펀드 판매 행위 규정

법적 분석: 펀드 판매 활동에 종사하는 펀드 판매 대행사는 펀드 계약 및 펀드 판매 계약의 조항을 준수해야 하며 공개, 공정, 공평의 원칙을 준수해야 하며 정직하고 신뢰할 수 있어야 하며 부지런하고 신중해야 합니다. 성실하고 직업 윤리와 행동 규범을 준수합니다.

법적 근거: "증권 투자 기금 판매 관리 방법"

제4조 펀드 판매 활동에 종사하는 펀드 판매 대행사는 기금 계약 및 기금 규정을 준수해야 합니다. 판매계약을 체결하고, 개방성과 투명성의 원칙을 준수하고, 공정성과 공평성, 정직성과 신뢰성, 근면성과 책임성을 원칙으로 하며, 직업윤리와 행동규범을 준수합니다.

제5조 펀드판매결산자금은 펀드투자자의 거래결산자금으로, 펀드판매결산특별계정의 개설, 사용 및 감독에 관여하는 기관은 펀드판매결산자금을 자기재산으로 분류하여서는 아니 된다. 어떠한 단위나 개인도 어떠한 형태로든 펀드 판매 결산 자금을 유용하는 것을 금지합니다. 해당기관이 파산하거나 청산하는 경우 펀드판매결제자금은 해당 기관의 파산재산 또는 청산재산에 속하지 아니한다.

펀드판매결산자금이란 펀드판매기관, 펀드판매지급결제기관, 펀드지분 등록기관, 기타 펀드판매 관련기관이 징수하여 펀드투자자 결산계좌와 펀드재산 간에 이체되는 자금을 말합니다. 양육권 계좌. 양도된 자금 청약(청약), 환매, 현금 배당 및 기타 자금.