증권투자기금 보관업무 관리방안 증권투자기금 보관업무 관리방안

제1조 증권투자기금 보관업무를 규제하고 증권투자기금 보관업무의 경쟁질서를 유지하며 기금주주 및 관련 당사자의 정당한 권익을 보호하고 건전한 사회를 도모하기 위해 증권 투자 자금의 개발은 《증권 투자 기금 보관 업무》 기금법, 은행 감독법 및 기타 관련 법률, 행정 규정에 따라 본 방법을 제정합니다.

제2조 본 방법에서 말하는 “증권투자기금(이하 “기금”이라 함)의 보관은 법에 따라 설립되고 다음의 자격을 갖춘 상업은행 또는 기타 금융기구를 말한다. 기금 자산의 안전한 보관, 청산 및 인도 처리, 검토 및 심사 등 기금의 책임 수행과 관련하여 법령의 규정과 기금 계약의 규정에 따라 보관인 역할을 수행할 수 있는 기금 보관 자격. 순자산 가치 평가, 투자 감독 수행, 펀드 단위 보유자 회의 소집 등을 담당합니다.

제3조 상업은행이 자금보관업무에 종사할 경우 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회라 함)와 중국은행감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회라 함)의 비준을 받아야 한다. 중국은행감독관리위원회)의 규정에 따라 자금을 관리합니다. 기타 자금보관업무에 종사하는 금융기관은 중국증권감독관리위원회의 비준을 받아야 하며, 법에 따라 자금보관자격을 취득해야 합니다.

자금보관자격을 취득하지 아니한 기관은 자금보관업무를 영위할 수 없습니다.

제4조 기금 관리인은 법령의 규정과 기금계약, 기금관리계약의 규정을 준수하고 직업윤리와 행동규범을 준수하며 정직하고 신의를 갖고 신중해야 한다. 근면하고, 펀드 지분 보유자의 이익을 위해 자금 관리 책임을 수행합니다.

제5조 기금관리인 기금관리부서의 고위관리자와 기타 직원은 직무를 성실하고 성실하게 수행하여야 하며, 증권거래 등 기금재산과 기금관리인의 이익에 손해를 끼치는 행위를 하여서는 아니 된다. 펀드 지분 보유자.

제6조 중국증권감독관리위원회와 중국은행감독관리위원회는 법률, 법규 및 건전성 감독 원칙에 따라 기금 관리인과 그들의 자금 관리 업무 활동을 감독 관리해야 합니다.

제7조 중국자산관리협회는 법률, 법규 및 자율규제 규정에 따라 기금 관리인의 자율적인 관리와 자금 관리 업무 활동을 실시해야 한다. 제8조 자금 보관 자격을 신청하는 상업은행(이하 신청인)은 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 지난 3개 회계연도의 연말 순자산은 다음 금액을 초과할 수 없습니다. 20억 위안 이상, 자본 적정성 비율 등 위험 통제 지표가 규제 당국의 관련 규정을 준수합니다.

(2) 특별 자금 관리 부서가 있으며 부서 설치를 통해 무결성과 자금 관리를 보장할 수 있습니다. 보관 업무 운영의 독립성

(3) 제안된 자금 보관 부서의 고위 관리자는 법적 요구 사항을 충족하고, 자금 전문가 자격을 갖춘 사람의 수는 전체 인원의 1/2 이상이어야 합니다. 해당 부서의 직원 수, 제안된 고위 관리자는 자금 청산, 회계, 투자 감독, 정보 공개, 내부 감사 및 모니터링에 종사해야 합니다. 기타 업무에 종사하는 실무자가 8명 이상이어야 하며, 이들은 자금 자격을 갖추고 있어야 합니다. 그 중 회계, 감독 등 핵심 업무 직위에 있는 직원은 보관 업무에 2년 이상의 경력이 있어야 합니다.

(4) 기금 자산을 안전하게 보관하고 기금의 무결성과 독립성을 보장할 수 있는 조건을 갖추고 있어야 합니다. 자산

(5) 안전하고 효율적인 청산 및 전달 시스템을 갖추고 있습니다.

(6) 자금 보관 부서에 비즈니스 요구를 충족하는 고정 시설이 있습니다. 보안 모니터링 시스템

(7) 자금 보관 부서는 네트워크 시스템, 애플리케이션 시스템, 보안 보호 시스템 및 데이터 백업 시스템을 포함한 독립적인 보관 비즈니스 기술 시스템을 갖추고 있습니다.

