사모펀드 운용사가 신규 펀드를 발행할 때 자산운용협회에 법적 의견서를 제출하는 경우는 언제인가요?

2016년 2월 5일, 사모펀드 운용사 등록과 관련된 사항을 추가로 규제하기 위해 중국자산관리협회는 중국펀드 Xiefa [2016] 제4호 - "사모펀드 운용사 등록에 대한 추가 규제에 대하여"를 발행했습니다. 사모펀드운용사 등록증 취소, 정보제출 강화, 법률의견 제출, 펀드운용자격 등 4가지 내용을 주요 내용으로 하는 일부 사항 등록에 관한 고시(이하 “공고”) 고위 임원의. 그 중 공고 내용은 다음과 같습니다. 이 공고일부터 신규 사모펀드 운용사 등록 신청자 또는 등록된 사모펀드 운용사 중 일부 주요 변경 사항이 있는 경우 사모펀드 등록을 통해 중국 법률 회사에서 발행한 법률 의견서를 제출해야 합니다. 및 서류정리 시스템.

법적 의견의 구체적인 적용 상황 (1) 이 공고일부터 사모펀드 운용사 등록기관 신규 신청자는 사모펀드 등록을 통해 '사모펀드 운용사 등록에 관한 법률 의견서'를 제출해야 하며, 파일링 시스템 》필요한 지원 자료로. 본 공고일 이전에 신청서를 제출했으나 아직 등록을 완료하지 않은 사모펀드 운용사 지원자의 경우, 위 요건에 따라 "사모펀드 운용사 등록에 관한 법적 의견서"를 제출해야 합니다. (2) 사모펀드상품을 등록하였으나 아직 등록하지 아니한 사모펀드운용사는 최초 사모펀드상품 등록을 신청하기 전에 위의 요건에 따라 "사모펀드운용사 등록에 관한 법률의견서"를 제출하여야 합니다. (3) 사모펀드 상품을 등록 및 제출한 사모펀드 운용사에 대해 중국자산관리협회는 특정 상황에 따라 보충적인 "사모펀드 운용사 등록에 관한 법적 의견"을 제출하도록 요구합니다. (4) 등록된 사모펀드운용사가 지배주주 변경, 실제 지배인 변경, 법정대표자·집행조합원 변경 등 주요 사항이나 중국자산관리협회가 신중하게 결정한 기타 주요 사항에 대해 신청하는 경우에는 다음 사항을 제출해야 합니다. "사모펀드" 운용사의 주요사항 변경에 대한 특별법정의견"입니다.

법률의견에 포함되는 사항: 법률의견에는 신청인의 등록신청자료, 공상업 등록현황, 전문경영상태, 지분구조, 실제 지배인, 특수관계인 및 지점, 기본운영시설 등이 포함됩니다. 및 조건, 리스크 관리 시스템 및 내부통제 시스템, 아웃소싱 상황, 법규 준수 상황, 고위 경영진 자격 등을 종합적으로 검토하여 하나씩 최종 의견을 제시합니다.