기금 실무 지식 포인트: 규정 준수 관리 원칙

(1) 독립성 원칙 < P > 독립성 원칙은 주로 규정 준수 부서와 감독관이 펀드 회사 조직 체계에서 독립된 지위를 가져야 하며, 규정 준수 관리는 다른 각 업무 운영 활동과 독립적이어야 한다는 것을 의미합니다.

(b) 객관성 원칙

객관성 원칙은 규정 준수 인원이 관련 규정에 따라 위반 사실을 객관적으로 평가해야 하며, 규정 준수 인원이 업무 인원과 공모하는. 위반 행위를 피해야 한다는 것을 의미한다.

(3) 공정성 원칙

공정성 원칙은 규정 준수 직원이 업무 부서를 검증할 때 위반 위험을 평가하고 보고하기 위해 일관된 기준을 준수해야 한다는 것을 의미합니다. < P > (4) 전문 원칙 < P > 전문 원칙은 규정 준수 인원이 업무 제도를 숙지하고, 펀드 매니저의 다양한 업무 운영 절차를 이해하고, 법규의 규정과 변동 추세를 정확하게 이해하고 파악해야 한다는 것을 의미합니다.

(e) 조정 원칙

조정 원칙은 규정 준수 직원이 회사의 다른 부서 및 규제 부서와의 관계를 올바르게 처리하고 내부 소비를 피하기 위해 회사의 규정 준수 노력을 기울여야 함을 의미합니다.

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