사모펀드 실무자와 고위 관리자가 자주 묻는 질문은 무엇인가요?

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사모펀드업계 자주 묻는 질문 안내 : 연차점검 통과 : 사모펀드 임원 15시간 자격요건에 대한 질문 : 고위임원 변경에는 어떤 내용이 포함되나요? : 사모펀드 임원/변경 방법은? 임원 자격: 어떤 사모펀드 임원이 펀드 실무자 자격을 갖추어야 하나요? 자격 결정: 임원 아르바이트는 어떻게 완료하나요? : 사모펀드 임원도 아르바이트를 할 수 있나요? 펀드매니저: 법적 의견서는 어떻게 작성하나요? 직원 후속 투자: 임원/직원이 '후속 투자'할 수 있나요? 자격요건은?

1. 연례 점검 통과: 15시간 후속 교육 자격 관련

Q: 사모펀드 실무자는 필요한 후속 교육 시간을 어떻게 이수합니까?

답변: 2016년 2월 5일 협회가 발표한 '사모펀드 운용사 등록에 관한 일부 규제 사항 추가 규제에 관한 고시'에 따르면, 사모펀드 운용사의 고위 간부들은 다음과 같습니다. 펀드 실무자 자격을 취득한 사람은 펀드 실무자 자격을 유지하기 위해 매년 15시간의 후속 교육을 이수해야 합니다. 2015년 12월 31일 이전에 펀드 실무자 자격을 취득한 경우, 2015년 12월 31일 이후에 펀드 실무자 자격을 취득한 경우 2016년 12월 31일까지 15시간의 후속 교육을 이수해야 합니다. 해당일로부터 1년 이내에 15시간의 후속 교육을 이수해야 합니다. 펀드 실무자격을 취득한 사모펀드 일반 실무자 역시 위 규정에 따라 매년 15시간의 사후교육을 이수해야 합니다.

후속교육은 대면교육과 원격교육 두 가지 형태로 진행된다.

2. 사모펀드 임원: 누가 포함되나요?

Q: 사모펀드 임원에는 어떤 사람이 포함되나요?

답변: "사모펀드 등록에 관한 법적 견해" 주식형펀드운용사' 가이드라인 제4조에서는 '고위경영진에는 법정대리인, 업무집행조합원이 선임한 대표자, 본부장, 차장(있는 경우), 준법 및 리스크관리 책임자가 포함된다'고 규정하고 있습니다. , 등."

또한, "중화인민공화국" 제216조는 다음과 같이 규정하고 있습니다. "이 법에서 다음 용어의 의미는 다음과 같습니다. 재무 이사, 상장 기업 이사회 비서 및 회사 정관에 명시된 기타 직원

3. 고위 경영진 변경: 사모 펀드 임원/변경 방법은?

Q: 일반 직원이 사임했습니다. 중국 재단 협회 사모펀드 관리자의 정보를 업데이트하고 직원 수를 공개하는 방법은 무엇입니까?

답변: 직원 수가 변경되면 그럴 수 있습니다. 매년 협회 등록시스템이 개설될 때 갱신됩니다.

'사모투자펀드 운용사 등록 및 기금 등록 방법(심판)' 제21조에 따라 사모펀드 운용사는 사모펀드 운용사를 갱신해야 합니다. 매년 말부터 20 영업일 이내에 개인, 고위 관리자 및 기타 실무자, 관리하는 사모 펀드 등 기본 정보를 제공합니다.

Q: 사모 펀드 관리자 이후 등기된 경우 지배주주, 실제 지배인 또는 법정대리인(조합집행자)이 변경된 경우 자산운용협회에서는 어떤 절차를 밟아야 합니까?

답변:'조항'에 따라야 합니다. 사모펀드 감독·관리에 관한 경과조치' 및 '사모펀드운용사 등록 및 펀드 신고(심판)에 관한 조치', 사모펀드운용사가 지배주주, 실제 지배인 또는 법정대리인(집행사원)을 변경하는 경우 ) 중대한 변경인 경우, 운용사는 계약에 따라 관련 변경사항을 투자자에게 진실하고 시기적절하며 정확하고 완전하게 공개해야 합니다.

