Huaan Fund 180 ETF는 어떻게 구매하나요?

Huaan 180은 시장에서 거래되거나 장외에서 매입 및 환매가 가능한 인덱스형 상장 개방형 펀드입니다.

현장거래의 매매규칙은 일반 주식과 동일하며 거래소 시스템을 통해 투자자간 매칭이 이루어지며 거래가격이 즉시 반영되어 T1이 인도됩니다. 수수료는 중개거래수수료이며 인지세가 없는 폐쇄형 펀드와 동일합니다.

장외 청약 및 환매는 투자자와 펀드사 간 지분(SSE180)과 펀드 지분의 '대규모 이동'으로, 거래의 출발점은 펀드 30만개다. 일반 사람들이 하는 일은 대개 기관에서 자산 배분을 위해 사용됩니다. 수수료는 중개수수료로도 구성됩니다.

다음은 펀드회사 공지사항에 있는 청약 및 환매에 관한 규정입니다. 관심 있는 분들은 읽어보시기 바랍니다.

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(1) 청약 및 환매 장소

투자자는 청약 및 환매 대리인이 펀드 청약 및 환매 업무를 처리하는 사업장에서 또는 청약이 제공하는 기타 방법으로 펀드 청약 및 환매를 처리해야 합니다. 그리고 상환 대리인.

펀드운용사는 청약 및 환매 업무 개시 전 청약 및 환매 대행자 명단을 공시하며, 실제 상황에 따라 청약 및 환매 대행인 수를 증감할 수 있습니다.

(2) 청약 및 환매 개시일 및 시간

1. 청약 및 환매 시작 시간

2006년 5월 18일부터 펀드가 시작됩니다. 구독 및 상환을 처리합니다.

2. 개장일 및 개장시간

투자자가 청약, 환매 및 기타 서비스를 처리할 수 있는 개장일은 상하이 증권거래소의 거래일이며, 개장시간은 9시입니다. :오전 30시~11시 30분, 오후 1시~3시 이 시간 외에는 펀드 지분의 청약 및 환매가 처리되지 않습니다.

상하이 증권 거래소가 거래 시간을 변경하거나 기타 특별한 상황이 발생할 경우 펀드 매니저는 이에 따라 개장일 및 개장 시간을 조정하고 공지할 수 있습니다.

(3) 청약 및 환매 금액 제한

투자자가 청약하고 환매하는 펀드 지분은 최소 청약 및 환매 단위의 정수배가 되어야 합니다.

본 펀드의 최소 청약 및 환매 단위는 30만 단위이며, 펀드 운용사는 영업일 기준 3일 전에 이를 변경하고 중국 증권감독관리위원회가 지정한 하나 이상의 정보 공개 매체에 보고할 권리가 있습니다. 변경.

(4) 청약 및 환매 원칙

1. 펀드는 주식 청약 및 환매 방식을 채택합니다. 즉, 청약과 환매가 모두 단위로 적용됩니다.

2. 펀드의 청약 대가 및 환매 대가에는 포트폴리오 증권, 현금 대체, 현금 차액 및 기타 대가가 포함됩니다.

3. 구독 및 사용 신청은 제출 후에는 취소할 수 없습니다.

4. 청약 및 환매는 "상하이 증권거래소 거래 개방형 인덱스 펀드 사업 시행 규칙"의 규정을 준수해야 합니다.

펀드 운용사는 펀드 단위 보유자의 이익을 해치지 않는 범위에서 위의 원칙을 변경할 수 있습니다. 펀드매니저는 새로운 규정 시행일로부터 영업일 기준 최소 3일 전에 중국 증권감독관리위원회가 지정한 최소 1개 정보 공개 매체에 이를 공지해야 합니다.

(5) 청약 및 환매 절차

1. 청약 및 환매 신청서 제출

투자자는 청약 및 환매 대리인이 규정한 절차를 따라야 합니다. 절차: 청약 및 상환 신청서는 개장일 개장 시간 내에 제출되어야 합니다. 투자자는 이 펀드를 청약할 때 청약 및 환매 목록에 따라 해당 수량의 주식과 현금을 준비해야 합니다. 투자자는 환매 신청서를 제출할 때 충분한 자금 지분 잔액과 현금을 보유해야 합니다.

2. 청약 및 환매 신청 확인

펀드 투자자의 청약 및 환매 신청은 접수 당일 확정됩니다. 투자자가 요구 사항을 충족하는 청약 대가를 제공하지 못하면 청약 신청이 실패합니다. 투자자가 적격 펀드 단위를 충분히 보유하지 않거나 필요한만큼 충분한 현금을 준비하지 못하거나 펀드의 투자 포트폴리오에 적격 환매 대가가 충분하지 않은 경우 환매 신청이 실패합니다. 투자자는 신청 당일 청약 및 환매를 취급하는 판매점을 통해 현황을 확인하고 확인할 수 있습니다.

