일삼일제어 관련 내용

증권투자기금 관리회사 관리방법 < P > 중국증권감독관리위원회 명령 < P > (제 22 호) < P >' 증권투자기금 관리회사 관리방법' 에 대해 24 년 6 월 29 일 중국 증권감독관리위원회 제 98 차 의장사무회의에서 심의를 통과했다. 24 년 8 월 12 일 국무원의 비준을 거쳐 1997 년 11 월 5 일 국무원 비준과 1997 년 11 월 14 일 국무원 증권위원회가 발표한' 증권투자기금 관리 잠행조치' 가 폐지됐다. 회장: 상포린 < P > 24 년 9 월 16 일 < P > 제 1 장 총칙 < P > 제 1 조 < P < P > 제 2 조 < P > 이 조치에서 증권투자기금관리회사 (이하 펀드관리회사) 라고 부르는 것은 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 의 비준을 거쳐 중화인민공화국 * * * 과 국내에 설립되어 증권투자기금관리업무에 종사하는 기업법인을 가리킨다. < P > 제 3 조 < P > 펀드관리회사는 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정을 준수하고 성실성, 신중함, 근면, 성실함을 지키며 펀드 공유 보유자의 이익을 위해 펀드 재산을 관리하고 운용해야 한다. < P > 제 4 조 < P > 중국증권감독회와 그 파출기관은 증권투자기금법, 회사법 등 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정, 신중감독 원칙에 따라 펀드관리회사와 그 업무활동에 대한 감독관리를 실시한다. < P > 제 5 조 < P > 펀드업계의 협회는 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정 및 자율규칙에 따라 펀드관리회사와 그 업무활동을 자율적으로 관리한다. < P > 제 2 장 펀드 매니지먼트사 설립 < P > 제 6 조 < P > 펀드 매니지먼트사 설립은 (1) 주주가 증권투자기금법 및 본 조치의 규정을 준수해야 한다. (2)' 증권투자기금법',' 회사법' 및 중국증권감독회 규정에 부합하는 규정이 있다. (3) 등록 자본은 1 억 위안 이상이며, 주주는 반드시 화폐자금으로 납부해야 하며, 해외 주주는 자유환전 화폐로 출자해야 한다. (4) 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정에 부합하는 의임고위 임원과 연구, 투자, 평가, 마케팅 등의 업무에 종사하는 인원이 있으며, 의임고위 경영진, 업무인원이 15 명 미만이며, 펀드 취업자격을 취득해야 한다. (5) 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전예방시설 및 업무와 관련된 기타 시설이 있습니다. (6) 분업이 합리적이고 직책이 명확한 조직기구와 일자리를 설치하였다. (7) 중국증권감독회의 규정에 부합하는 감사감사, 위험통제 등 내부 감시제도가 있다. (8) 국무원이 승인한 중국증권감독회가 규정한 기타 조건. < P > 제 7 조 < P > 펀드 관리 회사의 주요 주주는 펀드 관리 회사의 등록 자본 비율 (이하 출자 비율) 을 기준으로 출자액이 가장 높고 25% 이하가 아닌 주주를 말합니다. 주요 주주는 (1) 증권경영, 증권투자컨설팅, 신탁자산관리 또는 기타 금융자산관리에 종사해야 합니다. (2) 등록 자본은 3 억 위안 이상이다. (c) 좋은 사업 성과, 좋은 자산 품질; (4) 3 개 이상의 완전한 회계년도를 지속적으로 운영하고, 기업지배구조가 건전하고, 내부 감시제도가 완벽하다. (5) 최근 3 년간 위법 위반으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다. (6) 고객 자산 횡령 등 고객의 이익을 해치는 행위는 없다. (7) 위법 위반으로 규제 기관에 의해 조사되지 않았거나 정류 기간에 있다. (8) 좋은 사회적 신용을 가지고 있으며, 최근 3 년간 세무 공상 등 행정기관, 금융감독, 자율관리, 상업은행 등 기관에 나쁜 기록이 없다. < P > 제 8 조 < P > 펀드관리회사는 주요 주주를 제외한 다른 주주들에게 등록 자본과 순자산이 1 억 위안 이상이어야 하며, 자산의 질이 양호해야 하며, 본 방법 제 7 조 제 2 항 (4) 항 ~ (8) 항에 규정된 조건을 갖추어야 한다. < P > 제 9 조 < P > 중외 합자기금 관리회사 중 출자율이 가장 높은 경내 주주는 본법 제 7 조 제 2 항에 규정된 주요 주주의 조건을 갖추어야 한다. 