사모 펀드 매니저는 언제 "법률 의견서" 를 발행합니까? 조정 목록 내용은 무엇입니까?

어떤 경우에 법률 의견서를 발행합니까? < P >' 공고' 에 따르면 사모펀드 매니저는 서류를 제출할 때 전문 변호사가 법률 의견서를 제출해야 한다. 그럼, 어떤 상황에서 법적 의견서를 내야 하나요? 영빈 변호사 영빈 사모투자기금 전문위원회 주임은 다음과 같은 5 가지 해석을 했다.

1, 사모펀드 관리인 신고필요, 펀드 제품 신고는 < P > 가 필요 없습니다. 사모펀드 업무에 종사하는 것은 일반적으로 두 가지 신고가 있습니다. 하나는 관리인 신고이고, 하나는 펀드 제품 신고입니다. 여기서 알아야 할 것은 이 두 가지 서류는 모두 업계 관리성 기록이며 사모펀드 업무 운영 과정에서 계약 효력이 전제조건이 아니라는 점이다. 서류를 제출하지 않으면 공시, 처벌, 공신력 부족으로 사모 펀드 업무를 전개하기 어렵지만 반드시 다른 주체와의 계약의 유효성에 영향을 미치는 것은 아니다.

2, 사모펀드 관리자를 새로 신청할 때

216 년 2 월 5 일 이후 사모펀드 매니저가 등록신고를 신청하는 경우 사모펀드 등록신고시스템을 통해' 사모펀드 매니저 등록법률의견서' 를 필수 신청서로 제출해야 한다. 216 년 2 월 5 일 이전에 신청서를 제출했지만 아직 등록을 하지 않은 사모펀드 매니저 신청 기관에 대해서는 상술한 요구에 따라' 사모펀드 매니저 등록 법률의견서' 를 제출해야 한다.

3, 사모펀드 매니저가 서류를 제출하지만, 펀드 제품이 등록되지 않은 경우 < P >' 공고' 에 규정되어 있다. 이미 등록되어 아직 사모 펀드 제품을 등록하지 않은 사모 펀드 관리자는 사모 펀드 제품을 처음 신청하기 전에 상술한 요구 사항에 따라' 사모펀드 매니저 등록 법률 의견서' 를 보충해야 한다.

4, 사모펀드 매니저 및 사모펀드 제품 기록, 중기협은 필요에 따라 < P >' 공고' 에 명시되어 있다. 이미 등록하고 사모펀드 제품을 기록한 사모펀드 관리인, 중국 펀드업협회는 구체적인 상황에 따라' 사모펀드 매니저 등록 법률의견서' 를 보충할 것을 요구할 것이다.

5, 중대 사항 변경 시 < P > 등록된 사모펀드 매니저가 지주주주 변경 신청, 실제 통제인 변경, 법정 대표인 변경 \ 집행사무파트너 등 중대 사항 또는 중국 펀드업 협회가 신중하게 인정한 기타 중대 사항을' 사모펀드 매니저 중대 사항 변경 특별 법률 의견서' 를 제출해야 한다. < P > 또한 < P >' 법률의견서' 발행 시점 < P > 사모펀드 매니저 등록을 위한' 법률의견서' 의 서명일은 사모펀드 매니저가 사모펀드 매니저 등록신청을 제출한 지 한 달 이내여야 한다는 점도 알아야 한다. < P >' 법률의견서' 결론이 명확하다 < P >' 법률의견서' 에' 기본준수 조건' 과 같은 모호한 표현을 사용해서는 안 된다. 관련 법규와 중국증권감독회, 중국기금업협회가 규정한 사항을 준수하지 않거나 이미 부지런히 책임을 다한 것에 대해 법적 성격이나 합법성에 대해 정확한 판단을 내릴 수 없는 사항에 대해서는 법률사무소 및 경영변호사가 유보의견을 발표하고 그에 상응하는 이유를 설명해야 한다. < P >' 법률의견서' 발효요건 < P >' 법률의견서' 는 두 명의 집업 변호사가 서명하고, 로펌 도장을 찍고, 날짜를 서명해야 한다. 실사목록

법률의견서는 신청기관의 등록신청자료, 공상등록상황, 전문화경영상황, 지분구조, 실제통제인, 관련자 및 지점상황, 운영기반시설 및 조건, 위험관리제도와 내부통제제도, 아웃소싱상황, 합법적인 규정 준수 상황, 임원자격상황 등에 대해 항목별로 결론을 내린다.

