투자 후원자는 무엇인가요?

투자후원자란?

사장님입니다

"증권회사 고객자산운용업무기준"의 요건에 따라 증권회사의 고객자산운용업 투자후원자는 협회에 등록하여야 한다.

증권회사의 고객자산운용업 투자후원자는 협회에 등록하여야 한다.

투자 후원자는 증권 투자, 리서치, 투자 컨설팅 또는 이와 유사한 업무에 3년 이상의 경력을 가지고 있어야 합니다.

제가 투자후원자이므로 이와 관련하여 궁금한 점은 무엇이든 물어보실 수 있습니다.

스폰서란 무엇인가요?

회의 등을 주관하는 담당자입니다.

증권업계 : 투자후원을 신청하려면 어떤 조건을 충족해야 하나요?

증권자격시험 관련 질문 sinobalanceol/... Guishi Heliang 84

증권사의 투자 스폰서가 펀드매니저가 되기 위해 이직할 수 있나요?

가능합니다. 저는 국타이준안에서 일하고 있습니다. 현재 국내 금융산업은 점점 더 형식화되고 있으며, 기본적으로 자격증만 있으면 가능합니다. /p>

상장회사 금융자문기관과 금융자문 스폰서는 어떤 자격을 갖추어야 하나요?

제6조 상장회사의 인수합병 및 구조조정을 위한 금융자문업무에 종사하는 증권회사는 다음 조건을 충족해야 한다.

(1) 회사의 순자본은 다음의 규정을 준수해야 한다. 중국 증권감독관리위원회 규정

(2) 건전하고 제대로 작동하는 내부 통제 메커니즘과 관리 시스템을 갖추고 위험 통제 및 내부 격리 시스템을 엄격하게 구현합니다. 3) 건전한 실사 시스템을 구축하고 우수한 프로젝트 위험 관리 평가 및 검증 메커니즘을 갖추고 있습니다.

(4) 회사의 재무 회계 정보가 사실이고 정확하며 완전합니다.

( 5) 회사의 지배주주 및 실제 통제자는 평판이 좋고 최근 3년간 중대한 문제가 없을 것 법령 위반기록

(6) 금융상담사 후원자는 5명 이상이어야 함 ;

(7) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건.

제7조 상장회사의 인수합병 및 구조조정에 관한 금융자문업무에 종사하는 증권투자자문기관은 다음 조건을 충족해야 한다.

(1) 증권투자자문을 취득하였을 것 중국 증권감독관리위원회가 승인한 사업 자격

(2) 납입자본금과 순자산은 500만 위안 이상이어야 합니다.

(3) 건전하고 제대로 작동하는 내부 통제 메커니즘 및 관리 시스템, 위험 통제 및 내부 격리 시스템을 엄격하게 구현합니다.

(4) 회사의 재무 회계 정보는 사실이고 정확하며 완전합니다.

(5) 지배주주 및 실제 지배인이 회사 내 상장회사에 종사하기 위해 신청합니다. 인수합병 및 구조조정을 위한 금융자문업 자격은 전년도와 변동이 없고, 평판이 양호하며, 중대한 법규 위반 사항이 없습니다.

(6) 과거 2년 이상 회사 합병, 인수, 구조 조정을 위한 금융 자문 사업 활동에 참여한 경험이 있고 연간 금융 컨설팅 사업 수입이 있어야 합니다. 2년 100만 위안 이상

(7) 증권업 자격을 갖춘 사람이 20명 이상이어야 하며, 그 중 증권업 경력이 3년 이상인 사람은 없어야 한다. 10명 미만, 5명 이상의 금융 컨설턴트 후원자

(8) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건.

제8조 상장회사의 인수합병 및 구조조정에 관한 재정자문업무에 종사하는 기타 재정자문기관은 제2항 내지 제4항 및 제7항의 조건을 충족하는 것 외에 이전 기사는 다음 요구 사항도 충족합니다. 조건:

(1) 회사 인수, 인수 및 구조 조정을 위한 금융 컨설팅 비즈니스 활동에 3년 이상의 경험이 있고 해당 지역에서 연간 금융 컨설팅 사업 수입이 있어야 합니다. 최근 3년간의 금액은 100만 위안 이상입니다.