위 사항에 대한 운용사는 특별한 법적 의견을 기한 내에 발표해야 합니다. 업종 및 상업 변경등록을 완료한 후 영업일 기준 10일 이내에 사모펀드 등록 및 신고 시스템을 통해 자산운용협회에 제출합니다.

구체적인 신고 방법은 지배회사의 변경 신고서를 보내는 것입니다. 주주, 실제 통제자 또는 법적 대리인(집행 파트너) 및 관련 증빙 서류를 협회 이메일(pf@amac.org.cn)로 보내시고, 사모펀드 등록 및 서류 제출 시스템을 통해 주요 변경 사항을 확인하십시오. "사모투자펀드 운용사 등록 및 펀드 신고 조치(심판)"에 따른 처리

Q: 기존 신고서는 체계적인 사모펀드 운용사로서 고위 임원들이 통과 후 정보를 어떻게 업데이트해야 합니까? 임원 자격 시험?

답변: 임원 자격 시험에 합격한 후 관리자의 주요 사항에 큰 변화가 있는 경우 고위 경영진의 주요 변경 사항을 처리하고 임원 정보를 수정하고 자금을 업로드할 수 있습니다. 실무자 시험 점수 증명서.

4. 고위 임원 수: 몇 명이 필요합니까?

Q: 고위 임원은 몇 명이 필요합니까?

답변: 사모 투자 펀드 매니저는 법적 대리인, 위험 통제 담당자, 펀드 매니저 등 최소 3명의 고위 임원이 필요합니다.

사모 투자 펀드 매니저는 법적 대리인 2명 이상이 필요합니다.

Q: 사모펀드 매니저의 고위 임원도 직원 수에 포함되나요?

답변: 고위 임원인 경우. - 펀드매니저와 시간근로계약을 체결한 경우 임원을 직원수에 포함시킬 수 있습니다.

5. 임원 자격: 어떤 사모펀드 임원이 펀드 자격을 갖추어야 합니까?

Q: 모든 사모펀드 임원은 펀드 자격이 있어야 합니까?

답변: 현재 펀드산업협회에서는 '임원'에게만 펀드 전문 자격을 요구하고 있습니다. 협회는 고위 경영진의 범위를 법정대리인, 협력사가 임명한 대리인, 본부장, 차장(있는 경우), 준법 및 리스크 관리 책임자 등으로 규정합니다. 감독자는 협회가 인정하는 고위경영진의 범위에 속하지 않으므로 펀드전문가 자격증을 반드시 소지할 필요는 없습니다.

Q: 사모펀드운용사가 펀드실무사 시험 1과목만 취득한 경우에도 펀드운용사로 등록할 수 있나요?

답변: 현재 명확한 공식 문서가 없습니다. 사모펀드 실무자가 일하려면 시험에 합격해야 합니다. 현재 사모펀드에는 펀드 판매를 담당하는 고위 임원 및 직원을 포함한 사모펀드 실무자에 대한 자격 요건이 있습니다. 투자운용사의 전문자격협회에서 이를 명시적으로 규정하지는 않으나, 보관인이 협의 및 실사를 하게 됩니다.

질문: 지난 2월 5일 자산운용협회가 발표한 '사모펀드운용사 등록에 관한 일부 규제사항 추가 규제에 관한 고시'에 따르면, 사모펀드 임원이 필요한 시정을 완료하지 못할 경우, 사모펀드 상품 접수가 정지됩니다. 구체적으로 어떻게 해야 합니까?

답변: 요구사항에 따라 협회는 이러한 유형의 기관으로부터 사모펀드 상품 등록 신청서 접수를 정지할 것입니다. 관련 기관의 고위 간부들의 자격을 정정하였다.

또한 홍보 플랫폼에서는 특별 알림이 제공될 예정입니다.

6. 자격: 펀드 자격 자격 및 등록을 완료하는 방법은 무엇입니까?

Q: 사모 증권 펀드 자격을 취득하려면 어떻게 해야 합니까?

