펀드 매니저의 법적 책임

첫째, 투자 의사결정위원회가 제정한 투자 원칙과 계획에 따라 투자 전략을 형성한다.

둘. 포트폴리오를 구성하다

셋. 트랜잭션 명령 실행

ⅳ. 성과 평가 및 포트폴리오 조정

위험통제

A.ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳ, ⅴ

B.ⅱ, ⅲ, ⅴ

C.ⅰ, ⅲ, ⅳ, ⅴ

D. ⅰ, ⅱ, ⅳ

참고 답변: D.

참조 분석:

투자부는 투자 결정위원회가 제정한 투자 원칙과 계획에 따라 구체적인 포트폴리오 계획을 세우고 거래부에 투자 지시를 내릴 책임이 있다. 실제로 펀드 매니저는 투자 결정을 담당하므로 I 와 II 가 정확합니다. 거래 부서는 펀드 투자 운영의 구체적인 집행 부문으로, 포트폴리오 거래 지침의 감사, 실행 및 피드백을 담당하므로 III 가 잘못되었습니다. 펀드사는 펀드의 투자 실적을 정기적이고 비정기적으로 평가하고 관련 보고서를 제공할 예정이다. 성과 평가 결과에 따르면 펀드 매니저는 투자 전략과 포트폴리오를 적절히 조정할 수 있어 IV 가 옳다. 위험 관리의 임무는 바람 통제 및 규정 준수 부서의 책임뿐만 아니라 투자, 시장, 운영 등의 부서 업무의 일부이므로 V 는 정확합니다. 요약하면, 이 문제는 III 가 없는 옵션만 선택할 수 있으므로 D 를 선택합니다.