3. 청약 및 환매 청산, 정산 및 등록

T day에 투자자가 청약 및 환매에 성공한 후 시장 이후에 등록 및 청산 기관에서 투자자를 위한 자금을 처리합니다. T day 마감 주식 및 포트폴리오 유가증권의 정산 및 정산, 현금대체 정산 등은 T1 day에 처리하며, 현금차액 정산은 T2 day에 처리하며 그 결과를 청약 및 환매 대리인 중개인, 펀드 매니저 및 펀드 관리인에게 돌아가십시오. 등록 및 청산 기관이 청산 및 결제 과정에서 계약을 정상적으로 이행할 수 없음을 발견한 경우 "중국 증권의 거래 개방형 인덱스 펀드 등록 및 청산 업무에 관한 시행 규칙" 관련 규정에 따라 처리합니다. 예탁청산주식회사'

등록 및 청산 기관은 법률 및 규정이 허용하는 범위 내에서 청산, 결제 및 등록의 처리 시간 및 방법을 조정할 수 있으며, 국가가 지정한 중국 정보 공개 매체 공표 중 하나 이상을 조정할 수 있습니다. 중국증권감독관리위원회.

(6) 청약 및 환매 대가 및 수수료

1. 청약 대가는 투자자가 펀드 지분을 청약할 때 인도되어야 하는 결합증권, 현금 대체, 현금 차액 등을 의미합니다. . 고려 사항. 환매대가란 투자자가 펀드 지분을 환매할 때 펀드매니저가 환매자에게 전달해야 하는 포트폴리오 증권, 현금 대체, 현금 차액 및 기타 대가를 의미합니다.

2. 청약 대가 및 환매 대가는 청약 및 환매 목록과 투자자가 청약 및 환매하는 펀드 지분 금액을 기준으로 결정됩니다. 구독 및 상환 목록은 펀드 매니저가 준비합니다. T일의 청약 및 환매 목록은 해당일 상하이 증권거래소 개장 전에 발표됩니다. 특별한 상황이 있는 경우 계산 또는 발표가 적절하게 지연될 수 있으며 중국 증권감독관리위원회에 보고되어 제출될 수 있습니다.

3. 투자자가 펀드 지분을 청약하거나 환매하는 경우 청약 및 환매 브로커는 증권 교환, 등록을 포함하여 청약 및 환매 주식의 0.5를 초과하지 않는 청약 및 환매 수수료를 부과할 수 있습니다. 결제 기관 등

4. T일의 펀드 지분 순자산가치는 당일 시장이 마감된 후 계산되어 T1일에 공시됩니다. 계산식은 계산일의 펀드의 순자산가치입니다. 계산일 현재 발행된 펀드 지분의 총수로 나눈 값입니다.

(7) 청약 및 환매 목록의 내용 및 형식

1. 청약 및 환매 목록의 내용

T day 청약 및 환매 목록 발표 콘텐츠에는 최소 청약 및 환매 단위에 해당하는 포트폴리오 증권의 각 구성 요소에 대한 보안 데이터, 현금 대체, T일 예상 현금 비율, T-1일 현금 잔액, 펀드 지분의 순가치 및 기타 관련 콘텐츠가 포함됩니다.

2. 포트폴리오 증권과 관련된 내용

구성 증권은 이 펀드의 기초 지수에 포함된 증권의 전부 또는 일부를 의미합니다. 청약 및 환매 목록에는 최소 청약 및 환매 단위에 해당하는 각 구성요소 증권의 이름, 보안 코드 및 수량을 공지합니다.

3. 현금 대체 관련 내용

현금 대체란 투자자가 청약 및 환매 과정에서 이를 사용하여 포트폴리오 증권 중 일부를 대체하는 것을 의미합니다. 펀드 계약서 및 일정 금액의 현금.

(1) 현금대체는 현금대체 금지('금지'로 표시), 현금대체 가능('허용'으로 표시), 현금대체 필수('로 표시) 등 3가지로 구분된다. 필수의") .

현금대체 금지란 펀드지분을 청약하고 환매할 때 구성증권이 현금을 대체할 수 없다는 뜻이다.

현금대체란 펀드단위 청약 시 구성증권의 전부 또는 일부를 현금으로 대체할 수 있으나, 펀드단위 청약 시 구성증권의 전부 또는 일부를 현금으로 대체할 수 없는 것을 의미합니다. 기금 단위를 상환합니다.

현금 대체 필수란 펀드 지분을 청약하고 상환할 때 구성 증권을 현금으로 대체해야 함을 의미합니다.

