사모펀드 운용사 주요사항 변경 시 업데이트 요구사항은 무엇인가요?

다음과 같은 주요 사건이 발생한 경우 사모펀드 운용사는 영업일 기준 5일 이내에 자산운용협회에 다음 사항을 보고해야 합니다.

(1) 펀드 계약의 주요 변경 사항

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(2) 투자자 수가 법률 및 규정의 규정을 초과하는 경우,

(3) 펀드가 청산되거나 청산되는 경우,

(4) 사모펀드 펀드 매니저 및 펀드 수탁자가 변경되었습니다.

(5) 펀드의 지속적인 운영, 투자자의 이익 및 순자산 가치에 중대한 영향을 미치는 기타 사건.

1. 주요사항의 변경이란?

주요사항의 변경이란 관리자의 교과자격증명서 및 관련 내용의 변경, 중대한 법령위반, 변경 등을 말한다. 주요 투자 펀드 유형 및 사업, 고위 관리자/펀드 매니저의 변경, 실제 관리자의 변경, 주주/파트너의 변경, 법률에 따른 관리자의 해산, 해임 및 파산 등

2. 주요 변경 사항은 무엇입니까

과목자격증명서류 및 관련 내용의 변경

가. 일회 교체

나. 운용사명 변경

다. 운용사 자본금 증감, 납입자본금 변경

라. 관리자의 조직성격 및 조직형태의 변경

마. 관리자의 등록주소 및 업무범위의 변경

바. 필수)

관리자 법규준수 및 청렴상태 변화

A. 최근 3년간 형사처벌을 받았는지 여부

B. 최근 3년간 중국 증권감독관리위원회로부터 행정처분을 받은 경우 처벌

C. 최근 3년간 중국 증권감독관리위원회에서 행정감독 조치를 취했는지 여부

D. 최근 3년간 타 규제기관으로부터 행정처분을 받았는지 여부 l벌금

지난 3년간 자산운용협회의 자율규제 조치가 있었는지 여부

F. 최근 3년간 다른 자율규제기관에서 조치를 취했는지 여부

G. 최근 3년간 소송이나 중재에 연루된 적이 있는지 여부

조직 유형 및 업종 변경

전문경영 원칙에 따라 등록을 통과한 후에는 "조직 유형"을 변경할 수 없습니다. "기관유형" 수정이 필요한 경우에는 "등록취소"를 하신 후 사모펀드운용사 등록을 취소하신 후 재신청하시기 바랍니다. 다만, 인수범위 내에서는 여전히 업종이 변경될 수 있다. 예를 들어 당시 운용사가 적용한 업종은 '사모투자펀드, 사모투자 FOF 펀드, 벤처캐피털 펀드, 벤처캐피탈 FOF 펀드'이다. , 그런 다음 "사모 투자 펀드, 벤처 캐피탈 FOF 펀드"로 변경할 수 있습니다.

A. 기관 유형: "사모 증권 투자 펀드 운용사", "사모(창업) 투자 펀드", "사모 기타 투자 펀드"

B. 사모증권투자펀드, 사모증권투자 FOF 펀드", "사모투자펀드, 사모투자 FOF 펀드, 벤처캐피털 펀드, 벤처캐피탈 FOF 펀드", "기타 프라이빗 투자 펀드, 기타 프라이빗 투자 FOF 펀드" .