기타 국내 주주들은 본 방법 제 8 조에 규정된 조건을 갖추어야 한다. 중외합자기금관리회사의 해외주주들은 (1) 해당 국가나 지역법에 따라 합법적으로 존속되고 금융자산관리 경험이 있는 금융기관을 위해 재정건전하고 신용이 좋으며, 최근 3 년간 규제기관이나 사법기관의 처벌을 받지 않았다. (2) 해당 국가 또는 지역은 중국 증권감독회나 중국증권감독회가 인정한 다른 기관과 증권감독협력 양해각서를 체결하고 효과적인 감독협력 관계를 유지하고 있는 완벽한 증권법과 감독제도를 갖추고 있다. (3) 납입 자본금 3 억 위안 이상의 등가물 자유환전 통화; (4) 국무원이 승인한 중국증권감독회가 규정한 기타 조건. 홍콩 특별 행정구, 마카오 특별 행정구, 대만의 투자기관은 전항의 규정에 따라 적용된다. < P > 제 1 조 < P > 펀드관리회사 주주의 출자 비율은 중국증권감독회의 규정에 부합해야 한다. 펀드 관리 회사의 주주는 다른 주주의 지분을 보유하거나 다른 주주의 권익을 소유할 수 없습니다. 다른 주주와 같은 실제 지배인에 속할 수 없거나 다른 관련 관계가 있을 수 없습니다. 중외합자기금관리회사의 외자출자 비율 또는 소유 지분 비율은 누적 (직접보유와 간접보유 포함) 이 국가증권업 대외개방에 대한 약속을 초과해서는 안 된다. < P > 제 11 조 < P > 한 기관 또는 동일한 실제 통제자의 통제를 받는 여러 기관 출자 펀드 관리 회사의 수는 두 개를 초과할 수 없으며, 이 중 지주펀드 관리 회사의 수는 한 개를 초과할 수 없습니다. < P > 제 12 조 < P > 펀드 관리 회사 설립 신청 신청자는 중국증권감독회의 규정에 따라 설립 신청 자료를 제출해야 한다. 주요 주주는 기금 관리 회사 설립과 관련된 사항을 조직하고 조율하며 신청 자료의 진실성과 무결성에 대한 주요 책임을 져야 한다. < P > 제 13 조 < P > 신청 기간 동안 자료 신청과 관련된 사항이 크게 변경된 경우 신청인은 변경 발생일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 업데이트 자료를 제출해야 합니다. 주주가 변동하는 경우 신청 자료를 다시 제출해야 한다. < P > 제 14 조 < P > 중국증권감독회는' 행정허가법' 과' 증권투자기금법' 제 14 조 제 1 항의 규정에 따라 펀드관리회사 설립 신청을 접수하고 심사를 진행하여 결정을 내렸다. < P > 제 15 조 < P > 중국증권감독회 심사기금관리회사 설립 신청은 (1) 관련 기관과 부서의 주주 조건 등에 대한 의견을 구하는 방식으로 할 수 있다. (2) 전문가 심사, 사찰 등의 방식으로 신청 자료의 내용을 심사한다. (3) 접수일로부터 5 개월 이내에 현장 검사 펀드 관리사 설립 준비. < P > 제 16 조 < P > 중국증권감독회가 펀드관리회사 설립을 승인하는 경우 신청인은 승인서류를 받은 날로부터 3 일 이내에 공상행정관리기관에 등록수속을 밟아야 한다. 공상행정관리기관이 발급한' 기업법인 영업허가증' 으로 중국증권감독회에' 펀드 관리 자격증' 을 수령하다. 중외합자기금관리회사도 법률, 행정법규의 규정에 따라' 외국인 투자기업 비준증서' 를 신청하고 외환자본금 계좌를 개설해야 한다. 펀드 매니지먼트사는 공상등록 수속을 마친 날로부터 1 일 이내에 중국증권감독회가 지정한 신문에 회사 설립 사항을 공고해야 한다. < P > 제 3 장 펀드 매니지먼트사의 변경, 해산 < P > 제 17 조 펀드 매니지먼트사가 다음과 같은 중대한 사항을 변경하는 것은 중국증권감독회에 보고하여 승인해야 합니다. (1) 주주, 등록자본 또는 주주 출자 비율 변경 (2) 이름과 거주지를 변경한다. (3) 정관을 개정한다. (4) 중국증권감독회가 규정한 기타 중대한 사항. 