(2) 이사 및 고위 관리자는 정직하고 품행이 양호하며 증권법 및 행정 규정을 숙지하고 3년 이상의 업계 경험을 갖고 있어야 합니다. 증권 시장 업무 또는 금융 업무에 5년 이상 종사하고 직무 수행에 필요한 운영 및 관리 능력을 갖추고 있어야 합니다.

(3) 지배주주 및 실제 통제자는 좋은 평판을 갖고 있으며 중대한 위반 사항이 없습니다. 지난 3년간의 법률 및 규정

(4) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건.

상장회사의 인수합병(M&A) 및 구조조정을 위한 금융자문 업무를 수행하는 자산평가기관, 회계법인, 법무법인 또는 관련 인력은 별도의 전문기관을 설치해야 합니다.

제9조 증권회사, 증권 투자 컨설팅 기관 및 기타 금융 컨설팅 기관은 다음과 같은 상황 중 하나에 해당하는 경우 금융 컨설턴트로 활동할 수 없습니다.

(1) 지난 24 지난 24개월간 업계 규범 위반으로 업계 자율 규제 기관으로부터 징계를 받은 경우

3) 최근 36개월 동안 법령을 위반하여 영업을 한 자는 법령 위반 혐의로 처벌을 받거나 조사를 받고 있습니다.

제10조 재정 자문 서비스 후원자는 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 증권 자격이 있어야 합니다.

(2) 필요한 자격이 있어야 합니다. 중국 증권감독관리위원회가 주관하는 투자은행 업무 경험

(3) 중국 증권감독관리위원회가 인정하는 금융 컨설턴트 후원자 역량 시험에 참여하고 시험에 합격해야 합니다.

(4 ) 그가 근무하는 기관은 그를 해당 기관의 금융 컨설턴트 후원자로 추천하는 데 동의합니다.

(5) 만기가 도래하거나 미지급된 부채가 많지 않을 것 (6) 성실성 위반에 대한 나쁜 기록이 없을 것 지난 24개월 동안 ;

(7) 지난 24개월 동안 업계 규범 위반으로 인해 업계 자율 규제 기관에서 징계 조치를 취한 적이 없습니다.

(8; ) 지난 36개월 동안 실제 법률 위반이 없습니다. 위반 시 처벌됩니다.

(9) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건.

자세한 내용은 "상장회사의 인수합병 및 구조조정에 관한 금융자문업에 관한 관리조치"를 참조하시기 바랍니다.

증권중개사와 증권중개인의 차이점은 무엇인가요? 투자 컨설턴트?

