투자신탁기금 관리에 관한 심천 임시 규정

제1장 총칙 제1조 우리 시의 투자신탁업 발전을 촉진하기 위해 증권시장이 투자를 흡수할 수 있는 새로운 길을 개척하고, 투자 전문화를 촉진하며, 안정적인 시장력을 강화하고, "심천 주식 발행 및 거래 관리에 관한 임시 조치"와 "심천 증권 기관 관리에 관한 임시 규정"에 따라 증권 시장의 건전한 발전을 안내합니다. 제2조 이 조례에서 말하는 투자신탁기금이란 수익증권 발행을 통해 자금을 조달한 후 전문관리기관이 증권투자 또는 기타 투자에 사용하는 신탁업무를 말한다.

펀드는 개방형과 폐쇄형 두 가지로 구분됩니다. 개방형은 청약 상황에 따라 수익증권을 상환하고 추가 수익증권을 발행할 수 있다는 뜻입니다. 수익증권은 정해진 기간 내에 환매가 가능합니다. 해당 기간 내에는 환매가 불가능하며, 장내 양도만 가능합니다.

수익증권은 투자신탁자금을 조달하기 위해 발행하는 증권을 말한다. 제3조 투자신탁기금의 설립 및 운용, 수익증권의 발행, 청약, 양도 및 환매, 투자배분 및 기타 관련사항은 본 규정을 준수하여야 한다. 제4조 중국인민은행 심천특구지점은 투자신탁기금 사업의 주관기관이다. 제2장 투자신탁기금의 구성 제5조: 투자신탁기금 사업은 신탁계약에 기초하며 수탁자, 관리자 및 투자자의 세 가지 요소로 구성됩니다. 제6조 신탁계약은 수탁인, 관리인 및 투자자 사이의 권리와 의무를 규정한 문서로서 신탁기금 투자의 기초가 된다. 제7조 수탁자는 기금자산의 명목상 보유자 또는 관리인이다. 제8조 관리자는 투자신탁기금의 투자와 관리를 책임진다. 제9조 투자자는 수익증권의 수익자이자 기금재산의 실제 보유자이다. 제10조 기금의 설립비율은 3천만위안 이상이어야 하며 주관기관의 비준을 거쳐야 설립될 수 있다. 제11조 수탁자와 관리자는 사업을 시작하기 전에 관할 당국의 승인을 받아야 합니다. 제12조 수탁자는 다음 조건을 충족해야 합니다:

1. 관할 당국의 승인을 받은 법인

2. 국가 국유 금융 기관 또는 순자산이 1억 위안 이상인 경우

3. 수탁자는 상장 회사 주식의 10% 이상을 보유할 수 없으며 상장 회사의 이사 또는 관리자로도 활동할 수 없습니다.

4. 수탁자와 지배인의 상호출자비율은 상대방 주식자본총액의 10%를 초과할 수 없으며, 어느 일방도 상대방의 이사 또는 관리자가 될 수 없습니다. 제13조 수탁자는 다음 임무를 수행해야 합니다:

1. 보유자 등록 목록을 작성 및 유지하고 투자자 회의를 주최합니다.

2. 수탁자의 자산은 신탁 자산과 엄격하게 분리되어 별도로 회계 처리되어야 합니다.

3. 투자 프로젝트 청산을 담당합니다.

4. 펀드에서 거래되는 증권의 인도, 청산 및 양도를 담당합니다.

5. 보유자에 대한 배당금 및 기타 권리 분배와 추가 주식 청약을 담당합니다.

6. 펀드 계정을 검토하고 투자자의 이익을 보호합니다.

7. 관리자가 계약에 따라 직무를 수행하도록 감독하고 관리자의 투자 활동이 공정하고 합법적이도록 감독합니다.

8. 투자 신탁 기금의 다양한 공개 문서를 검토합니다.

9. 수탁자는 단위 환매를 중단하거나 일시적으로 중단할 심각한 위험이 있다고 판단하는 경우 즉시 관할 당국에 통보해야 합니다. 제14조 관리자는 다음 조건을 충족해야 합니다.

1. 관할 당국의 승인을 받은 법인

2. 증권시장의 발전 요구에 맞춰

3. 순자산이 2천만 위안 이상입니다.

4. 고정된 장소와 필요한 시설을 갖추고 있습니다.

5. 직원의 1/3 이상이 증권 투자 관리 분야에서 2년 이상의 경력을 보유한 경제 학부 졸업자이거나 이와 동등한 경제학자 직함을 지닌 전문 기술자여야 합니다.

6. 관리자는 상장회사 주식의 10% 이상을 소유할 수 없으며, 상장회사의 이사나 관리자를 맡을 수도 없습니다. 제15조 관리자는 다음 임무를 수행해야 합니다:

1. 자금의 투자 및 관리를 담당합니다.

2. 수탁자의 소득 계정, 펀드와 관련된 관리 회사의 계정, 회계 회사의 비자 보고서가 포함된 신탁 보고서를 준비합니다.

3. 관리자는 각 투자 활동에 대한 타당성 분석을 수행하고, 필요한 경우 투자 컨설턴트를 고용하고, 참고용으로 거래 기록을 보관해야 합니다.

4. 관리자는 각종 신탁업무에 관한 보고서를 작성할 때 오해의 소지가 있는 요소를 포함해서는 안 되며, 신탁 성과를 예측하여도 안 되어 투자자가 각종 공문서를 충분히 이해할 수 있는 기회를 얻을 수 있습니다.

5. 운용사는 수익증권의 양도 또는 환매를 담당하며 신탁의 순자산과 거래가격을 정기적으로(최소 주 1회) 공시합니다.

6. 자금을 조달한 후 운용사는 신탁 자산을 투자하기 전에 수탁자의 서면 승인을 받아야 합니다. 제16조 투자자는 신탁재산의 실제 소유자이며, 투자자는 법인 또는 자연인이 될 수 있다. 제17조 투자자는 기금 헌장의 규정에 따라 보유자 회의에 참석할 권리가 있으며 신탁기금 관리 및 발전에 관한 원칙, 정책 ​​등 중요한 사항의 의사결정에 참여할 권리가 있다. 제18조 투자신탁의 위험성을 설명해야 한다.

제3장 신탁 계약 제19조 신탁 계약은 수탁자, 관리자 및 투자자 간의 권리와 의무를 규정하는 서면 문서를 말하며, 투자 협력 자금의 기초이며 수탁자와 관리자가 함께 서명해야 합니다. 서명 및 공증을 거쳐 효력이 발생하기 전에 검토를 위해 관할 당국에 제출되어야 합니다.