제 18 조 펀드 매니지먼트사가 주주, 등록자본, 주주 출자 비율을 변경한 후 주주 조건, 주주 출자 비율, 주주 출자 펀드 매니지먼트사 수, 등록자본 등은 본 방법 제 2 장의 규정에 부합해야 한다. 제 19 조 펀드 매니지먼트사의 주주가 출자를 처분할 경우, 다음 규정을 준수해야 한다. (1) 주주가 출자를 양도하는 것은 성실하고 신용을 지켜야 하며, 출자를 청약할 때 한 약속을 준수해야 하며, 펀드 점유율 보유자의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다. (2) 주주가 출자를 양도하는 것은' 회사법' 의 다른 주주의 우선구매권에 관한 규정을 준수해야 하며, 양도가격 허보 등 부당한 수단을 취하여 다른 주주의 합법적 권익을 훼손해서는 안 된다. (3) 주주와 양도측은 양도기간 관련 사안에 대해 펀드 매니지먼트사와 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익을 손상시키지 않도록 분명히 합의해야 하며 주주는 지분 호스팅, 신탁계약, 비밀협정 등을 통해 출자를 처분해서는 안 된다. (4) 주주를 변경하는 사항은 중국증권감독회의 승인 없이 관련 법률절차를 이행하고 양도측은 주주 의무를 계속 이행하고 그에 상응하는 책임을 져야 하며 양도측은 어떤 형태로든 주주 권리를 행사해서는 안 된다. (5) 법률, 행정 법규 및 회사 정관의 기타 규정. 제 2 조 펀드 관리회사가 늘어난 등록자본은 주주가 반드시 화폐자금으로 납부해야 한다. 제 21 조 펀드 매니지먼트사의 중대한 변경 사항은 이사회나 주주회가 결의한 날로부터 15 일 이내에 중국증권감독회의 규정에 따라 변경 신청을 제출해야 한다. 주주출자양도와 관련해 펀드관리회사가 규정에 따라 신청하지 않을 경우 관련 주주는 직접 신청할 수 있다. 제 22 조 중국증권감독회는' 행정허가법' 과' 증권투자기금법' 제 14 조 제 2 항의 규정에 따라 펀드관리회사의 중대 사항 변경 신청을 접수하고 심사를 진행하여 결정을 내렸다. 제 23 조 중국증권감독회는 관계자와의 대화, 전문가 심사, 사찰 등을 약속하여 펀드 관리회사의 중대 사항 변경 신청을 심사할 수 있다. 펀드 관리회사의 주요 주주 변경, 총 출자 비율이 5% 이상인 주주, 또는 이사 수가 가장 많은 주주를 지명하는 등 중국증권감독회는 이 방법으로 펀드 관리회사가 설립한 규정에 따라 심사한다. 제 24 조 펀드 매니지먼트사의 중대한 변경 사항은 공상등록 변경과 관련이 있으며, 펀드 매니지먼트사는 비준 서류를 받은 날로부터 3 일 이내에 공상행정관리기관에 변경 등록 수속을 밟아야 한다. 중외 합자 펀드 관리 회사로 변경하는 경우 관련 규정에 따라' 외국인 투자기업 비준증서' 를 신청하고 외환자본금 계좌를 개설해야 한다. 제 25 조 펀드 관리회사의 고위 경영진의 선임이나 재임은 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정에 따라 처리해야 한다. 제 26 조 펀드 관리 회사의 중대한 변경 사항은' 펀드 관리 자격증' 내용 변경과 관련이 있으며, 펀드 관리 회사는 중국증권감독회에' 펀드 관리 자격증' 을 바꿔야 한다. 제 27 조 펀드 관리회사는 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정에 따라 중대한 변경 사항을 공고해야 한다. 제 28 조 펀드 관리회사의 해산은 중국증권감독회가 펀드 관리 자격을 취소한 후에야 진행해야 한다. 펀드 매니지먼트사의 해산은' 회사법' 등 법률, 행정법규의 규정에 따라 처리해야 한다. < P > 제 4 장 < P > 펀드관리회사 지사의 설립, 변경, 철회 제 29 조 펀드관리회사는 지점이나 중국증권감독회가 규정한 다른 형태의 지사를 설립할 수 있다. 