심천 증권 거래소 투자자 교육 센터 현재 증권 시장에서 투자자들은 증권 중개인 및 증권 투자 컨설턴트와 더 많은 접촉을 하고 있습니다. 둘의 차이점은 무엇입니까? 그들의 관행이 규정을 준수합니까? 어떻게 대처해야 할까요? 이는 신규 투자자에게 중요합니다. 1. 증권사업부 직원 소개 증권사업부 직원은 기본적으로 직급의 성격에 따라 세 가지로 구분할 수 있습니다. 첫째, 창구, 금융, 정보 등 후공정 업무지원에 종사하는 직원입니다. 기술 등 둘째, 고객에게 전문적인 컨설팅 서비스를 제공하는 인력, 셋째는 회계관리자, 증권중개인 등 고객 모집 및 시장 개발에 종사하는 인력입니다. 영업부서에서 고객 권유 및 고객 서비스 활동에 종사하는 직원은 영업부서 직원이거나 증권 중개인일 수 있습니다. 영업부서 직원은 고객 모집 및 고객 서비스에 종사하며 일반적으로 "증권 일반 업무", "증권 중개 업무 마케팅" 등의 범주에 등록되어 있습니다. 증권회사의 인가 범위 및 고객 서비스 활동, "증권 중개인" 카테고리로 등록됨. 증권투자상담사는 증권회사 또는 증권투자상담기관과 근로계약을 체결하고 증권투자상담사 자격증을 취득하여 실제로 증권투자상담업에 종사하는 자로 "증권투자상담사"로 등록을 신청한 자를 말합니다. . 투자자가 투자 과정에서 상기 인물의 신원에 대해 의문이 있는 경우, 중국증권협회 웹사이트의 증권 실무자 조회 시스템에 로그인하여 문의하고 확인할 수 있습니다. 2. 증권중개인 서비스 준수 여부 판단 방법 투자자는 브로커와의 최초 접촉 시 상대방의 브로커 자격증에 대해 적극적으로 문의하여 업무자격 보유 여부를 우선 판단해야 합니다. 관련 규정에 따르면 브로커는 주로 증권 지식의 홍보, 증권 거래와 관련된 업무 프로세스 및 법률 및 규정의 소개, 동시에 증권회사가 투자자에게 추천하는 자료 및 관련 정보를 전달하는 업무를 담당합니다. 투자자는 위의 승인 범위를 벗어나는 증권 중개인의 행위를 주의하고 그에 따른 위험을 피해야 합니다. 서비스를 받을 때 다음 사항에 주의해야 합니다. 계좌 개설, 취소, 이체 및 기타 서비스를 중개인에게 맡기지 마십시오. 특히 계좌 개설, 취소, 이체 등의 서비스를 중개인에게 요구하지 마십시오. 자신의 계좌 비밀번호를 공개하십시오. 중개인이 제공하는 정보가 해당 증권사에서 일관되게 제공되는지 여부를 확인하고 중개인이 사용했는지 여부를 확인하십시오. 브로커가 투자자와 합의한 경우 투자자에게 불필요한 거래를 유도하는 허위 정보, 기타 부정 행위, 투자 수익 공유, 증권 거래 수익에 대한 약속 또는 증권 거래 손실 보상을 약속하는 경우, 투자자는 이를 분명히 거부해야 합니다. 적시에 신고하고 해당 증권회사에 신고하십시오. 3. 증권투자자문업무의 준수여부 판단방법 증권투자자문사는 고객으로부터 위탁을 받아 약정에 따라 증권 및 증권 관련 상품에 관한 투자조언업무를 제공하고 고객의 투자판단을 지원하며 직접 또는 실무자의 경제적 이익을 간접적으로 얻습니다. 서비스에는 투자 상품 선택, 투자 포트폴리오 및 재무 계획 조언 등이 포함됩니다. 투자자는 서비스를 받기 전, 투자상담사의 행위가 다음 사항에 부합하는지 확인해야 합니다. 1. 관련 자격을 주의 깊게 확인하고, 서비스를 제공하는 증권회사가 해당 자격을 갖추고 있는지, 지정된 증권투자상담사가 자격을 갖추고 있는지 확인합니다. 증권투자상담사 자격. 2. 투자자문계약을 체결하기 전, 증권회사 및 증권투자상담기관이 제공하는 위험공시서류를 주의 깊게 읽고, 계약 체결 전 본인의 위험부담 정도를 주의 깊게 평가하여 계약 체결 시 당사자의 권리와 의무를 준수해야 합니다. 증권투자상담사 업무의 내용과 방법, 증권투자상담사의 책임과 금지행위, 청구기준과 지급방법, 계약해지 및 해지의 조건과 방법 등을 명확히 명시하여야 한다. 3. 투자자는 증권투자상담사의 서비스는 오로지 고객의 투자결정을 돕기 위한 것일 뿐 고객을 대신하여 결정을 내리지는 않는다는 점을 인지해야 합니다. 결정을 내릴 때 투자 위험은 스스로 부담하는 것이 원칙입니다. 위험을 방지하기 위해 투자자는 증권투자 컨설팅 서비스를 받기 전 증권투자 컨설턴트의 인적 진실성을 주의 깊게 이해함과 동시에 그들의 과거 경험과 성과에 대해 객관적이고 전반적인 이해를 가질 수 있습니다. 4. 투자자는 증권투자자문 서비스 수수료를 납부할 때 주의해야 합니다. 규정에 따라 해당 수수료는 개인 계좌로 납부할 수 없으며 반드시 회사 계좌로 청구되어야 합니다.