1. 회사 기본 사항

1.1? 회사, 지사, 자회사 (지분 5% 이상의 금융기업, 상장회사 및 지분 2% 이상의 기타 기업, 하동) 및 기타 관련자

1.2? 회사, 지사, 자회사 및 기타 관련 당사자에게 지분 인센티브, 신탁 지분, 위탁 지분, 종업원 주식 보유 또는 이와 유사한 약정이 있는지 여부, 그리고 사업자 등록이 이루어지지 않은 지분 변경이 있는지 여부? 있는 경우 관련 계약, 자료를 제공하십시오.

1.3? 회사, 지사, 자회사 및 기타 관련 당사자가 현재 유효한 영업허가증, 승인증서, 조직기관 코드증, 통계증, 세무등록증, 외환등록증, 은행 계좌 개설 허가증, 사회보장등록증, 적립금 계좌 개설 증명서, 국유자산재산권 등록증 등이 있습니다.

1.4? 회사 설립이 지금까지 받은 주요 영예와 장려금, 관련 서류를 제공해 주십시오.

1.5? 회사, 자회사, 지사 및 기타 관련 당사자가 사모 펀드 관리자로 등록되었는지 여부, 등록된 경우 관련 등록 문서를 제공하십시오.

2. 회사 주주

2.1? 회사의 현재 지분 구조도는 각 주주의 최종 지분 보유자 (실제 지배인), 즉 자연인이나 국유자산관리기관 (수직구조도 사용) 에 공개해야 한다.

2.2? 각 주주가 현재 유효한 주체 자격 증명서 (기업법인 영업허가증 또는 신분증 사본) 를 제공하고, 법인 주주는 해당 주주의 회사 헌장 및 정관 개정안을 함께 제공해 주십시오. 자연인 주주는 신분증 사본, 질문서 (이름, 성별, 국적, 생년월일, 최고학력원 이름, 문화 수준, 직함, 펀드 취업자격, 근무경험, 대외투자 등을 포함하되 이에 국한되지 않음) 를 제공해 주세요.

2.3? 회사에 해외 투자 주주가 포함되어 있는 경우, 외국인 투자 기업 승인 증명서 제공 외에 해외 투자 기관도 공증 인증을 받은 해외 투자 주주의 전체 등록 자료, 중국증권감독회의 승인 서류, 대외무역부문 비준증명서 등을 함께 제공해야 합니다.

2.4? 회사에는 실제 통제인이 있으니 실제 통제인의 주체 자격 증명서, 공상등록 정보 및 실제 통제인의 대외투자 상황도 함께 제공해 주십시오.

2.5? 주주, 회사의 실제 지배인, 회사의 지주 자회사에 아직 해결되지 않았거나 잠재적으로 중대한 소송, 중재가 있는지 여부 국가 법률, 행정 법규, 부서 규정, 자율규칙 등을 위반한 형사, 민사, 행정 처벌 또는 징계 처분을 포함한 위법 상황 설명이 있습니까? 만기 미상환 채무 등이 있는지 여부; 사기나 기타 불성실한 행위 등이 있는지, 그렇다면 관련 자료를 제공해 주십시오.

3. 기업 지배 구조 및 운영 제도

3.1? 회사 조직도 (모든 부서 및 모든 하위 지주 및 주식 회사 포함) 및 부서 책임

3.2? 회사의 현재 유효한 제도는 다음과 같습니다. < P > 기본제도: 3 회 의사규칙, 총지배인 업무규칙, 관련 거래제도, 대외보증제도, 자회사관리제도, 재무관리제도, 경영관리제도, 행정관리제도, 인사관리제도, 비밀제도, 일자리격리제도 등. < P > 지원 관리 시스템: 운영 위험 통제 시스템, 정보 공개 시스템, 기관 내 거래 기록 시스템, 내부자 거래 방지, 이해 상충을 방지하는 투자 거래 시스템, 자격을 갖춘 투자자 위험 공개 시스템, 자격을 갖춘 투자자 내부 감사 프로세스 및 관련 시스템, 사모 펀드 홍보, 모금 관련 규범 시스템 및 (사모 펀드 사업에 적용) 공정 거래 시스템

4. 회사 운영 기본 사항

4.1? 회사는 기본 시설을 운영하는데, 회사와 회사 등록지가 일치하는 사업장 증명서를 제공하고, 만약 자신의 재산권이 있다면 재산권 증명서를 제공해 주십시오. 임대인 경우 임대 계약 및 완세 증명서를 제공해야 합니다.

