증권거래소 회원의 거래석을 대여할 수 있습니까?

(a) 증권 거래소 회원 제도

우리나라 증권법 규정에 따르면 우리나라 증권거래소는 회원제 증권거래소, 즉 회원제 형태로 설립돼 회원은 주로 중국증권감독회가 승인한 증권회사로 법인자격을 갖추고 있으며, 법에 따라 증권거래 및 관련 업무에 종사해 증권거래소 회원자격을 얻을 수 있다. 현재 중국에는 상하이 증권거래소와 선전 증권거래소라는 두 개의 집중 증권거래소가 있다. 회원제 증권거래소는 회원만이 주식시장에서 거래할 수 있다고 규정하고 있다. 회원제는 증권거래소 회원이 되는 것에 관한 각종 규정으로 회원 자격, 회원의 권리와 의무, 회원자격의 신청과 승인, 위반회원에 대한 처벌 등을 포함한다.

1 회원

증권거래소의 회원이 되려면 일정한 조건을 갖추어야 한다. 증권회사는 업무 범위, 증권운용자금, 자질, 위험책임을 감당할 수 있는 능력, 조직 구조, 인력 자질 등에서 증권거래소의 규정을 준수해야 한다. 일반적으로 회원 자격에는 다음 조건이 포함되어야합니다.

(1) 중국증권감독회의 비준을 거쳐 법에 따라 설립된 법인자격을 갖춘 증권회사

(2) 좋은 신용도, 경영 실적, 일정 규모의 자금 또는 운전 자금을 가지고 있다.

(3) 조직 형식, 업무원 및 기술 위험 예방 등에서 중국증권감독회 및 증권거래소 규정에 부합한다.

(4) 증권거래소의 정관과 업무규칙을 인정하고 회원비, 좌석비 및 기타 비용을 규정에 따라 납부한다.

(e) 증권 거래소가 요구하는 기타 조건.

상술한 조건을 갖춘 증권사는 증권거래소에 신청서를 제출하고 필요한 서류를 제공한다. 증권거래소 이사회의 비준을 거쳐 증권거래소 회원이 될 수 있다. 2 회원의 권리와 의무

회원권

회원의 의무

회원대회에 참석하다

선거권과 피선거권을 누리다

증권거래소 업무에 대한 건의권과 의결권이 있다

증권거래소 시장에 진입하여 증권거래에 종사하여 제공하는 서비스를 즐길 수 있다.

증권거래소 업무 및 기타 회원의 활동을 감독하다

6. 규정에 따라 거래석을 양도합니다

1 국가 관련 법률, 규정, 규정 및 정책을 준수하고 법에 따라 증권 업무 활동을 수행합니다.

증권거래소의 정관, 업무규칙 및 기타 관련 규칙과 제도를 준수하여 증권거래소의 결의를 집행하다.

타이거 대표를 파견하여 증권 거래 활동에 종사하다

4. 대법투자자의 권익을 보장하고 거래시장의 안정적인 발전을 보호한다.

5. 증권거래시장의 거래이익과 결산의무를 이행합니다

규정에 따라 전체 자금을 납부하고 관련 자료를 제공하여 증권거래소 회원자격의 신청과 비준을 받다.

증권경영기구가 증권거래소 회원이 되어 다음과 같은 신청 절차가 있다. (1) 증권거래소에 신청하고 회원관리부에 해당 신청 자료를 제출한다. 신청 자료에는 일반적으로 회원 신청서, 증권거래소 회원이 되기 위한 공식 서류 신청, 중국증권감독회가 설립기관을 승인하는 승인 서류, 중국증권감독회가 발급한 회사증권업무허가증, 회사법인 영업허가증, 회사 헌장, 내통제제도와 주요 규제제도, 최근 2 년간 감사된 재무제표, 회사 산하 증권영업부의 증권업무허가증, 영업허가증 등이 포함된다.

(b) 증권 거래소 회원 관리부는 상기 자료에 대한 제 1 심을 실시한다.

(3) 1 심 통과 후 증권거래소 회원관리부는 통과자를 이사회에 심사하여 이사회의 심의를 거쳐 증권거래소 회원이 된다.

4. 불법 회원에 대한 처벌

증권거래소 정관, 업무규칙 및 기타 관련 규정을 위반한 회원의 경우 증권거래소는 사정에 따라 일정 한 단일처 또는 합병처벌을 할 권리가 있다. 주로 회원범위 내에서 비판을 통보하고, 중국증권감독회 지정 신문에서 비판, 경고, 벌금, 거래 제한, 자영업이나 대리업무 정지, 회원자격 취소 등이 포함된다. 회원들이 장내 거래에 참여하는 것을 보류하는 상술한 요점은 증권거래소 이사회가 결정하고, 회원자격 취소 등 중대한 처벌은 증권거래소 주주총회에서 심의한다.

또한 우리나라 증권거래소 관리법에 따르면 증권거래소는 결정 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 신고해야 하며, 정회원 이외의 회원은 관련 수속을 처리하기 전 5 개 업무일보 중국증권감독회에 신고해야 한다.

5 특별 회원 관리

국내 증권기관을 제외하고 해외 증권기관이 중국에 설립한 대표기관은 증권거래소의 특별회원이 될 수 있도록 신청할 수 있다. 신청 조건은 다음과 같습니다. 법에 따라 I 년 이상 설립 및 운영됩니다. 증권거래소의 정관과 업무 규칙이 증권거래소의 감독을 받는다는 것을 인정한다. 해외 증권 기관은 국제 증권 업무에 인증을 받았으며, 좋은 명성과 실적을 가지고 있습니다. 대표처와 해외증권경영기관은 최근 1 년 중대한 위법 위반으로 주관기관의 처벌을 받지 않았다.

