펀드회사 직원 개인거래 관리 시스템은 누가 갖고 있나요?

제1장 총칙

제1조는 (주)엑스엑스(이하 "회사"라 한다)를 규정하여 임직원의 이해상충을 방지하고 부적절한 행위를 예방하는 것을 목적으로 한다. 개인 투자 거래가 회사에 영향을 미치지 않도록 이 시스템은 명예와 사업 활동이 수행되거나 회사에 중대한 준법 위험이 발생할 경우 펀드 주주의 정당한 권리와 이익을 보호하기 위해 특별히 고안되었습니다.

제2조 이 제도는 '증권법', '증권투자기금법', '기금운용회사 운용업자의 운용의견지도', '펀드관련사항규정'에 의거한다. 실무자의 증권 투자 펀드 투자" 》 및 기타 법률, 규정 및 규범 문서와 관련 회사 관리 시스템의 수립.

제3조 이 제도의 적용 범위는 회사와 정식 근로계약을 체결한 근로자, 파견제도 근로자(이하 통칭)를 포함하여 회사와 정식 노동관계를 맺은 모든 근로자에게 적용된다. "직원"으로).

제4조 이 시스템에 의해 규제되는 증권 및 지분 투자 행위는 다음과 같습니다.

1. 상장 회사 주식 및 그 파생 상품(예: 워런트, 주가 지수 선물 등)을 포함한 주식 투자 .) 투자

2. 증권 투자 펀드 투자

3. 지분 투자는 회사가 설립될 때의 초기 투자를 포함하되 이에 국한되지 않습니다. 주식양도, 증여, 상속, 증자를 통해 회사를 설립하고 투자합니다.

제5조 본 제도에서 말하는 직계친족이란 근로자의 배우자, 부모, 자녀를 말한다.

제2장 거래 행동 강령

제6조 회사 직원은 법률, 규정, 관련 규제 조항, 회사 규칙 및 규정을 의식적으로 준수해야 하며 다음을 준수하는 활동에만 참여할 수 있습니다. 법률, 규정 및 관련 규제 조항 허용된 거래. 귀하는 내부 정보 및 기타 미공개 정보를 이용하여 불법 거래를 수행할 수 없으며, 직간접적으로 다른 기관이나 개인을 위해 거래 활동을 수행하거나 투자 결정을 내릴 수 없으며, 귀하에게 거래 정보나 조언을 제공할 수 없습니다. 자신의 지위를 이용하여 자신이나 타인의 이익을 추구하는 행위는 어떠한 형태로도 금지됩니다.

제7조 회사 직원은 근면, 신중, 실사의 원칙을 준수해야 하며, 펀드 주주를 정직하고 공정하게 대해야 하며, 펀드 주주의 이익 우선주의 원칙을 준수해야 합니다. 펀드 주주 우선주의 원칙에 따라, 규제 기관과 회사는 펀드 재산 및 펀드 지분 보유자의 이익을 손상시키는 행위를 해서는 안 되며, 직무 수행에 저촉되는 어떠한 활동도 해서는 안 됩니다.

제8조 직원은 증권투자 또는 지분투자 시 관련법규, 회사제도를 엄격히 준수해야 하며, 관련 정보공개, 보고 및 처분의무를 성실히 수행해야 한다.

제3장 거래 제한

제9조 회사 직원은 증권 투자 펀드에 투자할 때 공정성, 개방성, 공평성의 원칙을 준수하고 이해 상충과 이익 이전을 방지하며 장기투자기준의 개념으로 펀드지분 보유자와의 이익공유 및 위험부담에 대한 인식을 강화하고, 회사가 관리하는 펀드를 공정하게 대우하며, 다른 펀드지분 보유자의 이익을 해치는 행위를 하지 않는다. 단기적인 이익을 추구합니다.

제10조 회사 직원은 6개월 이상 펀드 지분을 보유해야 하며, 보유 기간이 6개월 미만인 경우 이를 판매하거나 환매하거나 다른 펀드로 전환할 수 없습니다. 회사의 고위 관리자가 회사가 관리하는 펀드 지분을 보유하고, 펀드 관리자가 자신이 관리하는 펀드 지분을 보유하는 기간은 1년 이상이어야 합니다. 머니마켓 펀드 및 기타 현금 관리 수단 펀드에 대한 투자에는 위의 기한이 적용되지 않습니다. 직원이 동일한 펀드에 여러 번 투자하는 경우 단일 투자 펀드 지분의 보유 기간은 선입선출 원칙에 따라 별도로 계산됩니다.