증권사의 일반적인 부과 방식은 투자자의 서비스 기간과 자산규모에 따라 일회성 수수료를 부과하거나, 투자자와 협상을 거쳐 합의된 거래수수료율 형태로 수수료를 부과하는 방식이 일반적이다. 증권투자자문사가 투자자에게 단기간에 여러 건의 수수료를 청구하는 경우, 투자자는 이러한 수수료가 적법한지 여부를 주의해야 합니다. 4. 증권투자...

스폰서와 스폰서 대리인이란? 재무 자문 스폰서란 무엇입니까?

스폰서(Sponsor)라는 용어는 홍콩 증권시장에서 본토로 유입되는 수입사로 본토 증권시장의 상장 추천인과 다소 유사한 역할을 한다. 소위 스폰서 시스템은 기업 상장 시스템으로 현재 스폰서 시스템은 주로 홍콩과 영국에서 사용되고 있다. 스폰서는 부동산(주식) 거래에 있어 독점 또는 대행 업무를 수행할 수 있는 특별 거래 회원일 뿐만 아니라 거래소 플랫폼에서 거래되는 주식에 대한 지도 추천권도 갖습니다. 플랫폼 거래의 권리와 이익.

스폰서 대리인은 우선 3년 이상의 투자은행 업무 경험이 있어야 하며, 국내외 주식 공모, 신주 발행 또는 전환사채 발행에서 1회 이상 본인을 역임한 경력이 있어야 합니다. 2002년 1월 1일 이후 상장 회사. 인수 프로젝트의 프로젝트 리더로서 한 프로젝트에 대해 한 명의 프로젝트 리더만 식별되어야 합니다. 둘째, 투자 은행 업무에 5년 이상의 경험이 있고 최소 2개 프로젝트에 참여한 사람입니다. 국내외 주식공모, 상장기업의 신주발행 또는 전환사채 발행 주관사업의 경우 프로젝트 리더를 포함하여 2인만 프로젝트에 참여하며, 3인은 해당 분야에서 3년 이상의 경력을 보유해야 함 투자은행 업무를 담당하는 회사의 임원, 투자은행 업무부서장, 내무부장 또는 기타 투자은행 업무를 담당하는 관계인으로 각 포괄에서 추천하는 사람의 수 증권사는 추천채널 수의 2배를 초과할 수 없습니다.

관련 규정에 따르면 상장회사 인수자는 금융자문업에 종사할 자격을 갖춘 중국에 등록된 전문기관을 금융자문사로 고용해야 한다. 인수자가 규정에 따라 금융자문사를 고용하지 않는 경우 상장회사를 인수할 수 없다. 금융 자문가는 부지런하고 책임감이 있어야 하며, 업계 규범과 직업 윤리를 준수하고, 독립성을 유지하며, 자신이 작성하고 발행하는 문서의 신뢰성, 정확성 및 완전성을 보장해야 합니다. 금융자문사는 인수자가 상장회사의 인수를 이용하여 인수한 회사 및 그 주주의 정당한 권익을 훼손한다고 판단하는 경우 인수자에 대한 재정자문 서비스 제공을 거부하여야 한다. 재무 자문가는 직무를 수행하기 위해 인수자를 확인하는 데 도움을 줄 수 있는 다른 전문 기관을 고용할 수 있지만 인수자가 제공하고 공개한 자료에 대해 독립적인 판단을 내려야 합니다.

