사모 발행 기관의 개업 조건

법률 분석: 자산 관리 제품은 모집 방식에 따라 공모 제품과 사모 상품으로 나뉜다. 공모 상품을 불특정 대중에게 공개 발행하다. 사모 투자 제품은 비공개 방식으로 자격을 갖춘 투자자에게 발행됩니다. 사모 투자 기금, 사모 투자 기금, 자산 관리 계획 (브로커 소액 집합 자산 관리 계획, 브로커 방향 자산 관리 계획, 브로커 특별 자산 지원 계획, 펀드 회사 특정 고객 자산 관리 계획, 펀드 자회사 특별 자산 관리 계획, 선물 회사 자산 관리 계획, 보험 자산 관리 회사 자산 관리 계획), 신탁 계획, 장외 옵션, 수익 교환 등

법적 근거: "사모 투자 기금 감독 및 관리를위한 임시 조치"

제 2 조이 조치에서 언급 된 사모 투자 기금은 중화 인민 공화국 영토에서 투자자에게 비공개 방식으로 설립 된 투자 기금을 모으는 것을 의미한다.

사모 펀드 재산에 대한 투자에는 주식 매매, 지분, 채권, 선물, 옵션, 펀드 점유율 및 투자 계약서에 명시된 기타 투자 대상이 포함됩니다.

이 방법은 사모펀드와 펀드 매니저 또는 일반 파트너가 관리하는 자산의 투자 활동을 목적으로 설립된 회사나 파트너십의 등록 기록, 기금 모집 및 투자 운영에 적용됩니다.

이 방법은 사모펀드 업무에 종사하는 증권회사, 펀드관리회사, 선물회사 및 그 자회사에 적용된다. 기타 법률법규와 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 의 관련 규정은 상술한 기관이 사모펀드 업무에 종사하는 것에 대해 별도로 규정되어 있으며, 그 규정이 적용된다.

제 3 조 사모기금 업무는 자발성, 공평성, 성실신용의 원칙을 따르고 투자자의 합법적인 권익을 보호하며 국가와 사회 공익을 훼손해서는 안 된다.

제 4 조 사모펀드 관리자와 사모펀드 위탁업무에 종사하는 기관 (이하 사모펀드 위탁인) 은 사모펀드 재산을 관리하고 운용하며, 사모펀드 판매업무에 종사하는 기관 (이하 사모펀드 판매기구) 및 기타 사모펀드 서비스기관은 성실신용, 신중하고 근면한 의무를 다해야 한다.

사모기금 종사자들은 법률, 행정법규를 준수하고 직업윤리와 행동규범을 준수해야 한다.