증권 투자 기금 운영 및 관리 조치 (212 년 개정)

제 1 장 총칙 제 1 조 증권투자기금 운영활동을 규범화하고 투자자의 합법적 권익을 보호하고 증권투자기금 시장의 건강한 발전을 촉진하며 증권투자기금법 및 기타 관련 법률, 행정규정에 따라 이 방법을 제정한다. 제 2 조 이 방법은 증권투자기금 (이하 펀드) 모집, 펀드 점유율 요청서 및 환매, 펀드 재산 투자, 펀드 수익 분배, 펀드 점유율 보유자 대회 개최 및 기타 펀드 운영 활동에 적용된다. 제 3 조 기금 운영 활동에 종사하려면 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 의 규정을 준수하고 자발성, 공평성, 성실신용원칙을 준수해야 하며, 국익과 사회공공의 * * * 이익을 훼손해서는 안 된다. 제 4 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법률, 행정법규, 본 조치의 규정 및 신중한 감독 원칙에 따라 기금 운영 활동을 감독하고 관리한다. 제 5 조 펀드 업계의 협회는 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정 및 자율규칙에 따라 펀드 운영 활동을 자율적으로 관리한다. 제 2 장 기금 모집 제 6 조 기금 모집 신청, 의임기금 관리자, 펀드 수탁자는 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다. < P > (1) 의임기금 관리자는 법에 따라 설립된 펀드 관리회사이고, 의임기금 위탁인은 펀드 호스팅 자격을 갖춘 상업은행이다. < P > (2) 중국증권감독회의 규정에 부합하는 관리 및 기금 모금에 적합한 펀드 매니저 등 업무 인원이 있습니다. < P > (3) 펀드의 투자 관리, 판매, 등록 및 가치 평가와 같은 업무 연결 시스템이 건전하고, 행동 규범이며, 펀드의 정상적인 운영, 손해 또는 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익에 영향을 줄 수 있는 경우는 없습니다. < P > (4) 최근 1 년 동안 위법 위반으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다. < P > (5) 위법 위반으로 규제 기관에 의해 조사되지 않았거나 정류 기간에 있습니다. < P > (6) 기금 운영에 악영향을 미쳤거나 악영향을 미칠 수 있는 중대한 변경 사항이나 소송, 중재 등 기타 중요한 사항은 없습니다. < P > (7) 기업지배구조 불건전, 경영관리 혼란, 내부 통제, 위험관리제도가 효과적으로 집행되지 못하고 재정상황이 악화되는 등 중대한 경영 위험은 없다. < P > (8) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건. 제 7 조 기금 모집 신청, 모금할 기금은 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다. < P > (1) 명확하고 합법적인 투자 방향이 있어야 한다.

(b) 명확한 기금 운영 방식을 가지고있다. < P > (3) 중국 증권감독회가 펀드 품종에 관한 규정에 부합한다. < P > (4) 의임 펀드 매니저가 관리하는 펀드와 동등하지 않습니다. < P > (5) 기금 계약, 모집 설명서 등의 법률 문서 초안은 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정에 부합한다. < P > (6) 기금 명칭은 펀드의 종류와 투자 특성을 나타내며 국익, 사회공 * * * 이익, 사기, 오도 투자자 또는 기타 타인의 합법적 권익을 침해하는 내용은 없다. < P > (7) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건. 제 8 조 펀드 매니저가 기금 모금을 신청하면' 증권투자기금법' 과 중국증권감독회의 규정에 따라 신청자료를 제출해야 한다. < P > 신청 기간 동안 자료 신청과 관련된 사항이 크게 바뀌었으니 펀드 매니저는 변경 발생일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 업데이트 자료를 제출해야 합니다. 제 9 조 중국증권감독회는' 행정허가법' 과' 증권투자기금법' 제 39 조의 규정에 따라 기금 모집 신청을 접수하고 심사를 진행하여 결정을 내렸다. 제 1 조 중국증권감독회는 신중한 감독 원칙에 따라 전문가 심사회를 조직하여 기금 모집 신청을 심사할 수 있다. 제 11 조 기금 모집 기한은 펀드 점유율 발매일로부터 3 개월을 초과할 수 없다. 제 12 조 기금 모집 기간이 만료되고 모금된 기금 점유율 총액이 증권투자기금법 제 44 조의 규정에 부합하며 다음 조건 중 하나를 충족하는 경우 펀드 관리자는 규정에 따라 검자 및 펀드 신고 절차를 밟아야 한다. < P > (1) 기금 모집점유율 총액이 2 억부 미만이고, 기금 모금액은 2 억위안 미만이다. 펀드 주식 보유자의 수는 2 명 이상이다. < P > (2) 펀드 매니지먼트사는 펀드를 모금할 때 회사 주주자금, 회사 고유자금, 회사 고위 관리원 또는 펀드 매니저 등을 이용해 펀드를 인수한 금액이 천만 위안 미만이고 보유 기간이 3 년 미만이다. 기금 모집 점유율 총액은 5 천만 부 이상이고, 기금 모금액은 5 천만 위안 이상이다. 펀드 점유율 보유자 수는 2 명 이상이다. 제 13 조 중국증권감독회는 펀드 매니저 검자 보고서와 펀드 서류자료를 받은 날로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 서면으로 확인한다. 중국증권감독회가 서면으로 확인한 날부터 펀드 신고 수속을 마치고 펀드 계약이 발효된다. < P > 펀드 매니저는 중국증권감독회 확인서류를 받은 다음날 공고해야 한다. 제 14 조 기금 모집 기간의 정보 공개비, 회계사비, 변호사 비용 및 기타 비용은 기금 재산에서 지출해서는 안 된다. 펀드가 구독료를 받는 사람은 가입비에서 지출할 수 있다. 제 3 장 기금 점유율의 구매 및 상환