금융컨설턴트는 고객의 요구에 따라 고객의 투자 및 자금 조달, 자본 운용, 자산 및 부채 구조 조정, 재무 관리, 개발 전략 및 기타 활동에 대해 고객 관점에서 상담 및 분석을 제공하는 금융 중개업체를 말합니다. , 계획 설계 및 기타 서비스. 제공되는 주요 컨설팅 사업으로는 투자컨설팅, 자금조달컨설팅, 자본운용컨설팅, 자산관리 및 부채관리 컨설팅, 기업진단 및 발전전략 컨설팅, 연간 기업금융컨설팅, ***금융컨설팅 등이 있습니다.

회사법에 따라 회사에 투자할 수 없는 사람

(3) 자연인은 1인 유한책임회사 설립에만 투자할 수 있고, 1인 유한책임회사 설립에만 투자할 수 있습니다. 책임회사는 새로운 1인 유한책임회사 설립에 투자할 수 없습니다.

(4) 당 및 정부 기관, 사법 행정 부서 및 당 및 정부 기관이 후원하는 사회 단체는 기업에 투자할 수 없습니다. ?

행정 관리 및 법 집행 감독 기능을 갖춘 당 및 정부 기관 산하 기관, 당 및 정부 기관의 여러 부서에서 운영하는 물류 및 지원 경제 주체 및 교육 센터에 투자할 수 없습니다. 기업. ?

(5) 회계법인, 감사법인, 자산평가기관, 법무법인은 타 산업에 투자하거나 기업을 설립하는 투자법인이 될 수 없습니다. ?

(6) 재단은 기업에 투자할 수 없습니다. ?

(7) 회사의 주주가 되는 외국인 투자 기업은 베이징시 공상행정관리국의 심사를 거쳐 투자 자격 증명서를 취득해야 합니다. ?

(8) 유한책임회사와 주식회사는 법인기업, 집합소유(주식협동조합) 기업, 합작투자에 투자할 수 있습니다. 유한책임회사와 주식회사는 지점을 설치할 수 있지만 지점이 외부에 투자하는 것은 허용되지 않습니다. ?

(9) 개인사업자와 파트너십은 유한책임회사의 주주가 될 수 있고 지점을 설립할 수 있으나, 비법인 법인 법인 설립에 투자하는 것은 허용되지 않으며 지점은 다음과 같습니다. 외부 투자가 불가능합니다. ?

(10) 비법인법인법인은 유한책임회사, 주식회사, 외국인투자기업, 비법인법인법인의 설립에 투자할 수 있으며, 사업단위도 설립할 수 있다. . 이 중 집합소유(출자협력) 법인지점의 경제적 성격은 "집합소유(출자협력)-완전소유설립"으로 판정되어 법인이 아닌 법인설립에 투자할 수 없다. 법인.

(11) 노동조합은 구, 현급 이상의 노동조합의 승인을 받아 회사 또는 비법인 법인 설립에 투자할 수 있지만 비법인 기업을 설립하는 것은 허용되지 않습니다. ?

(12) 주민위원회와 마을위원회는 회사나 비법인법인 설립에 투자할 수 있으나, 비법인 기업 설립은 허용되지 않는다. ?

(13)***청년동맹, 부녀연맹, 화교연합회, 상공연맹은 회사 또는 비법인법인 설립에 투자할 수 있으나 투자할 수는 없다. 비법인 기업을 설립합니다.

?

(14) 법률 및 규정에 따라 영리 활동에 참여하는 것이 금지된 사람은 회사의 주주, 파트너십 파트너, 개인 기업의 투자자 또는 기타 시장 주체의 투자자가 될 수 없습니다.

자세한 내용은 lawfriend/bbs/index.php를 참조하세요.

감사합니다! 증권 업계에 종사하는 사람들이 주식에 대한 질문에 답변해 줄 것입니다. 내 질문에 답변해 줄 전문가가 필요합니다.

투자 컨설턴트도 포함되나요? 첫 번째 금융주 조회는

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