답변: " "사모투자펀드 운용사 등록 및 펀드 등록 방법(심판)"의 관련 조항은 사모증권펀드 자격 취득을 위한 관련 절차를 더욱 명확히 규정하고 있습니다. 다음 조건 중 하나를 충족하는 사람은 사모 증권 펀드를 운영할 자격이 있는 것으로 간주됩니다:

(1) 펀드 실무자 자격 시험에 합격;

(2) 최근 3년간의 투자 관리 관련 업무는 주로 최근 3년간 관련 자산 관리 업무에 종사하고, 연간 관리 자산 규모가 1천만 위안 이상이거나 금융업에 종사하는 경우를 말합니다. 지난 3년 동안 이들의 규제를 받은 규제 기관 및 금융 기관.

(3) 자산관리협회가 정하는 기타 상황. 이러한 상황은 주로 증권사 자격시험, 선물사 자격시험에 합격하여 관련 자격을 취득하거나 국내외 펀드, 자산운용, 펀드판매 등에 관한 자격을 취득한 자를 말합니다.

(2)와 (3)에 해당하는 펀드 자격을 취득한 자는 해당 인증자료를 제출해야 합니다.

Q: 사모펀드 운용사 직원은 펀드 실무자 시험에 합격하면 펀드 실무자 자격을 취득한 것으로 간주되나요? 아니면 시험에 합격해야 펀드 실무자 자격을 취득한 것으로 간주될 수 있나요? 그럼 회사에 등록 신청을 하게 되나요?

답변: 임원 자격 시험에 합격한 후 관리자 시스템 배경의 임원 정보 변경 항목에서 임원 시험 증명서를 업로드하시면 됩니다.

질문: 사모펀드운용사 고위관리자 및 일반 실무자는 어떻게 펀드업 자격 등록을 하나요?

답변: 펀드업 자격 등록은 주로 기관 통합등록을 기반으로 하며, 귀하가 산업기관에 근무하는 경우, 귀하의 기관은 중국증권투자기금산업협회(이하 "협회"라 함)에 펀드 실무자 자격 등록을 신청해야 합니다.

시험에 합격했지만 펀드산업 기관에서 근무한 경험이 없는 분들은 굳이 '가입'할 기관을 찾을 필요 없이 먼저 해당 협회에 직접 펀드 실무자 자격을 신청하시면 됩니다. 등록 해당 기관에서 근무한 후 소속 기관에서 협회에 변경 신청을 합니다. 협회의 직원 관리 시스템은 관련 기능을 개선하고 있으며 2017년 1분기에 시스템 업그레이드를 완료할 예정입니다. 이때 사모펀드 관리 기관에 대한 직원 자격 등록이 전면 공개됩니다. 별도로 공지합니다.

Q: 요건을 충족하는 사모펀드 운용사의 고위 관리자가 펀드 인정을 신청하려면 주제 1 "펀드 관련 법률, 규정, 직업윤리 및 영업기준" 시험에 합격하기만 하면 되는 조건은 무엇인가요? 실무자격은 어떤 자료를 제출해야 하나요?

답변: 다음 조건 중 하나를 충족하고 1과목 시험에 합격한 사람은 펀드 실무자 자격 인정을 신청할 수 있습니다.

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1. 최근 3년 동안 자산 관리 관련 업무에 종사했으며, 연간 관리 자산 규모가 1,000만 위안 이상인 경우

2. 증권업에 합격한 자 자격증('증권투자기금' 및 '증권발행 및 인수' 과목은 제외), 선물전문자격, 은행자격, 공인재무분석사(CFA) 및 기타 금융관련 자격시험 또는 공인회계사 자격증 취득, 법조인 자격, 자산평가사 자격, 상장회사 등의 이사, 감찰인, 고급 관리자 등의 자격이 위의 요건에 부합하는 경우, 기관 또는 개인은 중국자산관리협회에 자산관리보고서를 제출해야 합니다. 기금관리인(관리부서) 또는 기금서비스기관이 발행한 최근 3년간의 규모증명서 또는 관련 자격증 또는 증명서. 위에서 언급한 자격인증 신청 관련 자료는 사모펀드 등록 및 신청 시스템의 자격인증 서류 업로드 포트를 통해 전자 형식으로 제출되어야 합니다.

