선물 회사 관리 규정

공고 번호 증명서 발급 [2009]28 호

현재' 선물회사 정보 공시 관리 규정' 을 발표하고 있으며 2009 년 6 월 165438+ 10 월 65438+6 월부터 시행한다.

2009 년 10 월 22 일

선물 회사 정보 공개 관리 규정

투자자의 합법적 권익을 보호하고, 사회감독 기능을 발휘하고, 선물시장의 투명성을 높이고,' 선물거래관리조례',' 선물회사 관리방법' 등 관련 법규에 따라 선물회사 정보 공개에 대해 다음과 같은 규정을 한다.

1. 이 규정의 정보 공개는 선물회사가 중국증권감독회가 지정한 선물회사 정보 공개 플랫폼 (이하 공시 플랫폼) 을 통해 선물회사와 그 지점의 기본 정보, 고위 경영진과 종사자 정보, 회사 주주 정보, 신용기록 및 중국증권감독회가 규정한 기타 정보를 사회대중에게 공개하는 활동을 말한다.

둘째, 선물회사는 본 규정의 요구에 따라 다음과 같은 정보를 공시해야 한다.

회사의 기본 상황. 회사명, 허가번호, 경영범위, 등록자본, 회사주소, 법정대표인, 사무실주소 및 우편번호, 고객서비스 및 신고전화, 회사사이트, 회사우편함 등이 포함됩니다.

(2) 회사 역사 정보. 회사 설립, 이름 변경, 구조 조정, 증자 증주 등을 포함한다.

(c) 회사 지점의 기본 상황. 지점 이름, 위치, 설립 시간, 라이센스 번호, 책임자, 상세 주소, 고객 서비스 및 불만 전화가 포함됩니다.

(4) 회사 이사, 감사 및 고위 경영진의 상황. 선물 회사 이사, 감독자 및 고위 경영진의 이름, 성별, 직무, 임기 및 승인 번호가 포함됩니다.

회사 직원 정보. 선물 종사자의 이름, 성별, 직무, 재직 시간 및 자격 번호를 포함합니다.

(6) 회사 주주 상황. 선물 회사의 이름, 등록 자본, 법정 대표자, 산업, 경제 유형, 주식 보유 비율, 주식 보유 시간, 사무실 주소, 회사 웹 사이트 등을 포함합니다.

(7) 회사의 청렴성 기록. 감독 부서의 행정 처벌을 포함하다.

(8) 중국증권감독회가 요구하는 기타 정보.

선물회사가 상술한 정보 이외의 다른 정보를 공시하도록 장려하다.

셋째, 선물회사는 회사 홈페이지에 정보 공시 칼럼을 개설해야 하며, 공시 정보 내용은 공시 플랫폼에 공개되는 정보보다 적어서는 안 된다.

4. 선물회사는 영업장소의 정보게시판에 공시 플랫폼과 회사 사이트, 종업원 정보, 고소전화, 서비스전화 등을 발표해야 한다.

다섯째, 선물회사는 공개 정보가 진실하고 정확하며 완전하며 시기적절함을 보장해야 한다.

6. 선물회사는 본 규정의 요구에 따라 정보 공시 관리 제도를 제정하고 공시의 내용, 표준, 프로세스, 책임 및 책임을 명확히 해야 한다. 정보 공시 관리 제도는 회사 이사회의 심의를 거쳐 통과되어야 하며, 중국증권감독회 파견 기관과 중국 선물업 협회에 신고해야 한다.

7. 선물회사는 고위 경영진을 지정해 정보 공시를 담당하고, 전문부문이 정보 공시와 지속적인 갱신을 책임지고, 회사 거주지 중국증권감독회 파견 기관에 신고해야 한다.

8. 선물회사 이사, 감사 및 고위 경영진은 공시 사항이 정해진 기한 내에 완료되도록 정보 공개 문서 준비에 지속적으로 관심을 기울여야 합니다.

9. 선물회사 법정대표인, 경영관리 주책임자, 수석위험책임자, 정보홍보담당자 및 기타 책임자는 공시 정보에 서명을 해야 한다. 공시 정보에 이의가 있는 경우, 의견과 이유를 서면으로 밝히고 회사 소재지인 중국증권감독회에 기관을 파견해 보고해야 한다.

10. 선물회사는 공시 플랫폼을 통해 공시할 정보를 온라인으로 신고해야 한다.

선물회사가 처음으로 공시한 정보는 2009 년 2 월 20 일 65438+ 이전에 완성해야 하며, 중국증권감독회 파견기관에 신고해 중국 선물업협회가 온라인 공시를 실시해야 한다.

11. 공시 정보가 변경되면 선물회사는 제때에 공시 플랫폼을 통해 온라인으로 신고를 하고 관련 내용을 업데이트하고 즉시 소재지 중국증권감독회에 기관을 파견해 보고해야 한다. 본 규정 제 2 조 (1) 부터 제 (7) 항의 내용이 변경되면 선물회사는 5 일 (영업일 기준) 이내에 갱신하여 중국증권감독회에 기관을 파견하여 보고해야 한다.

12. 선물회사는 계좌를 개설할 때 공시 플랫폼과 회사 홈페이지를 투자자에게 서면으로 통보하고 고객 거래 시스템에 관련 사항을 제시해야 한다.

13. 선물회사가 공시해야 할 정보가 진실하지 않고 부정확하고 불완전하며 시기적절하지 않거나 허위, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있을 경우 중국증권감독회와 그 파견기관은 선물거래관리조례 및 선물회사 관리방법의 관련 규정에 따라 규제 조치를 취하고 시정을 명령한다. 줄거리가 심하면 법에 따라 관련 기관과 인원의 책임을 추궁할 것이다.

부속서: 선물 회사 정보 홍보 목록 (약간)