4.2? 이름, 부서, 직무, 성별, 나이, 국적, 정치적 면모, 혼인 상태, 문화 수준, 전공, 직함, 증명서 유형 및 번호, 임금, 입사 연월일, 노동계약 체결 등을 포함하되 이에 국한되지 않는 회사 직원 명부

4.3? 회사의 주영 업무 및 겸영 업무는 회사 자회사 및 계열사의 최근 1 년 및 1 기 감사된 재무보고 및 원시 재무제표를 제공하여 최근 12 개월 동안 주요 경영 계약을 제공합니다.

4.4? 회사가 다른 기관과 펀드 아웃소싱 서비스 계약 (판매, 판매 지불, 공유 등록, 평가 회계, 정보 기술 시스템 등의 업무를 제공하는 서비스 포함) 에 서명했는지 여부는 관련 아웃소싱 서비스 계약을 제공하십시오.

4.5? 회사가 다른 기관과 아웃소싱 서비스 계약을 체결한 경우 해당 위험 관리 프레임워크 및 제도, 아웃소싱 기관에 대한 회사의 실사 보고서를 함께 제공하십시오.

5. 회사 임원

5.1? 회사의 현재 임원 (법정 대표인 \ 집행사무파트너 위임대표, 이사, 감독자, 사장, 부총지배인 (있는 경우), 재무책임자, 이사회 비서, 규정 준수 \ 풍통제책임자 등) 명단이 별도로 기재되어 있습니다. 임원 질문서 (이름, 성별, 국적, 생년월일, 최고 학력 학교명, 문화 수준, 직함, 업무 경험 (입사 이후 직업 및 직무 상황) 을 포함하되 이에 국한되지 않음). 신분증도 함께 제공해 주세요. 직함 증명서 학력 학위 증명서 펀드 실무자격 서류 등.

5.2? 임원들이 아직 해결되지 않았거나 잠재적으로 중대한 소송, 중재가 있는지 여부 국가 법률, 행정 법규, 부서 규정, 자율규칙 등을 위반한 형사, 민사, 행정 처벌 또는 징계 처분을 포함한 위법 상황 설명이 있습니까? 만기 미상환 채무 등이 있는지 여부; 사기나 기타 불성실한 행위 등이 있는지, 그렇다면 관련 자료를 제공해 주십시오.

6. 회사의 소송, 중재 또는 행정 처벌 (직접 또는 간접 통제 회사 포함)

6.1? 회사와 관련된 법률 및 규제: 회사의 산업 규제 부서 및 규제 구조 회사의 업무에 주로 적용되는 정책 규정 및 집행 예측 가능한 주요 정책 및 규정의 가능한 변경 사항 상술한 법규 변화가 회사 경영에 미치는 영향.

6.2? 회사가 지금까지 개설한 것은 최근 2 년 동안 이미 종결된 분쟁, 소송 및 중재 등의 사건 자료로 기소장, 중재신청서, 청원서, 쌍방의 증거, 대리 의견, 답변장, 판결서, 조정서, 판결서, 대금지불 증명서, 사건의 최신 진척 상황에 대한 간략한 소개, 소송 또는 호소 결과를 포함하되 이에 국한되지 않는다.

6.3? 회사가 최근 2 년 동안 지금까지 행정처벌을 받았는지, 그렇다면 처벌 결정, 벌금 납부 증명서를 제공해 주십시오.

6.4? 정부 부처의 이전, 현재 또는 예상되는 회사에 대한 조사 또는 문의 (공식 및 비공식 포함) 에 대한 보고서 또는 중요한 통신 위 정부 부처에는 감사, 세금, 금융, 상공업, 세관, 산업 및 기타 규제 기관이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.

6.5? 회사에 언론의 부정적인 보도가 있는지 없는지, 관련 보도서류 및 회사 성명을 제공해 주시기 바랍니다.

6.6? 회사 및 임원이 형사처벌, 금융감독부 행정처벌 또는 행정감독 조치를 받는지 여부 업종협회의 규율처분을 받는지 여부는 관련 증명서와 회사와 임원의 징신 보고서를 제공해 주십시오.