7. 시간제로 일하는 임원: 사모펀드 임원도 시간제로 일할 수 있나요?

Q: 2016년 협회에 따르면 이미 법인인 두 사람이 다른 회사에서 시간제 근무를 할 수 있나요?

답변: 상대방이 금융기관인지에 따라 다릅니다. 회사가 사모펀드 관리자인 경우, 협회는 사모펀드 임원이 비계열 사모펀드 기관에서 시간제로 일하지 않도록 요구하기 때문에 시간제 일자리를 유지하는 데 특정 규정 준수 위험이 있을 수 있습니다. 다만, 회사가 비금융기관인 경우에는 협회가 현재 제한을 두지 않고 있어 이런 상황이 가능합니다.

Q: 펀드매니저는 파트타임으로 일할 수 있나요?

답변: 펀드매니저는 풀타임으로 일해야 하며, 이는 전문적인 운영을 위해 파트타임으로 일할 수 없습니다. 그리고 이해상충의 예방.

Q: 사모펀드 운용사 임원이 아르바이트를 할 수 있나요?

답변: 관련 관계가 있는 사모펀드 운용사에서 아르바이트를 할 수 있지만 사모펀드에서는 파트타임으로 일할 수 없습니다. 관련 관계가 없는 기관.

Q: 사모펀드 운용사 등록 및 관련 고위임원 변경 신청 시 해당 사모펀드 운용사의 법정대리인, 준법/위험관리 담당자, 기타 고위관리자에 대한 요건은 무엇입니까? ?

답변: 다음 요건을 준수해야 합니다:

(1) 관련이 없는 사모펀드 기관에서 아르바이트를 하는 것은 허용되지 않습니다.

(2) 협회는 계열사 사모투자기관에서 아르바이트를 하는 자에 대하여 계열사 아르바이트의 합리성, 역량, 서비스 수혜자를 공정하게 대우하는 방법에 대한 설명을 요구할 수 있다. 등 여러 산하기관에서 아르바이트를 하는 고위관리직에 중점을 둘 예정이다.

(3) 1년 내에 고용 기관을 두 번 이상 변경하는 고위 사모펀드 관리자의 경우 협회는 변경 이유와 정직성에 중점을 둘 것입니다.

(4) 사모펀드운용사의 고위관리자는 근무하는 기관과 근로계약을 체결해야 한다. 사모펀드 운용사 등록 및 해당 고위 경영진 변경 신청 시 법정대리인, 준법/위험관리 담당자 및 기타 고위 경영진 선임에 관한 관련 결의사항 및 근로계약서를 업로드해야 합니다.

등록 기관은 위 규정에 따라 사모펀드 관리자의 관련 고위 관리자의 시간제 고용을 자체적으로 조사해야 합니다. 다음 단계로 협회는 관련 규정에 따라 사모펀드 운용사 고위관리자의 시간제 채용 여부를 검증하고, 기준에 미달하는 기관에 대해서는 시정을 요구할 예정이다.

Q: 회사의 법인과 감독관, 기타 고위 임원은 주주가 될 수 없나요?

답변: 회사의 법인은 주주가 될 수 없습니다. 현재 주주가 자금 자격을 갖추어야 하는지에 대한 엄격한 규정은 없습니다. 동시에 협회의 검토 교사의 의견이 우선됩니다. "사모투자펀드운용사 등록 및 펀드등록 조치(심판)".

8. 법적 의견서는 어떻게 작성하나요?

Q: 사모펀드 임직원을 위한 법적 의견서는 어떻게 작성하나요?

답변: 법적 의견서는 어떻게 작성하나요? 고위 임원 및 직원에 대한 항목에는 임원 수, 6개월 급여, 부서, 담당 업무, 이름, 자금 자격 상태, 학력, 업무 경험, 아르바이트 등의 내용이 포함되어야 합니다.

Q: 한 사모펀드 운용사는 주주가 각각 75%와 25%입니다. 이제 협회는 산업적, 상업적 변화를 제외하고 주주의 25%를 바꾸려고 합니다. 법적 의견서를 발행하시겠습니까?