제11조 회사 직원이 회사가 관리하는 펀드에 투자하는 경우 투자 행위에 적용되는 청약(청약), 전환 또는 환매율은 펀드 계약, 펀드 안내서, 펀드의 규정에 따라야 합니다. 투자 설명서 등 공고 및 기타 규정을 시행합니다.

제12조 회사는 직원, 특히 고위관리자, 펀드투자부서장, 연구부서장 등이 회사가 관리하는 펀드상품을 구매하거나 펀드매니저가 자신이 관리하는 펀드상품을 구매하도록 장려하며, 직원이 이를 장려한다. 정기적으로 고정된 금액이나 기타 방법으로 장기 투자를 하는 것입니다.

제13조 직간접적으로 지분 투자를 하는 직원은 사전에 회사에 신고해야 하며, 펀드 주주의 이익과 회사의 이익을 우선으로 하는 원칙을 따라야 한다. 관심.

제14조 직원의 지분 투자 제한:

1. 직원은 회사와 주요 비즈니스 관계, 경쟁 관계 또는 이해 상충이 있거나 있을 수 있는 회사에 투자할 수 없습니다. 회사

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2. 증권 투자, 증권 투자 컨설팅 및 기타 증권 투자 및 거래 관련 사업을 영위하는 회사에는 투자할 수 없습니다.

자신이 투자한 회사에서 시간제로 일하고 보수를 받을 수 있습니다.

4. 펀드 주주 및 회사의 이익에 해를 끼칠 수 있는 기타 지분 투자를 해서는 안 됩니다.

5. 규모나 성격상 직원의 정상적인 업무 수행에 영향을 미칠 수 있는 기타 지분 투자를 해서는 안 됩니다.

제15조 직원이 직접 또는 간접적으로 보유하고 있던 원래의 비상장 지분 투자가 상장 회사로 전환되는 경우 다음 절차에 따라 처리해야 합니다.

1. 자금 관리 회사 또는 투자 포트폴리오가 지분 투자의 조회 및 투자에 참여하는 경우, 지분을 보유한 직원은 이해상충 회피의 원칙을 준수하고, 관련 투자 결정에 참여하지 않으며, 회사에 적극적으로 기피를 요청해야 합니다. ;

2. 주식 투자가 공개적으로 거래될 수 있는 경우 직원은 이를 3개월 이내에 판매해야 합니다.

제4장 거래 정보 보고, 서류 관리 및 정보 공개

제16조 직원은 "직원 최초 주식/펀드/개인 지분 투자 신고 양식"( ( 구체적인 형식은 별지 1 참조), 입사 전 보유하고 있던 주식, 펀드, 개인지분투자 등을 회사에 신고하고, 투자가 금지된 주식은 입사 후 3개월 이내에 처분하시기 바랍니다.

제17조 직원은 입사 후 근무일 기준 3일 이내에 '직원 및 친인척 기본정보 신고서'(구체적인 형식은 부록 2 참조)를 사실대로 작성하고, 본인 및 가족에 대한 세부정보를 신고해야 합니다. 직계가족(성명, 직원과의 관계, 주민등록번호, 소속, 직위 등 포함)을 기재하고, 해당 신분증 원본을 스캔하여 제출하세요. 그 중 회사 임원, 펀드매니저, 투자매니저 및 기타 관계자의 가족정보 범위는 자격등록 양식의 요건에 따라 결정됩니다. 즉, 본인의 부모, 배우자, 자녀, 형제자매를 포함하되 이에 국한되지 않습니다. , 배우자의 부모, 형제자매 및 나와 밀접한 관계가 있는 사람) 또는 중대한 이해관계가 있는 사람.) 근무 중 위 사항이 변경된 경우, 직원은 근무일 기준 3일 이내에 양식을 다시 작성하여 회사에 신고해야 합니다. .

제18조 회사는 직원이 제출한 “직원 직접/간접 지분 투자 등록 양식”에 따라 직원 지분 투자를 검토하고 등록해야 합니다.