특별회원은 증권거래소의 주주총회에 참석해 증권거래소에 제안서를 제출하고 증권거래소가 제공하는 서비스를 받을 권리가 있다.

특별 회원의 의무는 다음과 같습니다.

(1) 국가의 관련 법규, 증권거래소 정관 및 기타 규칙과 제도를 준수한다.

(2) 증권거래소의 결의를 집행하고 증권거래소의 연도 및 임시검사를 받아 연간 업무보고와 기타 중대한 변동보고를 제출한다.

(3) 적시에 해외 증권경영기관의 증권거래와 관련된 업무와 사무를 조율하고 연락한다.

(4) 증권거래소 규정에 따라 특별회원비 및 기타 관련 비용을 납부합니다.

특별회원이 관련 법규, 증권거래소 정관 및 규칙을 위반한 경우 증권거래소 권력자는 이를 시정하도록 명령해야 하며, 상황의 경중을 근거로 경고, 공개 비판, 회원자격 취소 등 규율처분을 해야 한다. 특별회원도 회원 해지 신청을 할 수 있다.

(b) 거래석

L 거래석의 의미

거래석은 원래 거래소 거래홀 안의 좌석을 가리키며, 전화 등 통신장비가 갖추어져 있으며, 브로커는 이 자리를 통해 거래와 파장에 대한 정보를 전달한다. 증권사가 증권거래에 참여하려면 반드시 미리 의석을 구입해야 한다. 좌석을 구입한 후에는 양도만 할 수 있고 취소할 수 없습니다. 과학기술이 발달하면서 통신 수단이 점점 진보하고, 거래 방식이 인공입찰 모델에서 컴퓨터 자동 중매에 이르기까지, 거래석의 형태도 거래소의 중매와 연결된 컴퓨터 견적 단말기로 진화하고 있다. 거래석을 확보한 후에야 실제 증권거래업무에 종사할 수 있기 때문에 증권거래석도 증권거래소에서 대리와 백업무에 종사할 수 있는 증권사의 자격을 대표한다.

2 종류의 거래석

좌석 제공 방식에 따라 유형석과 무형석으로 나눌 수 있습니다. 유형석은 거래소 거래실에 위치하여 중매와 네트워크로 연결된 컴퓨터 견적단말기로, 현장 견적서에 속한다. 증권사는 카운터에서 투자자의 위탁 지시를 받고 심사를 진행한 뒤 컴퓨터 단말기를 통해 장외 증권거래소에 보고했다. 그런 다음 주식 시장의 거래자는 받은 지시를 증권거래소의 컴퓨터 호스트에 입력합니다. 무형석은 오프사이트 견적으로, 증권사가 현대통신망 기술을 이용해 증권영업부 내 컴퓨터 단말기를 거래소의 중매호스트에 직접 연결하고, 거래를 거래소의 중매호스트에 직접 의뢰하고, 통신망을 통해 실시간 시세와 거래수익 데이터를 받는 것을 말한다. 무형석 견적 방식은 증권사가 거래인을 장내에 파견할 필요가 없다. 투자자는 증권사의 컴퓨터 단말기를 통해 장외에서 직접 거래소 컴퓨터 호스트에 증권을 매매하는 지시를 입력할 수 있어 신청과 거래 반환 시간을 단축해 운영비용을 절약하고 오류를 줄이고 효율성을 높일 수 있다는 장점이 있다. 현재 심교소는 이미 모두 무형석을 채택하고 있으며, 상교소도 무형석으로 전환하기 시작했다.

의석 조작의 증권 종류에 따라 일반석과 특수석이 있습니다. 보통석 (A 석이라고도 함) 은 A 주 주식, 채권, 펀드 거래에 종사하는 좌석입니다. 특수석에는 B 주식 거래에만 종사할 수 있는 B 주식석, 채권 거래에만 종사할 수 있는 채권석, 은행이 증권사가 담보주식을 매각하는 담보석, 자산관리회사가 관할 회사가 주식과 채권을 발행한 후 남은 주식을 매각하는 특수석, 증권거래소의 승인, 펀드회사가 증권거래소에서 임대한 A 주식석 등이 포함된다.

좌석에서 사용하는 업무 유형에 따라 대리석과 자영석으로 나눌 수 있습니다. 대리석은 증권사가 투자자의 위탁을 받아 투자자를 위해 증권을 매매하는 데 쓰인다. 자영석은 증권사가 증권 자영업에 전문적으로 사용하는 의석이다.

3 거래석 관리

증권사가 일반석을 얻는 기본 조건은 증권거래소의 회원 자격을 갖추는 동시에 충분한 좌석비를 납부해야 하며, 좌석비의 양은 증권거래소에 의해 결정된다. 거래소의 비준을 거치지 않는 한 회원석은 본 단위에서만 사용할 수 있으며, 회원이 임대나 청부 등 형식으로 전체 또는 일부를 다른 기관이나 개인에게 넘겨주는 것은 엄격히 금지됩니다. 일반석과 특별석은 환불이 허용되지 않지만 일정 조건 하에서는 양도할 수 있습니다. 일반적으로, 증권거래소는 회원들이 한 석을 보류하는 전제하에 의석을 양도할 수 있도록 허락한다. 물론, 증권사의 회원 자격이 취소되면, 그 보유 의석은 반드시 전부 양도해야 한다.