(8) 완전한 내부 감사 모니터링 시스템과 위험 통제 시스템을 갖추고 있습니다.

(9) 지난 3년간 중대한 법률 및 규정 위반이 없었습니다.

(10) 법률 행정 규정 중국 증권감독관리위원회와 중국 은행감독관리위원회가 국무원의 비준을 거쳐 규정한 기타 조건.

제9조 신청자는 건전한 청산 및 인도 업무 시스템을 보유해야 하며 청산 및 인도 시스템은 다음 규정을 준수해야 합니다.

(1) 증권 거래 결제의 적시 송금 시스템 내 자금을 계좌로 입금

(2) 거래소, 증권 등록, 청산 기관 및 기타 관련 기관으로부터 거래 정산 데이터를 안전하게 수신

(3) 펀드 관리자와 협력 , 펀드 등록 기관, 증권 등록 및 청산 기관 및 기타 관련 사업 기관의 시스템 보안 도킹

(4) 법률에 따라 펀드 매니저의 투자 지시를 이행하고 청산 및 인도 문제를 처리합니다. 적시에.

제10조 신청자의 자금 보관 사업장, 안전 예방 조치, 기타 시설 및 자금 보관 사업과 관련된 관련 시스템은 다음 규정을 준수해야 합니다.

(1) 자금 사업 보관 부서의 건물은 상대적으로 독립적이고 출입 통제 시스템을 갖추고 있습니다.

(2) 자금 거래 데이터에 접근할 수 있는 사업 직위는 별도의 사무실을 가지며, 관련 없는 사람은 마음대로 출입할 수 없습니다.

( 3) 완전한 자금 거래 데이터 기밀 시스템을 갖추고 있습니다.

(4) 안전한 자금 보관 비즈니스 데이터 백업 시스템을 갖추고 있습니다.

(5) 자금보관업무에 대한 비상대응계획을 수립하고, 비상대응능력을 보유합니다.

제11조 신청자는 다음 신청 자료를 중국 증권감독관리위원회에 제출해야 하며 동시에 중국 은행감독관리위원회에도 사본을 제출해야 합니다.

(1) 신청 양식

(2) 증권업 자격을 갖춘 회계법인이 발행한 순자산 및 자본적정성 비율에 관한 특별자본검증보고서

(3) 법인설립을 입증하는 서류 부서의 비즈니스 운영의 무결성과 독립성을 보장하기 위한 특별 자금 관리 부서 설명 및 약속,

(4) 내부 조직 구조 및 직무 책임 규정,

(5) 기본 정보 제안된 고위 경영진 임명 자료, 제안된 실무자 목록, 이력서, 펀드 자격 증명서 사본, 전문 교육 및 직무 할당 상태를 포함하여 제안된 기금 관리 부서의 고위 관리자 및 실무자에 대해;

( 6) 기금 재산의 안전한 보관 조건에 대한 보고서,

(7) 기금 청산 및 전달 시스템에 대한 운영 테스트 보고서,

(8) 사무실 평면도, 안전 모니터링 시스템 설계 계획, 설치 및 디버깅 보고서,

(9) 자금 보관 사업 백업 시스템 설계 계획, 비상 대응 계획, 비상 대응 능력 테스트 보고서

(10) 관련 비즈니스 규칙 사업 관리, 운영 절차, 자금 회계, 자금 청산, 정보 공개, 내부 감사 모니터링, 내부 통제 및 위험 관리, 정보 시스템 관리, 직원 관리, 기밀 유지 및 파일 관리, 주요 의심 상황 보고, 비상 대응 및 기금 관리인의 직무를 수행하는 데 필요한 기타 규칙 및 규정

(11) 자금 관리 사업 시작을 위한 사업 계획

(12) 중국 증권감독관리위원회가 요구하는 기타 자료 및 중국 은행 규제위원회.

제12조 중국증권감독관리위원회는 신청자료를 받은 날로부터 영업일 5일 이내에 신청 수리 여부를 결정해야 한다. 신청 자료가 완전하고 법적 형식을 준수하는 경우 신청자에게 서면 승인 증명서가 발급됩니다. 신청 자료가 불완전하거나 법적 형식을 준수하지 않는 경우 신청자에게 필요한 모든 내용을 알려야 합니다. 한 번에 보완하고 수정하겠습니다.

