기금의 평가 수준은 무엇을 의미합니까?

펀드 자산 평가의 목적은 펀드 자산의 가치를 객관적이고 정확하게 반영하는 것이다. 펀드 자산 가치 평가 후 결정된 펀드 순자산 계산에 따른 펀드 단위 순자산은 펀드 구매 상환 가격을 계산하기 위한 기초입니다.

(2) 평가 날짜

기금이 설립 된 후, 기금 자산은 매일 평가됩니다.

(3) 평가 대상

펀드가 합법적으로 소유한 주식 채권 등 증권.

(4) 평가 방법

1. 상장유통되는 증권은 평가일에 위치한 증권거래소의 종가에 따라 평가해야 한다. 당일 거래가 없는 사람은 최근 하루 종가로 계산한다.

2. 비상장 주식 계산

(1) 주식, 배송주, 배급주 또는 증납된 주식으로 증권거래소가 제공한 평가일에 동일한 주식 종가 평가를 받습니다. 당일 거래가 없는 사람은 최근 하루 종가로 계산한다.

(2) 주식의 첫 공개 발행은 원가가격으로 계산해야 한다.

3. 배당권증은 이자일로부터 배주 확인일까지 종가와 배주 가격의 차액에 따라 평가된다. 종가 가격이 일치가보다 낮으면 평가가 진행되지 않는다.

4. 비상장 채권과 은행간 채권 시장에서 거래되는 채권은 채권의 액면가와 평가일까지의 미지급금리에 따라 평가된다.

5. 상술한 규정에 따라 펀드 자산의 공정가치를 객관적으로 반영할 수 없다는 확실한 증거가 있다면, 펀드 매니저는 구체적인 상황에 따라 펀드 수탁자와 협의한 후 펀드 자산의 공정가치를 가장 잘 반영하는 방법으로 펀드 자산을 평가할 수 있다. 위와 같은 상황이 발생하더라도 펀드 매니저는 1-4 에 명시된 방법을 사용하여 펀드 자산을 평가하는 경우에도 적절한 평가 방법을 채택한 것으로 간주해야 합니다.

6. 새로운 항목이나 변경이 있으면 국가의 최신 규정에 따라 가격을 산정합니다.

㈤ 평가 절차

기금의 일상적인 평가는 펀드 매니저가 진행한다. 펀드 매니저가 펀드 공유 자산의 순 가치 평가를 완료한 후, 펀드 수탁자에게 평가 결과를 서면으로 보고하고, 펀드 수탁자는 펀드 계약에 명시된 평가 방법, 시간 및 절차에 따라 검토하고, 검토가 정확하면 펀드 수탁자가 펀드 매니저에게 서명을 합니다.

(6) 정지 발표의 순 가치

다음 상황 중 하나에 따라 순 기금 발표를 중단하십시오.

1. 펀드 투자와 관련된 증권거래소가 법정 공휴일이나 기타 이유로 휴장할 때

2. 불가항력 또는 기타 상황으로 인해 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 펀드 자산의 가치를 정확하게 평가할 수 없습니다.

(7) 펀드 단위의 순자산 오류를 확인하고 처리하는 방법.

펀드 단위의 순자산은 원 단위로 소수점 이하 세 자리로 반올림한다. 국가는 따로 규정이 있는데, 그 규정에서 나온다. 펀드 자산 평가로 인해 펀드 단위 순자산 오차가 소수점 이하 3 자리 (3 자리 포함) 이내인 경우 펀드 단위 순자산 오차로 간주됩니다.

오류 처리의 원칙과 방법은 다음과 같습니다.

1. 펀드 주식 순자산에 오류가 발생할 경우 펀드 매니저는 즉시 공고하고 정정하며 손실이 더 커지는 것을 막기 위한 합리적인 조치를 취해야 합니다.

2. 오차 편차가 펀드 단위 순자산의 0.5% 에 도달하면 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 통보하고 중국증권감독회에 신고해야 한다.

3. 펀드 주식 순액이 잘못되어 투자자에게 손해를 입히는 경우 펀드 매니저는 배상 책임을 져야 한다. 펀드 매니저가 투자자를 배상한 후 펀드 매니저는 다른 책임자에게 회수할 수 있다.

펀드 매니저는 당사자로부터 부당한 수익을 회수 할 권리가 있습니다.

법률, 규정 또는 규제 당국은 전술한 내용에 대해 별도로 규정하고 있습니다.

(8) 특별 상황 처리

펀드 매니저가 이 장 제 4 조에 따라 평가할 때 발생하는 오차는 펀드 단위 자산의 순자산 오차로 처리되지 않습니다. 증권거래소, 등록결제회사가 보낸 데이터 착오 또는 전쟁, 화재, 지진, 홍수 등 불가항력으로 인해 펀드 매니저, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트인이 필요하고 적절하며 합리적인 검사 조치를 취했지만 오류가 발견되지 않아 펀드 자산 가치 평가 오류가 배상 책임을 면제할 수 있다. 그러나 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 그에 따른 영향을 제거하기 위해 적극적으로 필요한 조치를 취해야 한다.