펀드 매니지먼트사 지점은 펀드 품종 개발, 펀드 판매 및 회사가 승인한 기타 업무 활동에 종사할 수 있습니다. 제 3 조 펀드 관리회사는 지사를 설립하고, (1) 회사 통치가 건전하고, 내부 감시가 완벽하며, 경영이 안정적이며, 지속적인 경영능력이 강하다는 조건을 갖추어야 한다. (2) 회사는 최근 1 년 동안 위법 위반으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다. (3) 회사는 위법 위반으로 규제 기관에 의해 조사되지 않았거나 정류 기간에 있다. (4) 설립 될 지점은 규정 된 이름, 사무실 장소, 사업 인원, 안전 예방 시설 및 사업 관련 기타 시설을 준수한다. (5) 설립할 지점은 명확한 의무와 완벽한 관리 제도를 가지고 있다. (6) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건. 제 31 조 펀드 매니지먼트사가 지사를 설립하면 이사회나 주주회가 결의한 날로부터 15 일 이내에 중국증권감독회의 규정에 따라 신청자료를 제출해야 한다. 제 32 조 펀드 관리사 지점 설립 신청을 접수하고 심사를 진행하여 결정을 내린다. 중국증권감독회는 설립할 지사에 대한 현장 검사를 실시할 수 있다. 제 33 조 펀드 관리회사가 지사를 변경, 철회하는 것은 변경, 철회일로부터 15 일 이내에 중국증권감독회와 지사가 있는 중국증권감독회에 기관을 파견하여 보고해야 한다. 제 34 조 펀드 관리회사가 지사를 설립하는 것은 비준서류를 받은 날로부터 3 일 이내에 공상행정관리기관에 등록 수속을 밟아야 한다. 펀드 관리회사가 지사를 변경, 철회하는 것은 관련 규정에 따라 공상행정관리기관에 관련 수속을 밟아야 한다. 제 35 조 펀드 관리회사는 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정에 따라 지사를 설립, 변경 또는 취소하는 사항을 공고해야 한다. < P > 제 5 장 펀드 관리회사의 지배 및 경영 < P > 제 36 조 펀드 관리회사는 회사법 등 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정에 따라 조직기관의 건전성, 책임 구분, 견제와 균형 감독 효과, 인센티브가 합리적인 지배 구조를 유지하고, 회사 규범 운영을 유지하고, 펀드 점유율 보유자의 이익을 유지해야 한다. 제 37 조 펀드 매니지먼트사의 주주들은 반드시 법정의무를 이행해야 하며, 허위 출자, 탈주 또는 위장 탈주 출자를 해서는 안 된다. 제 38 조 펀드 관리회사는 주주회의 직권 범위와 의사규칙을 명확히 해야 한다. 펀드 관리 회사는 주주와의 업무 격리 제도를 수립해야 한다. 주주는 주주회를 통해 법에 따라 권리를 행사해야 하며, 주주회, 이사회를 넘어 펀드 관리회사의 경영관리나 펀드 재산의 투자 운영에 직접 관여해서는 안 되며, 증권 인수, 증권투자 등 업무활동에서 펀드 관리회사에 협조를 요구해서는 안 된다. 펀드 점유율 보유자와 기타 당사자의 합법적 권익을 손상시키다. 제 39 조 펀드 관리회사의 주요 주주들은 회사가 정상적으로 경영할 수 없을 때 다른 주주 및 관련 당사자를 소집하여 펀드 점유율 보유자의 이익을 보호하는 원칙에 따라 관련 문제를 적절하게 처리해야 한다. 제 4 조 펀드 관리 회사는 이사회의 직권 범위와 절차 규칙을 명확히 해야 하며, 이사회는 법률, 행정 법규 및 회사 헌장의 규정에 따라 회사의 기본 제도를 제정하고, 관련 중대 사항을 결정하고, 감독, 상벌 경영관리원을 결정해야 한다. 이사회와 회장은 경영관리원의 구체적 경영 활동에 월권을 넘길 수 없다. 제 41 조 펀드 관리 회사는 독립이사제도를 건전하게 세워야 하며, 독립이사의 수는 3 명 미만이어야 하며, 이사회 수의 1/3 미만이어야 한다. 이사회는 (1) 회사 및 펀드 투자 운영의 주요 관련 거래 중 2/3 이상의 사외 이사가 통과해야 한다고 심의했다. (2) 회사 및 기금 감사 업무, 회계사무소 채용 또는 교체 (c) 회사