 출처가 합법적이고 국가, 사회공 * * * 이익 및 기타 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다는 것을 보장해야 합니다. 제 4 조 펀드 매니지먼트사는 특정 자산 관리 업무에 종사하며, 자산 관리자 및 자산 매니지먼트인의 고유 재산과는 별개이며, 자산 매니지먼트가 관리하는 기타 재산과 독립적입니다. 자산 관리자, 자산 수탁자는 위탁 재산을 고유 재산으로 귀속해서는 안 된다. < P > 자산 관리자, 자산 관리인이 위탁 재산의 관리, 운용 또는 기타 상황으로 얻은 재산과 수익은 위탁 재산으로 귀속된다. < P > 자산관리인, 자산보관인은 법에 따라 해산하거나, 법에 따라 철회되거나, 법에 따라 파산을 선언하는 등의 이유로 청산하는 경우 위탁재산은 청산재산에 속하지 않는다. 제 5 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 는 법률, 행정법규 및 본 조치의 규정에 따라 특정 자산관리업무에 대한 감독관리를 실시한다. 제 6 조 증권, 선물거래소는 법률, 행정규정 및 본 조치의 규정에 따라 특정 자산관리업무의 증권, 선물거래행위를 감독한다. 제 2 장 업무 규범 제 7 조 펀드 관리 회사는 특정 자산 관리 업무에 종사하며, < P > (1) 단일 고객을 위해 특정 자산 관리 업무를 처리할 수 있습니다. < P > (2) 특정 여러 고객을 위해 특정 자산 관리 업무를 처리합니다. 제 8 조 다음 조건을 충족하는 펀드관리회사는 중국증권감독회의 승인을 받아 특정 자산관리업무를 전개할 수 있다. < P > (1) 경영행동규범 및 최근 1 년 동안 위법위반행위로 행정처벌이나 규제기관에 의해 시정을 명령하지 않았다. 위법 위반으로 규제기관에 의해 조사되고 있지 않다. < P > (2) 특정 자산 관리 업무에 적합한 전문가를 배치했습니다. < P > (3) 이익 전달 방지, 수익 약속 위반 또는 손실, 불공정 경쟁 등에 대한 효과적인 업무 규칙과 조치를 마련했습니다. < P > (4) 공정거래관리제도를 수립해 공정거래의 원칙, 내용 및 공정거래 실현을 위한 구체적인 조치를 명확히 했다. < P > (5) 적시에 비정상적인 거래 행위를 발견할 수 있는 효과적인 투자 모니터링 시스템 및 보고 시스템을 구축했습니다. < P > (6) 중국증권감독회가 신중한 감독 원칙에 따라 확정한 기타 조건. 제 9 조 단일 고객을 위해 특정 자산 관리 업무를 처리하는 경우, 고객이 위탁한 초기 자산은 중국 증권감독회가 별도로 규정한 경우를 제외하고 3 만 위안 이하여야 합니다. 제 1 조 여러 고객을 위해 특정 자산 관리 업무를 처리하는 경우 펀드 관리 회사는 자격을 갖춘 특정 고객에게 특정 여러 고객 자산 관리 계획 (이하 자산 관리 계획) 을 판매해야 합니다. < P > 전항에서 언급 한 자격을 갖춘 특정 고객은 단일 자산 관리 계획의 초기 금액이 1 만 위안 이상이며 해당 투자 위험을 식별, 판단 및 감당할 수있는 자연인, 법인, 법에 따라 설립 된 조직 또는 중국 증권 감독위원회가 인정한 기타 특정 고객을 의미합니다. 제 11 조 펀드 관리회사가 여러 고객을 위해 특정 자산 관리 업무를 처리하는 경우, 단일 자산 관리 계획의 의뢰인 수는 2 명을 초과할 수 없으며, 고객이 위탁한 초기 자산 합계는 3 만 위안 이하여야 합니다. 중국증권감독회가 별도로 규정한 경우는 예외입니다.

자산 관리 계획은 동등한 몫으로 설정되어야 합니다. 자산 관리 계약에 달리 합의된 경우를 제외하고, 각 계획 점유율은 동등한 합법적인 권익을 가지고 있다. 제 12 조 펀드 관리 회사는 특정 자산 관리 업무에 종사하며, 위탁 재산을 펀드 호스팅 자격을 갖춘 상업은행에 맡겨야 한다. 제 13 조 특정 자산 관리 업무에 종사하며, 자산 의뢰인, 자산 관리자, 자산 수탁자는 각자의 권리, 의무 및 관련 사항을 명확하게 합의하는 서면 자산 관리 계약을 체결해야 합니다. < P > 자산 관리 계약의 내용과 형식은 중국증권감독회가 별도로 규정하고 있습니다. 제 14 조 펀드 관리회사가 특정 고객에게 자산 관리 계획을 판매하려면 투자설명서를 작성해야 한다. 투자 설명서는 진실하고 정확하며 완전해야 하며, 어떠한 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락도 있어서는 안 된다. < P > 투자 설명서에는 < P > (1) 자산 관리 프로그램 개요 내용이 포함되어야 합니다.

(b) 자산 관리 계약의 주요 내용;

(c) 자산 관리자 및 자산 수탁자 개요;

(d) 투자 위험 공개;

(e) 초기 판매 기간;

(6) 중국 증권 감독위원회가 규정한 기타 사항.