제13조 중국증권감독관리위원회는 신청자료를 접수한 날로부터 영업일 기준 20일 이내에 행정허가 결정을 내려야 한다. 중국 증권감독관리위원회가 비준 결정을 내린 경우, 중국 은행감독관리위원회에 서명하고, 비승인 결정을 내린 경우에는 그 이유를 설명하고 신청인에게 행정 허가 절차가 종료되었음을 통지해야 합니다.

중국 은행 규제 위원회는 연대 서명 문서를 받은 날로부터 영업일 기준 20일 이내에 행정 허가 결정을 내려야 합니다. 중국 은행감독관리위원회가 비준을 결정한 경우 중국 증권감독관리위원회와 중국 은행감독관리위원회가 공동으로 비준서류를 발급하고, 중국 은행감독관리위원회가 승인한 경우 중국 증권감독관리위원회는 자금관리업무허가증을 발급한다. 승인을 승인하지 않기로 결정한 경우 이유를 설명하고 신청인에게 통보해야 하며 행정 허가 절차가 종료됩니다.

제14조 승인 결정을 내리기 전에 중국 증권감독관리위원회와 중국 은행감독관리위원회는 다음 방법을 채택하여 검토를 실시할 수 있습니다.

(1) 전문가를 통해 신청 자료를 검토합니다. 내용 검토, 검증 등

(2) 상업은행의 자금관리부서 설치 준비에 관한 현장조사를 공동으로 실시한다. 현장조사는 더 많은 사람이 실시해야 한다. 직원이 2명 이상인 경우, 제3조에 규정된 기한 내에는 본 방법 제10조에 따른 현장 검사 시간이 계산되지 않습니다.

제15조 자금관리자격을 취득한 상업은행이 자금관리인이 된다. 기금관리인은 기금관리부문 고급관리인 임명절차를 신속히 처리하여야 한다. 제16조 기금 관리인은 기금 관리자와 기금 계약, 기금 설명서, 기금 보관 계약 등 법률 문서를 체결하기 전에 기금 지분 보유자를 보호하는 관점에서 투자 범위, 투자 제한, 기금 관리에 대한 종합적인 분석을 실시해야 합니다. 펀드 지분 보유자를 보호하는 관점에서 수수료 및 수입을 평가하여 관련 계약이 준수되고 명확하며, 위험이 완전히 공개되고, 회계 평가가 과학적이고 공정한지 확인합니다. 기금 보관 계약서에는 기금 보관인과 펀드운용사 간의 업무 감독, 협업 등 책임도 구체적으로 명시해야 한다.

제17조 기금관리인은 기금재산을 안전하게 보관하고 관련 규정 및 기금관리계약에 따라 다음의 임무를 수행한다.

(1) 각종 기금재산을 별도로 관리한다. 펀드 자산의 독립성과 무결성을 보장하기 위해 투자 거래에 필요한 자본 계정, 증권 계정 및 기타 관련 계정을 설정합니다.

(2) 정기적으로 확인하기 위해 펀드 관리자와 화해 메커니즘을 구축합니다. 자본금 포지션, 증권 계정, 순자산 가치 및 기타 데이터, 청약 및 청약 자금 도착, 환매 자금 지불, 투자 자금 지불 및 도착을 적시에 확인하고 펀드의 회계 증서, 거래 기록, 계약 계약서 및 기타를 보관합니다. 중요한 문서 및 파일을 15년 이상 보관해야 합니다.

(3) 펀드 자산 투자 정보 및 관련 자료를 기밀로 유지할 의무가 있으며 법률을 제외하고는 관련 정보 및 정보를 어떤 기관이나 개인에게도 공개해서는 안 됩니다. 행정 규정 및 기타 관련 조항, 규제 기관 및 감사 요구 사항.

제18조 기금 관리인은 관련 증권 등록 및 청산 기관과 결제 계약을 체결하고 법에 따라 시장 결제 참여자로서 관련 책임을 진다.

펀드 관리인과 펀드 매니저는 자금 청산, 결제 및 관련 위험 관리 측면에서 양 당사자의 책임을 명확히 하기 위해 정산 계약을 체결하거나 기금 보관 계약서의 정산 조건에 동의해야 합니다.

기금 청산 및 결제 과정에서 기금 자산의 자금 또는 증권이 결제에 부족한 경우 기금 관리인은 즉시 기금 관리자에게 통보하고 기금 관리자가 채무 불이행 결제 위험 및 관련 손실을 통제하기 위한 조치를 적극적으로 취할 것을 촉구해야 합니다. 최대 한도로 중국 증권감독관리위원회에 보고합니다.