(2) 현금으로 대체 가능

①적용상황: 현금으로 대체될 수 있는 증권은 일반적으로 매매정지 등의 사유로 청약기간 중 투자자가 매수할 수 없는 증권입니다.

② 대체금액 : 현금으로 대체될 수 있는 유가증권의 경우 대체금액 계산식은 다음과 같습니다.

대체금액 = 대체증권 수 × 해당 유가증권의 최근 가격 × (1 + 현금대체 프리미엄 비율 )

이 중 '최종가격'의 결정원리는 다음과 같다.

(i) 해당 유가증권이 정상적으로 거래될 경우, 최근 거래가격은 채택;

(ii) 일반 거래에서 유가증권이 일일 한도에 도달하면 일일 한도 가격이 사용됩니다.

(iii) 유가증권이 정지되고 거래가 있는 경우 당일 가장 최근 거래가격을 적용

(iv) 증권 거래 정지 당일 거래가 없는 경우 권리락 조정 후 전 거래일 종가 사용됩니다.

현금대체 프리미엄을 부과하는 이유는 현금대체를 이용하는 증권의 경우 증권의 매매 재개 후 펀드매니저가 이를 매수해야 하며, 실제 매수가격에 해당 거래수수료를 더한 가격이 현 시점 최신 가격이기 때문이다. 구독 시간은 다를 수 있습니다. 원활한 운용을 위해 펀드매니저는 청약 및 환매 목록에서 현금 대체 보험료 비율을 미리 결정하고 이에 따라 대체 금액을 청구합니다. 사전 징수된 금액이 펀드의 실제 증권 구매 비용보다 높은 경우, 펀드운용사는 사전 징수한 금액이 펀드의 실제 증권 구매 비용보다 낮은 경우 차액을 환불합니다. 관리자는 차액을 투자자에게 환불합니다.

3대체금액 처리절차

T일에 펀드매니저는 청약 및 환매 목록에 현금대체 할증비율을 공시하고 이에 따른 대체금액을 징수한다.

대체 구성증권이 정상 거래된 T일 이후 2거래일(T 2일이라 함) 이내에 펀드매니저는 수령한 대체 구성증권으로 대체 증권을 매입하게 된다.

T+2 종료 시점에 대체 증권을 모두 매입한 경우, 기금은 대체 금액과 대체 증권의 실제 매입 비용(매입 가격 및 거래 비용 포함)과의 차액을 결정해야 합니다. ) 투자자에게 환불하거나, 대체 증권을 모두 구매할 수 없는 경우 대체 금액과 구매한 대체 증권 부분의 실제 구매 비용에 T 2의 마감 가격을 더한 금액을 계산합니다. 구매되지 않은 대체 증권 중 펀드가 투자자에게 반환해야 하는지 아니면 투자자가 해당 금액을 보상해야 하는지 여부가 결정됩니다.

특례 : T일 이후 상하이증권거래소의 정상 거래일이 20일에 도달하고 유가증권의 정상 거래일이 2일 미만인 경우 대체금액과 일부 매입한 증권은 실제 매입가와 최근 종가를 기준으로 계산한 대체된 증권의 미매입 부분 가치의 차이에 따라 펀드가 투자자에게 반환해야 할지 아니면 투자자가 그 금액을 보충해야 할지가 결정됩니다.

T 2 이후 첫 번째 영업일(특별한 상황인 경우 T 이후 21 거래일)에 펀드 매니저는 해당 청약 및 보충에 대한 환불 및 보충에 대한 상세 및 요약 데이터를 전송합니다. 환매대리인 및 펀드 관리인과 관련하여 관련 금액의 청산 및 정산은 영업일 기준 3일 이내에 완료됩니다.

4대체 제한 : 펀드 운용사는 펀드의 추적 이탈 및 추적 오류를 효과적으로 통제하기 위해 투자자가 사용하는 현금 대체의 총액이 순자산의 일정 비율을 초과할 수 없도록 규정할 수 있습니다. 구독자금 지분의 가치. 현금대체율 계산식은 다음과 같습니다.

현금대체율() = i번째 대체증권 수 × 해당 증권의 최근 가격 × 100

청약자금 주식 × 최근 펀드 지분 참조 순가치(IOPV)

(3) 현금으로 대체되어야 함

①해당 상황: 현금으로 대체되어야 하는 증권은 일반적으로 구성요소 증권입니다. 기초 지수 조정으로 인해 제거되었습니다.

②대체금액 : 현금으로 대체되어야 하는 유가증권의 경우 펀드매니저는 청약 및 환매 목록에 일정 금액의 현금, 즉 '고정대체금액'을 공시합니다. 고정 대체 금액의 계산 방법은 청약 및 환매 목록에 있는 유가 증권 수량에 T일의 개장 예상 가격을 곱한 값입니다.

