증권 시장 진입 금지 규정

제 33 호

증권시장금지규정' 은 이미 2006 년 3 월 7 일 중국증권감독관리위원회 제 173 회 의장사무회의 심의를 통과했으며, 현재 발표돼 2006 년 7 월 10 일부터 시행된다.

중국 증권 감독위원회 위원장: 상포린

지난 2006 년 6 월 7 일

증권 시장 진입 금지 규정

첫째, 증권시장 질서를 지키기 위해 투자자의 합법적 권익과 사회공익을 보호하고 증권시장의 건강하고 안정적인 발전을 촉진하며' 중화인민공화국 증권법' 과 기타 법률, 행정법규에 따라 이 규정을 제정한다.

제 2 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 "중국증권감독위원회") 는 사실을 근거로 공개, 공정성, 정의의 원칙을 따르고 법률, 행정법규 또는 중국증권감독회 관련 규정을 위반한 관계자에 대해 증권시장 진입을 금지하는 조치를 취하고 있다.

제 3 조 다음 인원은 법률, 행정법규 또는 중국증권감독회의 관련 규정을 위반하고, 줄거리가 심각하며, 중국증권감독회는 줄거리의 경중을 근거로 증권시장 금지 조치를 취할 수 있다.

(1) 발행인, 상장회사 이사, 감사, 고위 경영진, 기타 정보 공개 의무자 또는 기타 정보 공개 의무자의 이사, 감사, 고위 경영진

(2) 상장회사 발행인, 지주주주, 실제 통제인 또는 지주주주, 실제 통제인의 이사, 감사, 고위 경영진

(3) 증권사의 이사, 감사, 고위 경영진 및 내부 업무 부서장, 지사 책임자 또는 기타 증권 종사자

(4) 증권회사의 지주주주, 실제 지배인 또는 증권회사의 지주주주, 실제 지배인의 이사, 감사, 고위 경영진

(5) 증권 서비스 기관의 증권 서비스 업무에 종사하는 이사, 감독자, 고위 경영진 및 증권 서비스 기관의 실제 지배인의 이사, 감사, 고위 경영진

(6) 증권투자기금 관리자, 증권투자기금 관리인의 이사, 감사, 고위 경영진, 내부 영업부, 지사 책임자 또는 기타 증권투자기금 종사자

(7) 중국증권감독회가 인정한 기타 법률, 행정법규 또는 중국증권감독회의 관련 규정을 위반한 관련 책임자.

제 4 조 중국증권감독회가 증권시장 금입 조치를 취한 사람은 금입 기간 동안 원기관에서 증권업무를 계속할 수 없고, 원상장회사의 이사, 감사 또는 고위 임원을 맡을 수 없으며, 다른 어떤 기관에서도 증권업무에 종사할 수 없으며, 다른 상장회사의 이사, 감독자 또는 고위 임원을 맡을 수 없습니다.

증권 시장에 의해 금지된 인원은 중국증권감독회가 내린 결정을 받은 후 즉시 증권업무에 종사하거나 상장회사 이사, 감사, 고위 임원의 의무를 이행해야 하며, 그 입직은 해당 기관이 규정 절차에 따라 해지해야 한다.

제 5 조 법률, 행정법규 또는 중국증권감독회의 관련 규정을 위반하여 줄거리가 심각하여 관련 책임자에게 3 년에서 5 년 동안 증권시장 출입을 금지할 수 있다. 행위가 열악하고, 증권시장 질서를 심각하게 교란하고, 투자자의 이익을 심각하게 해치거나, 중대한 위법 활동에서 중요한 역할을 하는 경우, 관련 책임자에게 5 ~ 10 년 증권시장 출입을 금지할 수 있다. 다음 중 한 가지 경우 관련 책임자에게 평생 증권 시장 금지를 실시할 수 있다.

(1) 법률, 행정법규 또는 중국증권감독회의 관련 규정을 심각하게 위반하여 범죄를 구성한다.

(2) 법률, 행정법규 또는 중국증권감독회의 관련 규정을 위반하여 행위가 특히 열악하고 증권시장 질서를 심각하게 교란하고 심각한 사회적 영향을 미치거나 투자자의 이익에 특히 심각한 손해를 입히는 경우

(3) 법률, 행정법규 또는 중국증권감독회의 관련 규정을 심각하게 위반한 활동을 조직, 계획, 지도 또는 실시한다.

(4) 법률, 행정법규 또는 중국증권감독회 관련 규정을 위반한 기타 상황은 특히 심각하다.

제 6 조 법률, 행정법규 또는 중국증권감독회의 관련 규정을 위반하여 줄거리가 심각하면 관련 책임자에게 개별적으로 증권시장 출입을 금지할 수도 있고, 법에 따라 행정처벌을 할 수도 있다. 범죄 혐의가 있는 사람은 법에 따라 공안기관이나 인민검찰원으로 이송해야 하며, 동시에 증권시장 금지 조치를 취할 수 있어야 한다.

제 7 조 다음 상황 중 하나인 경우 관련 책임자에 대한 증권 시장 금지 조치를 가볍게, 완화 또는 면제할 수 있습니다.

(1) 불법적 인 행위의 해로운 결과를 적극적으로 제거하거나 완화한다.

(2) 위법 행위에 협조하여 공적 성과를 거두었다.

(3) 타인의 지시를 받고 협박을 받아 위법행위를 실시하면 자발적으로 위법행위를 고백할 수 있다.

(4) 증권 시장 감독을 가볍게, 경감하거나 면제할 수 있는 기타 조치.

제 8 조 * * * 법률, 행정법규 또는 중국증권감독회의 관련 규정을 위반하여 증권시장 금지 조치를 취해야 하는 경우, 주요 책임을 져야 하는 인원에 비해 부차책임자에 대해 적당히 가볍게, 경감하거나, 증권시장 금지 조치를 면제할 수 있다.

제 9 조 중국증권감독회가 증권시장 금지 조치를 취하기 전에 당사자에게 증권시장 금지 조치를 취하는 사실, 이유, 근거를 알리고 진술서, 변론, 청문권을 요구할 권리를 알려야 한다.

제 10 조 증권시장 금입자는 같은 위법 행위로 유죄 또는 행정처벌을 동시에 받았고, 그 유죄 또는 행정처벌 결정은 법에 따라 철회되거나 변경돼 조치에 영향을 미치는 사실의 근거, 합법성 및 적합성에 영향을 미친다. 법에 따라 증권시장 금입 조치를 철회하거나 변경해야 한다.

제 11 조 중국증권감독회는 중국증권감독회 홈페이지나 지정매체를 통해 중국증권감독회에 의해 증권시장 진입이 금지된 인원을 사회에 발표하고 증권시장 진입이 금지된 것으로 간주되는 신용서류에 기재할 예정이다.

제 12 조 중국증권감독회는 법에 따라 개인이나 단위의 직접책임자에게 선물시장 진입 금지를 선언하며 본 규정에 따라 집행할 수 있다.

제 13 조 본 규정은 2006 년 7 월 00 일부터 시행된다. 1997 년 3 월 3 일 중국증권감독회가' 증권시장금지잠행규정' (증감 [1997]7 호) 을 공포하고 폐지했다.