제19조 기금 관리인 및 기금 관리자는 기업회계기준 및 중국 증권감독관리위원회의 관련 규정에 따라 평가 계산을 실시하고 각종 금융 상품의 평가 방법에 대해 정기적으로 평가를 실시해야 합니다. . 기금관리인은 기금지분의 순가치 계산에 오류가 있음을 발견한 경우 기금관리인에게 즉시 시정을 촉구하고 추가 손실을 방지하기 위한 합리적인 조치를 취해야 합니다. 기금관리인이 펀드지분의 순가치 계산에 중대한 오류가 있거나 평가에 큰 차이가 있음을 발견한 경우, 기금관리인에게 법에 따라 공개 및 보고 의무를 이행하도록 상기시켜야 합니다.

제20조 기금 관리인은 법률, 법규 및 기금 계약 조항의 규정에 따라 다음을 포함하되 이에 국한되지 않는 기금 관리 업무와 관련된 정보 공개 문제를 처리해야 합니다. 기금에 대한 보관 계약 및 정기 보고. 기타 정보 공개 문서에 포함된 펀드 재무 보고서 및 기타 정보를 적시에 검토 및 검토하고 의견을 발행하며, 기금 연차 보고서 및 반기 보고서에 관리인 보고서를 발행하고 주요 사항에 대한 임시 공고를 발행합니다. 자금보관부서 책임자의 변경 등의 사항

제21조 기금 관리인은 기금 계약 및 보관 약정에 따라 기금 투자 감독 기준 및 감독 절차를 제정하고 보관 중인 기금의 투자 범위, 투자 비율 및 투자 스타일을 감독해야 합니다. 펀드 계약이 발효된 후에는 투자 제한, 특수관계자 거래 등을 엄격히 감독해야 하며, 위반 위험이 있는 경우 펀드 매니저에게 즉시 주의를 주어야 합니다.

펀드매니저가 발행하였으나 실행하지 아니한 투자지시 또는 이미 효력이 발생한 투자지시가 법률, 행정법규 및 기타 관련 규정을 위반하거나 펀드 계약서, 절차에 규정된 것이 발견된 경우 펀드매니저에 대한 통지 등은 법에 따라 수행되어야 하며, 적시에 중국 증권감독관리위원회에 보고하고 펀드매니저의 후속 조치를 지속적으로 추적하며 펀드에 촉구합니다. 관리자는 법에 따라 공개 의무를 이행해야 합니다. 기금관리인의 위 불법적이고 불신한 행위로 인해 기금재산이나 기금지분 보유자에게 손해가 발생한 경우, 기금관리인은 기금관리인에게 적시에 배상할 것을 촉구해야 합니다.

제22조 기금 관리인은 자신이 관리하는 기금에 대한 법률, 법규 이행 및 기금 계약 관련 수입 분배 계약을 정기적으로 검토해야 하며, 규정 위반 사항이 있는 것으로 확인되어야 합니다. 기금 수입 분배에 있어 신뢰할 수 없는 행위가 있는 경우 즉시 기금 관리인에게 통보하고 중국 증권 감독 관리 위원회에 보고해야 합니다.

제23조 기금 운용 방식 변경, 기금 관리자 변경 등 기금 단위 보유자 회의 소집 검토가 필요한 사항에 대해 기금 관리인은 적극적으로 협조해야 한다. 기금관리인이 펀드단위 보유자를 소집할 때 펀드운용사가 필요에 따라 총회를 소집하지 않거나 소집할 수 없는 경우, 기금관리인은 규정에 따라 펀드단위 보유자 총회를 소집하고 대외 공시 및 보고 의무를 이행해야 한다. 법에 따라.

제24조 기금관리인은 기금관리자격을 취득한 후 장기간 자금관리업무를 수행하는 과정에서 다음 업무에 종사하여서는 아니 된다. 부정경쟁행위를 하거나 불법적인 수단을 사용하여 시장을 독점하는 행위는 기금관리계약을 위반하여 관리하는 기금재산의 일부 또는 전부를 타인에게 위탁하여서는 아니 된다.

제25조 기금 관리인은 시장화 원칙에 따라 기금 관리 규모, 제품 종류, 서비스 내용, 업무 처리 용이성 등 요소를 종합적으로 고려하고 협상해야 한다. 기금 보관 수수료 계산 방법 및 방법은 기금 관리자가 결정합니다.