제19조 회사의 지분 투자 신고 및 검토는 펀드, 회사 또는 회사가 수행하는 다양한 사업과의 실제 또는 가능한 이해 상충을 피한다는 주요 원칙에 기초해야 합니다. 회사는 검토 결과 직원의 지분 투자가 제14조의 내용에 부합한다는 사실을 발견한 경우 해당 직원에게 지분 투자를 중단하고 그 이유를 설명하도록 요구해야 합니다. 직원은 회사의 결정에 따라야 합니다. 직원이 이를 거부할 경우 회사는 해당 직원의 근로계약을 해지할 권리가 있습니다. 회사가 해당 직원에게 10영업일 이상 서면으로 응답하지 않는 경우, 회사는 해당 직원의 지분 투자에 이의가 없는 것으로 간주됩니다.

제20조 직원은 자신이 회사에 보고하는 투자 정보가 사실이고, 정확하며, 완전하고 적시에 이루어지도록 해야 합니다.

제21조 회사는 펀드 계약의 유효 공시, 상장 및 거래 공고, 관련 펀드 반기 보고서 및 연간 보고서에 다음 정보를 공개해야 합니다.

1. 자금 직원이 보유한 펀드 지분의 총수와 펀드 총 지분 중 차지하는 비율

2. 회사의 고위 관리자와 펀드 투자 및 연구 부서장이 보유한 총 펀드 지분 수 수량 범위;

3. 펀드 매니저가 보유한 펀드의 총 주식 수의 수량 범위.

2항과 3항에 언급된 펀드 지분의 총수는 0, 0~100,000(포함), 100,000~500,000(포함), 500,000~100만부(포함)입니다. 1백만 부 이상.

공시 내용에 포함된 관련 자료는 회사 관련 부서에서 취합하고 법무 부서에서 검토합니다. 인사부는 모든 직원의 이름, ID 번호, 직위 등의 정보를 제공하는 데 도움을 주어야 합니다.

제5장 일상 관리

제22조 등록 및 감독 업무에는 다음이 포함됩니다.

1. 증권 투자 및 지분 투자에 대한 직원의 의견을 받은 후 제출 후 등록합니다. 2. 제출된 신분증(스캔본 포함)과 함께 본인이 신고한 인적 사항 및 친척 정보를 확인하시기 바랍니다. 직원이 특별한 사정이 있어 신분증 원본을 스캔하여 제출할 수 없는 경우에는 회사 직원의 증권 투자 및 주식 투자 신고서 또는 서류 사본을 제출해야 하며 합당한 방법을 사용하여 직원의 이름과 ID 번호 정보를 적절하게 보관해야 합니다. 직원 증권 투자 및 지분 투자 신고서 또는 서류 제출

4 , 분기별로 회사 직원 투자 자금에 대한 통계 데이터를 수집하고 준수 여부를 검사하는 등 직원 투자 행위를 정기적 또는 비정기적으로 검사합니다. 법률, 규정 및 회사 시스템 조항의 위반 여부를 확인합니다.

5. 회사의 직원 투자 자금에 대한 관련 기록을 적절하게 보관합니다.

법무부서는 검사의 흔적을 남겨야 하며, 업무 중 입수한 관련 정보에 대해서는 철저한 비밀을 유지할 의무가 있다.

제23조 회사의 자금 담당 부서는 회사의 직원 투자 자금 내역 및 잔액에 대한 정기적(분기별, 반기별, 연간) 통계를 작성하고 규정에 따라 관련 정보 공개를 준비하는 책임을 집니다.

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파일을 노출합니다. 법무 부서에서 이를 검토해야 합니다.

제24조 회사는 직원의 증권 투자 및 지분 투자 행위와 직원 직계 가족의 주식 투자 행위를 조사할 때 이해 상충 가능성이 있다고 판단되는 경우 다음과 같은 권리를 갖습니다. 직원이 기한 내에 그러한 투자를 하도록 요구합니다. 직원은 회사의 결정에 따라야 합니다.

직원이 이를 거부할 경우 회사는 해당 직원의 근로계약을 해지할 권리가 있습니다.

