펀드 판매 대행사가 되기 위한 요건은 무엇인가요?

1. 건전한 거버넌스 구조를 갖추고 내부 통제 및 위험 관리 시스템을 완성하며 효과적으로 구현합니다.

2. 재정 상황이 양호하고 운영이 표준화되어 안정적입니다.

3. 펀드판매업에 적합한 사업장, 안전조치 및 기타 시설을 갖추고 있습니다.

4. 펀드 판매, 청약 및 환매를 처리하기 위한 안전하고 효율적인 기술 시설을 갖추고 펀드 판매 업무 정보 관리 플랫폼 및 펀드 판매 업무 기술 시스템에 대한 중국 증권감독관리위원회의 관련 요구 사항을 준수합니다. 테스트는 펀드매니저와 중국예탁청산공사의 해당 기술 시스템으로 진행되었으며 테스트 결과는 국가 표준에 부합합니다.

5. 완전한 자금 청산 프로세스가 개발되었으며 자금 관리는 중국 증권감독관리위원회의 자금 판매 결제 자금 관리 관련 요구 사항을 준수합니다.

6. 펀드 투자자의 위험 허용도와 펀드 상품의 위험 수준을 평가하는 방법론 시스템이 있습니다.

7. 당사는 중국 증권감독관리위원회의 관련 요구사항에 부합하는 업무 프로세스, 영업사원의 직업윤리, 긴급 대응 조치 등 완전한 펀드 판매 업무 관리 시스템을 마련했습니다. 펀드 판매 기관의 내부 통제.

8. 법률 및 규정의 요건을 충족하는 자금세탁 방지 내부 통제 시스템을 갖추고 있습니다.

9. 중국 증권감독관리위원회가 정한 기타 조건.

1. 개인이 펀드판매회사를 등록하려면 어떤 조건을 갖추어야 하나요?

1. 투자자는 자연인입니다.

2. 법적 사업체 이름이 있어야 합니다.

3. 투자자가 신고한 자본 출자가 있습니다.

4. 고정된 생산 및 운영 장소와 필요한 생산 및 운영 조건을 갖추고 있습니다.

5. 필요한 실무자를 확보하십시오.

2. 개인등록 펀드판매회사 등록절차는 어떻게 되나요?

1. 회사 유형, 명칭, 등록 자본금, 주주 및 자본 출자 비율을 결정한 후 공상국에 가서 현장 또는 온라인으로 확인 신청서를 제출할 수 있습니다.

2. 검증 통과 후 주소 정보, 임원 정보, 사업 범위를 확인하고 온라인으로 사전 신청서를 제출합니다. 온라인 사전심사를 통과한 후, 예정된 시간에 맞춰 공상국에 가서 신청 자료를 제출하십시오.

3. 사업체 등록 승인 통지서와 사업을 취급하는 사람의 신분증 원본을 지참하여 사업 허가증 원본과 사본을 받으십시오.

4. 사업자등록증을 지참하고 공안국 지정 인감 도장소에 가서 회사 인감, 금융 인감, 계약 인감, 법정 대리인 인감, 송장 인감을 신청하세요. , 회사등록이 완료되었습니다.