4. 현금예상편에 관한 내용

현금예상편은 증권사가 청약 및 환매를 원활하게 하기 위해 미리 동결한 투자금을 말합니다. 펀드 지분 및 청약 및 환매 대리인의 기준 순 가치 계산 해당 개인의 자금은 펀드 관리자가 계산한 현금 금액입니다.

T일 예상 현금분량은 T일 청약 및 상환 목록에 공지됩니다. 계산 공식은 다음과 같습니다.

T일의 예상 현금 부분 = T-1일의 최소 청약 및 상환 단위의 펀드 순자산 가치 - (현금으로 대체되어야 하는 고정 대체 금액) 청약 및 환매목록 + 현금으로 대체할 수 있는 청약 및 환매목록 구성증권 수의 합 x T일의 개장 예정가(청약 및 환매목록 구성증권 수의 합) T일 개시예정가에 현금을 곱하여 대체하는 것이 금지됨)

이 중 T일 개시예정가는 주로 기초지수구성증권의 개시예정가를 기준으로 결정됩니다. 상하이증권거래소 제공. 또한, T가 펀드의 배당락일인 경우, 계산식 중 "펀드의 T-1에 대한 최소 청약 및 환매 단위의 순자산가치"를 해당 소득분배금액에서 공제해야 합니다. 예상 현금 구성 요소는 양수, 음수 또는 0일 수 있습니다.

5. 현금 잔액 관련 내용

T일의 현금 잔액은 T 1일에 구독 및 상환 목록에 공지되며, 계산식은 다음과 같습니다.

T 일일현금차액 = T일 최소 청약·환매단위의 펀드순자산가치 - (청약·환매목록에서 현금으로 대체되어야 하는 고정대체금액 + 대체될 수 있는 구성종목수) T일 현재 청약·환매목록의 현금과 청약·환매목록의 구성증권수 T일 종가)

투자자가 T일에 펀드 지분을 청약하거나 환매할 때 T1에 공고된 T일 현금 차액을 기준으로 자금을 정산, 정산합니다.

현금 잔액은 양수, 음수 또는 0일 수 있습니다. 투자자가 청약할 때 현금 차액이 양수인 경우 투자자는 청약한 펀드 지분에 따라 해당 현금을 지불해야 합니다. 현금 차액이 음수인 경우 투자자는 펀드에 따라 해당 현금을 받습니다. 투자자가 환매할 때 현금 차액이 양수인 경우 투자자는 환매된 펀드 주식에 따라 해당 현금을 받게 됩니다. 현금 차액이 음수인 경우 투자자는 해당 현금을 지급합니다. 펀드 주식이 환매되었습니다.

6. 구독 및 사용 목록 형식

구독 및 사용 목록 형식은 다음과 같습니다. (너무 길어서 생략)

(8) 구독 중단 및 환매 상황

다음과 같은 상황에서는 펀드매니저가 투자자의 청약 및 환매 신청 접수를 중단할 수 있습니다.

1. 불가항력, 환매로 인해 펀드가 청약을 수락할 수 없는 경우. ;

2. 상하이 증권 거래소는 일시적으로 시장을 중단하기로 결정하여 그날 펀드 매니저가 펀드의 순자산 가치를 계산할 수 없게 되었습니다.

3. 상하이증권거래소, 청산대행사 증권회사 및 등기청산 기관이 비정상적인 상황으로 인해 청산 및 환매를 처리할 수 없는 경우

4. 법률 및 규정에 규정되거나 중국 증권감독관리국이 승인한 기타 상황 수수료.

청약 또는 환매가 정지되는 사유 중 하나가 발생할 경우, 펀드의 청약 및 환매가 동시에 정지될 수 있습니다.

위 상황 중 하나가 발생할 경우 펀드매니저는 당일 중국 증권감독관리위원회에 보고하고 적시에 이를 발표해야 합니다. 청약·환매 정지가 해제되면 펀드운용사는 지체 없이 청약·환매업무를 재개하고 이를 공고하여야 한다.

(9) 집합 청약 및 기타 서비스

조건이 허락하는 경우 펀드 매니저는 집합 청약을 개시할 수 있습니다. 즉, 여러 투자자가 자신의 포트폴리오 증권 보유를 풀링할 수 있도록 허용합니다.* ** 이는 최소 청약 및 환매 단위 또는 청약을 위한 그 정수배를 구성합니다.

펀드 매니저가 지정한 청약 및 환매 대행사는 법률, 규정 및 펀드 계약에 따라 기타 서비스를 제공할 수 있습니다. 양 당사자는 서면 대행 계약을 체결하고 이를 중국 증권감독관리위원회에 신고해야 합니다. .