제25조 신입사원이 회사에 입사할 때 기한 내에 신고하지 않거나 허위로 신고한 경우, 신입사원은 수습기간 동안 고용조건을 충족하지 못하며, 회사는 그에게 가산점을 부여하지 않는다. 영구 위치. 인사부는 직원이 수습 기간 동안 정규 직원이 되기 전에 법무 부서와 상담하여 직원이 개별 고용 신고서를 완료했는지 여부를 확인해야 합니다.

제26조 직원이 요구에 따라 개인 및 친척 투자 정보를 정기적으로 신고하지 않는 경우 법무 부서는 직원이 알림을 받은 후에도 신고하지 않는 경우 이메일 알림을 한 번 보냅니다. 서면 알림 편지. 서면 독촉장을 발부했음에도 불구하고 신고가 이루어지지 않는 경우, 법무부서에서는 이를 위반으로 간주하여 "일상준법감시 이상상황 신고서"를 작성하여 회사에 신고합니다.

제27조 직원이 개인정보 및 가족정보를 정확하게 갱신하지 않고, 펀드투자, 주식투자 정보를 신속하고 정확하게 신고하지 않는 경우, 법무팀은 이를 발견 후 위반으로 간주하고 "일일"을 작성합니다. 준법감시 이상상황 신고서 '양식'을 회사에 보고합니다.

제28조 직원이 법률, 규정 및 본 관리 시스템을 위반한 경우 회사는 상황에 따라 벌금 또는 징계 조치를 취합니다.

심각한 경우. 벌금 액수는 건당 3,000위안 + 부당이익 금액의 2배입니다. 징계 조치에는 구두 경고, 서면 경고, 해고가 포함됩니다. 직원의 위반 사항이 경미하고 회사의 재산이나 평판에 영향을 미치지 않는 경우, 위반 사항이 심각하거나 회사의 재산이나 평판에 부정적인 영향을 미치는 경우 회사는 구두 경고, 서면 경고 및 기타 처벌을 제공합니다. 노동계약을 해지할 권리가 있으며, 규정에 따라 상황이 심각하여 범죄를 구성할 경우 법에 따라 사법기관에 송치됩니다. 해당 책임을 조사합니다. 직원의 행동으로 인해 회사에 손실이 발생하는 경우 회사는 법률에 따라 직원으로부터 보상을 받을 권리가 있습니다.

제29조 회사는 직원 등록 정보를 엄격히 비밀로 유지해야 하며, 어떠한 부서나 개인도 마음대로 확인하거나 조회할 수 없습니다. 그러나 다음과 같은 경우에는 적절한 승인 절차를 거친 후 법무 부서에 보고할 수 있습니다. 승인된 사람: 관련 정보 제공:

1. 법무 부서는 업무 책임을 수행합니다.

2. 사법 당국 또는 규제 당국은 직원의 개인 투자를 검토, 조사 또는 검사합니다. 법률에 따라

3. 업무상 필요에 따라 총책임자의 승인을 받아 직원의 개인 투자에 대해 검토하고 문의합니다.

제6장 보충 조항

제30조 회사 직원은 법률, 규정 및 관련 규제 조항의 허가 없이 특정 고객 자산 관리 계획에 투자해서는 안 됩니다. 법률, 규정 및 관련 규제 조항에 펀드회사 직원의 투자 행위에 대한 새로운 조항이 있을 경우 회사는 이에 따라 본 시스템을 개정할 것입니다. 제31조 이 시스템이 처음으로 공포 및 시행된 후, 모든 직원은 "직원의 주식/펀드/개인 지분 투자 신고서 최초 신고서"(구체적인 형식은 부록 1 참조) 및 "직원의 최초 신고서"를 사실대로 작성해야 합니다. 및 친척"을 영업일 기준 10일 이내에 기본 정보 신고서"(구체적인 형식은 부록 2 참조)에 보유하고 있는 주식, 펀드 및 개인 지분 투자와 직계 가족의 세부 정보를 회사에 신고합니다. .

제32조 회사는 관련 법률 및 규정의 요구 사항, 회사 사업 발전 및 회사 내부 구현에 따라 적시에 이 시스템을 추가로 조정하고 개선할 것입니다.

제33조 이 제도는 총경리의 승인을 받아야 하며 공포일로부터 시행된다.

(주)XXX

2015년 월 일