답변: 귀하가 주식의 25%만 보유하고 있다면 귀하는 회사의 실제 지배자가 아니므로 변경에 대해 특별한 법적 의견서를 발행할 필요가 없습니다. 산업 및 상업 변경을 제외하고 변경은 내년 파일링 시스템 개시 기간에만 이루어져야 합니다.

Q: 펀드매니저를 변경하는 경우 보충 법적 의견서를 발행해야 합니까?

답변: 아니요. 지배주주, 실제 지배인, 법인 및 임원만 해당됩니다. 변경 펀드매니저 변경 시 특별한 법적 의견이 필요하며, 투자자에게 공지하는 것만 필요하며 분기별로 업데이트될 수 있습니다.

Q: 사모펀드 임원 변경에는 특별한 법적 의견이 필요한가요?

답변: 지배주주, 실제 지배인, 법인, 임원만 해당됩니다. 파트너 개인이 변경되면 특별한 법적 의견이 제시되어야 합니다. 특별 법률 의견서는 일반적으로 일반 법률 의견서 가격의 절반 가격으로 RMB 10,000 ~ RMB 20,000에 발행될 수 있습니다.

질문: 법정대리인이 펀드 실무자 자격증을 보유하지 않은 경우, 2016년 12월에 펀드 실무자 자격증을 보유하고 있는 법정대리인으로 교체되었으며, 공상업 등록 정보에는 변경되었는데 협회등록제도에 변경이 생겼습니다. 법정대리인으로서 특별법정의견이 통과되지 않았고, 다시 법률의견서를 발행할 때에는 이미 12월 31일을 통과한 상태였습니다. 이 상황을 어떻게 처리해야 합니까?

답변: 협회의 답변에 따르면 협회는 현재 사모펀드 운용사에게 유예 기간을 부여했으며 아직 임원 자격 문제가 있는 운용사에 대한 주요 변경 사항을 폐쇄하지 않았습니다. 임원 자격 요건을 충족하지 못하는 관리자라도 버퍼 기간 동안 큰 변화를 일으킬 수 있으나, 버퍼 기간이 얼마나 지속될지는 불확실하므로, 요건을 충족하지 못하는 관리자는 시간을 잘 활용하여 수정하는 것이 좋습니다. 관련 변경 사항.

9. 직원 공동 투자: 임직원이 '공동 투자'할 수 있나요?

Q: 직원 공동 투자의 경우 현지 인력 회사에서 사회적 비용을 지불합니다. 외국인 직원에 대한 보안, 관련 정보를 제출하는 방법 사회보장 지급 기록에서 직원의 지급 단위는 인사 회사입니다.

해당 직원은 회사와 정식 노동 계약을 체결했으며 회사의 정식 직원입니다. 그는 단지 타지에서 근무하며 사회보장을 위한 현지 인사 회사의 대표를 맡고 있습니다.

답변: '기타사항 서류설명'에 상황설명, 인력회사가 지급한 사회보장지급 증명서, 회사와 직원 간의 정식 근로계약서를 업로드하세요.

상황 설명과 인력회사가 지급한 사회보장지급 증빙서류에는 인력회사의 직인이 찍혀 있는 것이 바람직하다.

Q: 회사의 임원도 모회사의 직원이고, 사회보장부담금은 모회사에서 납부합니다. 이 경우 고위 임원이 직원 투자에 대한 후속 조치를 원할 경우 사회 보장 증명서를 어떻게 업로드합니까?

답변: 상황 설명, 모회사나 그룹이 지급한 사회보장 지급 증명서를 업로드하고 회사와 직원 간의 정식 노동 계약서를 첨부하세요.

상황에 대한 설명과 모회사 또는 그룹이 지불한 사회보장 지급 증명에는 회사를 대신하여 지불한 모회사 또는 그룹의 직인이 찍혀 있어야 합니다.

Q: 직원을 포함한 사모펀드 투자자의 신고 요건은 무엇이며, 후속 투자 금액이 적격 투자자 기준에 미치지 못하는 경우가 있나요?