펀드 보관료의 발생 및 산정 방법은 펀드 계약서 및 펀드 투자설명서에 명확히 명시되어야 합니다. 제26조 기금 관리인은 관련 법률, 법규의 규정에 따라 과학적이고 합리적이며 엄격하고 효율적인 기금 보관 업무 내부 통제 시스템을 구축하고 건전하고 효과적인 자금 보관 업무 내부 통제 시스템을 유지해야 합니다.

기금관리인은 매년 증권업 자격을 갖춘 회계법인을 고용하거나, 관리인의 내부감사부서가 법정업무 및 가치에 대한 내부통제시스템의 구축 및 이행에 관한 관련 보고서를 정리해야 한다. -기금관리인의 업무를 검토, 평가하고 평가보고서를 발행합니다.

제27조 기금 관리인은 기금 지분 소유자의 이익에 심각한 영향을 미치거나, 시스템적 위험을 초래하거나, 사회 안정에 심각한 영향을 미칠 수 있는 긴급 상황에 대처하기 위한 비상 계획 체계를 구축해야 하며, 계획에 따라 적절하게 처리해야 합니다. .

제28조 기금 관리인은 직원 관리 시스템을 개선하고 정보 관리 및 기밀 유지 시스템을 개선하며 기금 관리 부서 및 투자 기금 직원의 직업적 행동 및 기타 관련 활동에 대한 관리를 강화해야 합니다.

자금관리부 실무자는 미공개 정보를 이용하여 자신이나 타인의 이익을 추구해서는 안 됩니다.

제29조 기금 관리인은 보관 업무 발전의 수요와 위험 통제에 기초하여 보관 업무 정보 기술 시스템을 지속적으로 개선하고, 충분한 보관 업무 인력을 배정하며, 업무 책임을 표준화하고, 직업 훈련을 강화합니다. 호스팅 서비스의 품질을 보장합니다.

제30조 기금 관리인은 법에 따라 조치를 취하여 기금 관리 업무와 기금 판매 업무가 상호 독립성을 보장하고 기금 재산의 완전성과 독립성을 효과적으로 보호해야 합니다.

제31조 기금 관리인이 사업 발전의 필요에 따라 법률, 법규 및 기금 보관 계약의 규정에 따라 자격을 갖춘 해외 자산 관리인에게 해외 자산 보관 업무를 위탁하는 경우, 해외 자산 관리 업무를 수행하고, 선정 기준 및 절차를 제정하며, 관련 비즈니스 위험 관리 및 비상 대응 시스템을 개선하고, 해외 자산 관리인에 대한 감독 및 제한을 강화합니다.

제32조 기금관리인이 법에 따라 법정 관리인 업무 외에 기금 서비스 아웃소싱 등 부가가치 서비스를 수행하는 경우 전담 팀과 업무 시스템을 구축하고 다음과의 관계를 구축해야 한다. 필요한 사업 격리를 통해 잠재적인 이해 상충을 효과적으로 예방할 수 있습니다. 제33조 신청인이 자금관리 자격을 신청할 때 관련 정보를 은폐하거나 허위 신청 자료를 제공한 경우 중국 증권감독관리위원회와 중국 은행감독관리위원회는 신청을 수리하거나 승인하지 않으며 신청인에게 경고를 발령하지 않습니다. 3년 이내에 자금 보관 자격을 다시 신청하세요.

신청인이 사기, 뇌물수수 등 부정한 수단을 통해 자금관리자격을 취득한 경우 중국증권감독관리위원회는 중국은행감독관리위원회와 협의하여 자금관리자격을 취소하고 경고 및 벌금을 부과할 예정이며, 중국 증권감독관리위원회는 자금관리업 허가증을 취소할 수 있으며, 중국 은행감독관리위원회는 상황을 판단하여 신청인에게 직접 책임자 및 기타 직접 책임자에 대한 징계 처분을 명령하거나 경고를 줄 수 있습니다. , 벌금을 부과하거나 일정 기간 또는 평생 동안 은행 업무에 종사하는 것을 금지합니다. 신청인은 3년 이내에 범죄 혐의가 있는 사람을 사법 기관에 이송할 수 없습니다. 법에 따라 형사책임을 묻게 됩니다.

