기금넷 공식사이트 - 펀드 투자 - 증권업계의 위반은 어떤 것이 있습니까
증권업계의 위반은 어떤 것이 있습니까
(3) 사회 공공 * * * 이익, 기관 또는 타인의 합법적 권익을 훼손한다. < P > (4) 직무 수행과 이익이 상충되는 업무에 종사한다.
(e) 동료를 비하하거나 다른 부당한 경쟁 수단으로 업무를 쟁취한다.
(6) 이해 관계자로부터 뇌물을 받거나 뇌물을 준다.
(7) 매매법이 매매를 명시적으로 금지하는 증권
(8) 고객에게 손해 없이 투자하거나 최저 수익을 보장하겠다는 약속을 위반합니다.
(9) 거래 기록을 숨기거나 위조, 변조 또는 훼손한다.
(1) 고객 정보 공개; < P > (11) 중국증권감독회, 협회가 금지하는 기타 행위. < P > 증권회사의 종업원별 금지 행위: < P > (1) 대리 매매 또는 인수 법률 규정에 따라 매매하거나 인수할 수 없는 증권
(2) 위반으로 고객에게 자금 또는 유가 증권을 제공합니다.
(3) 고객 자산의 횡령 또는 무단 변경 위탁 투자 범위;
(4) 중개업에서 고객의 전권 위탁을 수락한다. < P > (5) 자영업 정보를 외부에 공개하거나 자영업 증권을 고객에게 추천하거나 고객이 그러한 증권을 매매하도록 유도한다. < P > (6) 중국증권감독회, 협회가 금지하는 기타 행위. < P > 펀드 매니지먼트사, 펀드 호스팅 및 판매기관 종사자별 금지행위: < P > (1) 정보 공개 규칙 위반, 펀드의 증권 매매 정보 유출 < P > (2) 서로 다른 펀드 자산 간, 펀드 자산 및 기타 위탁 자산 간의 이익 전달 < P > (3) 기금 관련 정보를 이용하여 본인이나 타인을 위해 사리사욕을 도모한다. < P > (4) 펀드 투자자의 거래 자금 및 펀드 점유율을 횡령합니다.
(e) 펀드 판매 과정에서 고객을 오도한다. < P > (6) 중국증권감독회, 협회가 금지하는 기타 행위. < P > 증권투자상담기관, 재무고문기관, 증권신용평가기관 종사자별 금지행위: < P > (1) 다른 사람의 위탁을 받아 증권투자에 종사한다. < P > (2) 의뢰인과 증권투자수익을 공유하거나, 증권투자손실을 분담하거나, 의뢰인에게 증권투자수익을 약속하기로 합의했다. < P > (3) 허위 정보, 내막 정보 또는 시장 소문에 따라 분석 보고서 또는 등급 보고서를 작성하고 게시합니다. < P > (4) 중국증권감독회, 협회가 금지하는 기타 행위.