답변: 규정을 준수합니다. <사모투자펀드 감독 및 관리에 관한 잠정규정>에 의거 본 방법 제13조 제3항에 규정된 사모펀드 투자자에 투자를 추적하는 사모펀드 관리자 및 그 직원과 투자금액을 포함하는 경우 후속 투자가 적격 투자자의 기준에 부합하지 않는 경우, 사모펀드 등록 및 등록 시스템의 "기타 사항" 섹션에 등록해야 합니다. "파일 설명 업로드"에서 개인이 서명한 직원의 재직증명서를 업로드하십시오. 사모펀드 운용사와 사모펀드 운용사와 근로자가 체결한 근로계약서, 사모펀드 운용사가 근로자에게 지급하는 사회보장금, 기타 노동관계를 입증하는 관련 서류.

Q: 사모펀드 투자자가 직원을 공동투자자로 포함하고 공동투자금액이 적격투자자 기준에 미치지 못하는 경우 신고요건은 무엇인가요?

답변 : 사모펀드 등록시스템에 등록해야 합니다. "기타 문제 서류 설명 업로드"에서 사모펀드 운용사가 서명한 사원 재직증명서와 사모펀드 운용사와 해당 직원이 체결한 근로계약서를 업로드하거나, 사모펀드 운용사가 서명한 근로계약서를 업로드합니다. 주식형 펀드 매니저는 직원에 대한 사회보장금과 노동관계를 증명하는 기타 관련 서류를 지급합니다.

Q: 신입사원이 투자펀드에 가입하고 근로계약을 체결한 경우 현재 사회보장 납부기록이 없습니다(다음달 이체 예정). 근로계약서 외에 다른 서류를 제출해야 하나요? 필요한 정보가 있나요?

답변: 접수 시 정식 근로계약서를 업로드하고, 상황설명을 첨부하고, 소셜미디어 업로드를 약속해야 합니다. 분기별 제품 업데이트 및 출시 시 보안지급 기록을 보관합니다.

10. 제휴 자격: 협회는 자격 "제휴"를 어떻게 평가합니까?

답변: 사모 펀드 업계의 고위 관리자는 사모 펀드 업계의 엘리트이며 자기 훈련 관리 및 산업 서비스 개체에서도 중요합니다. 사모펀드 업계의 고위 관리자는 개인 청렴 기록을 충분히 소중히 여기고, 정직하고 신뢰할 수 있어야 하며, 도덕적 위험을 방지하기 위해 의식적으로 자신의 청렴성과 자기 규율을 강화해야 합니다.

개별 사모펀드 기관들이 등록 및 등록을 완료하기 위해 펀드 자격을 갖춘 외부 인력을 찾아 '가입'하는 행위는 '사모투자 펀드 운용사 등록 및 펀드 등록 조치(심판)'에 위배된다. "사모 펀드매니저 등록, 펀드 신고 및 기타 정보 제출 시 허위 자료 및 정보를 제공하는 행위"입니다.

'중국 증권투자펀드산업협회 징계실시조치(심판)'에 따라 협회는 확인이 완료되면 위와 같은 상황에 처한 개인을 개인 청렴 파일에 기록하고, 이에 따라 사안의 심각성에 따라 업계 내에서 위와 같은 상황에 해당하는 사모펀드 운용사에 대해 규탄, 블랙리스트 지정, 펀드 자격 취소 등의 징계 조치를 취할 예정이며, 협회는 허위 사실을 공개적으로 규탄하고 공표할 것입니다. 상황이 심각할 경우, 기금 관리인 등록 및 등록이 중단됩니다. 또한, 사모펀드운용사에게 법률, 회계, 아웃소싱 등의 서비스를 제공하는 중개대행기관은 사모펀드운용사가 협회의 경영에 관한 관련 규정을 회피하기 위해 “제휴” 등의 방법을 채택하도록 오인하거나 유인하여서는 아니 된다. 고위 사모펀드 관리자의 전문 자격. 상기 위반 사항이 발생할 경우, 협회는 해당 중개업자를 공개적으로 규탄할 것이며, 사안이 심각한 경우 해당 업무를 정지하고 블랙리스트에 추가할 것입니다.