제34조 자금관리자격을 취득하지 아니하고 자금관리업무에 종사한 경우 정지를 명령하고 위법소득을 몰수하며 1배 이상 5배 이하의 벌금을 부과한다. 불법소득이 없거나 불법소득이 부족한 경우, 금액이 100만 위안 이상인 경우, 직접 책임자에게 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과한다. 책임자 및 기타 직접적인 책임이 있는 인원에 대해서는 경고를 하고, 3만원 이상 30만원 이하의 벌금을 부과한다.

제35조 기금 관리인은 중국 증권감독관리위원회의 요구에 따라 다음 정보 보고 의무를 이행해야 합니다.

(1) 기금 투자 운영 감독 보고;

(2) 자금 보관 업무 운영 보고서,

(3) 자금 보관 업무 내부 통제 연간 평가 보고서,

(4) 중국 증권 규제 위원회 요구 사항에 근거 건전성 감독 원칙 기타 제출된 자료.

제36조 기금 관리인에게 다음 상황 중 하나가 발생하는 경우 발생일로부터 5일 이내에 중국 증권감독관리위원회에 보고해야 합니다.

(1) 기금 보관 부서 기금 설립에 큰 변화가 있습니다;

(2) 보관인 또는 기금 보관 부서의 이름과 주소가 변경됩니다;

(3) 선임 자금 관리 부서의 관리자가 변경된 경우

(4) 자금 관리 부서의 관리인 및 고위 관리자가 형사상 또는 행정적 처벌을 받거나 규제 기관 및 사법 당국의 조사를 받습니다. >

(5) 보관업무에 관한 주요 사항 소송 또는 중재

(6) 기타 자금 보관업무에 관한 주요 사항.

제37조 중국증권감독관리위원회는 일상 감독에 따라 기금 관리인의 자금 관리 부서에 대한 현장 검사를 실시하고 다음 조치를 취할 수 있습니다.

(1 ) 검사 문제와 관련된 문서, 회의록, 진술서, 증서 및 기타 자료 제공 요청, 검사 문제와 관련된 문서 검토 및 복사,

(2) 관련 직원에게 질문하고 관련 사항에 대해 의견을 제시하도록 요청 검사 사항 설명

(3) 자금 보관 업무 시스템 검사

(4) 중국 증권감독관리위원회가 규정하는 기타 조치.

현장 조사를 실시한 후 중국 증권감독관리위원회는 조사 대상 기금 관리인에게 조사 결론을 발표해야 합니다. 기금 관리인 및 관련 직원은 중국증권감독관리위원회의 조사에 협조해야 하며 어떤 이유로든 관련 자료 제공을 거부 또는 지연하거나 허위, 부정확 또는 불완전한 정보를 제공해서는 안 됩니다.

제38조 기금 관리인이 기금 관리 업무를 수행하는 과정에서 이 방법의 규정을 위반한 경우 중국 증권감독관리위원회는 기한 내에 시정하도록 명령해야 한다. 새로운 자금보관업무의 처리를 정지할 수 있다. 직접 책임자는 다음과 같다. 자금보관업무 책임자 및 기타 직접 책임자는 감독 면담, 경고 서신 발부 등 행정 감독 조치를 취할 수 있다.

제39조: 다음과 같은 상황 중 하나에 해당하는 기금 관리인에 대해 중국 증권감독관리위원회는 중국 은행감독관리위원회와 협의하여 해당 자금 관리인의 자격을 취소하고 다음 규정에 따라 벌금을 부과할 수 있습니다. 책임 있는 직원은 법에 따라 중국 증권 감독 관리 위원회로부터 벌금을 부과받을 수 있으며, 또한 중국 은행 감독 관리 위원회에서 일정 기간 동안 은행 업무에 종사하는 것이 금지될 수도 있습니다. 시간 또는 평생 동안:

(1) 3년 연속으로 은행 업무에 종사하지 않은 경우 자금 보관 업무,

(2) 규정된 시간 내에 정정 승인을 통과하지 못한 경우 ;

(3) 법률, 규정 위반, 상황이 심각한 경우,

(4) 기타 법률, 규정에 규정된 상황. 제40조 본 방법은 국내법에 따라 설립된 국내법인 상업은행 및 기타 금융기구에 적용된다.

제41조 비은행 금융기관이 자금관리자격을 신청하는 조건과 절차는 중국증권감독관리위원회가 별도로 정한다.

제42조 본 조치는 2013년 4월 2일부터 시행됩니다.

2004년 11월 29일 중국 증권감독관리위원회와 중국 은행감독관리위원회가 공동으로 공포한 《증권투자기금 보관자격 관리방법》은 동시에 폐지되었다.