펀드 관리 회사에 대한 규제 당국은 다음과 같습니다.

펀드 관리 회사는 비은행 금융 기관이며 중국 은행 규제 위원회의 감독을 받지 않습니다.

펀드관리회사의 규제기관은 중국증권감독관리위원회(중국증권감독관리위원회)입니다.

중국 증권감독관리위원회는 기금관리회사 외에도 증권 및 선물 운용기관, 증권 등록 및 청산회사, 선물결제기관, 증권 및 선물 투자 컨설팅 기관, 증권신용에 대한 감독 업무도 담당하고 있습니다. 평가 기관.

증권산업의 자율규제기관은 증권산업협회이고, 펀드회사는 증권산업협회의 회원이다.

또한 펀드회사는 일반적으로 감독부, 감사부서 등 부서를 두고 있으며, 펀드회사는 감사원제도를 시행하고 있습니다.

펀드운용사 규정은 어떻게 되나요?

'증권투자기금관리회사에 대한 관리방법' 제6장에 의거 다음과 같은 규정이 있다.

제61조 기금관리회사 및 기금관리회사의 주주는 승인 사항, 관련 정보를 은폐하거나 허위 자료를 제공하는 경우, 이미 승인한 경우에는 승인되지 않습니다.

제62조: 중국 증권감독관리위원회는 법률, 행정법규, 중국 증권감독관리위원회 규정 및 건전성 감독원칙에 따라 기업지배구조, 내부감시, 사업운영, 위험상태 및 위험상태를 감독해야 한다. 펀드관리회사의 관련 업무활동에 대한 장외점검 및 현장점검을 실시합니다.

제63조 장외검사는 주로 기금관리회사가 제출한 자료를 검토하는 방식으로 실시된다.

펀드 관리 회사는 중국 증권감독관리위원회 및 중국 증권감독관리위원회 현지 지부에 다음 자료를 제출해야 합니다.

(1) 증권 회계법인의 감사를 받는 펀드 관련 업무 자격 관리회사의 연차 보고서

(2) 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계법인이 발행한 펀드관리회사의 내부 통제에 관한 연차 평가 보고서

(3) 감독 및 감사 분기별 보고서 및 연간 보고서,

(4) 건전성 감독 원칙에 따라 중국 증권감독관리위원회가 제출해야 하는 기타 자료.

제64조 기금관리회사는 연도말로부터 3개월 이내에 기금관리회사의 연간보고서와 연간평가보고서를 연말로부터 15일 이내에 제출해야 한다. 분기별 보고서와 연간 감독 및 감사 보고서는 연말로부터 30일 이내에 제출되어야 합니다.

제65조 기금관리회사에 다음과 같은 상황이 발생한 경우, 5일 이내에 중국증권감독관리위원회 및 현지 CSRC 파견사무소에 보고해야 합니다.

(1 ) 지분을 5% 미만으로 보유한 주주를 변경합니다.

(2) 주주의 지분율을 5% 이하로 변경합니다.

(3) 이름과 주소를 변경합니다.

(4) 주주는 동일한 비율로 등록 자본을 늘리거나 줄입니다.

(5) 회사 정관의 일반 조항을 수정합니다.

( 6) 회사와 회사의 이사, 고위 관리자 및 펀드 매니저는 형사 및 행정적 처벌을 받습니다.

(7) 회사와 회사의 이사, 고위 관리자 및 펀드 매니저는 규제 기관 또는 사법 당국,

(8) 회사의 재무 상태가 실질적으로 불리한 변화,

(9) 회사의 과실로 인해 심각한 불만을 겪고 있는 경우,

( 10) 중대한 소송에 직면한 경우,

(11) 회사 운영에 중대한 영향을 미치는 기타 사항.

전항 제6항 내지 제11항에 규정된 사항이 발생한 경우, 기금관리회사는 서면으로 모든 주주에게 이를 통지하여야 한다.

본 방법 제58조에 규정된 긴급 사건이 기금관리회사에 발생한 경우, 즉시 중국증권감독관리위원회 및 현지 CSRC 파견사무소에 보고해야 합니다.