양저우 이신 펀드가 불법적으로 자금을 모으고 있는 걸까요?

2018년 11월 30일 현재 Yixin Investment Management Yangzhou Co., Ltd.는 공식적으로 불법 자금 조달로 인정되지 않았지만 위반 혐의로 중국 증권 규제위원회로부터 경고 서한을 받았습니다. 다음은 경고 서신 전문입니다:

Yixin Investment Management Yangzhou Co., Ltd.:

2018년 5월 10일부터 5월 11일까지 저희 국은 회사 현장 점검. 조사 결과 귀사에 다음과 같은 문제가 있는 것으로 확인되었습니다.

1. 펀드 업무에 종사하는 일부 직원이 펀드 자격을 취득하지 못했습니다. 이러한 행위는 중화인민공화국 증권투자기금법(이하 '기금법'이라 함) 제9조의 규정을 위반한 행위입니다.

2. 투자 결정, 거래 및 투자자 적합성 관리에 관한 기록 및 기타 관련 정보를 적절하게 보존하지 않습니다. 이러한 행위는 '민간투자펀드의 감독 및 관리에 관한 경과조치'(CSRC 훈령 제105호, 이하 '임시조치') 제26조의 규정을 위반한 행위입니다.

3. 일부 펀드는 투자자의 위험 식별 및 위험 감수 능력을 평가하지 못하고 펀드에 대한 위험 평가를 실시하지 않습니다. 이러한 행위는 '임시조치' 제16조 및 제17조의 규정을 위반한 행위입니다.

4. 회사는 이해상충을 방지하기 위한 메커니즘을 확립하지 않았습니다. 이러한 행위는 '경과조치' 제22조의 규정을 위반한 행위입니다.

5. 펀드 투자 대상의 실제 평가 정보를 보관 기관에 은폐하고, 과대평가된 허위 순 가치를 이용해 펀드 환매를 처리하고 일부 투자자에 대한 성과 보상을 추출합니다. 이러한 행위는 '경과조치' 제23조 제6항의 규정을 위반한 행위입니다.

'경과조치' 제33조의 규정에 의거 당사 사무국은 귀사에 대하여 경고장을 발부하여 행정감독 조치를 취하기로 결정하였습니다.

귀사는 이 결정을 받은 날로부터 30일 이내에 당사 사무국에 서면 시정 보고서를 제출해야 합니다. 당사 사무국은 귀사의 시정 조치 이행을 검사하고 승인할 기회를 선택할 것입니다.

이 감독 및 행정 조치에 만족하지 못하는 경우, 이 결정 서한을 받은 날로부터 60일 이내에 중국 증권감독관리위원회에 행정 검토를 신청하거나 행정 검토를 신청할 수 있습니다. 이 결정서를 받은 날로부터 60일 이내에 해당 달 내에 관할 인민법원에 소송을 제기하십시오. 검토 및 소송 기간 동안 위의 감독 및 관리 조치는 집행을 중단하지 않습니다.

장쑤성 증권감독관리국

2018년 9월 14일

추가 정보:

기업 정보 조회 방법:

1.바이두에서 '국가기업신용정보홍보시스템'을 검색하고 클릭하여 들어갑니다.

2. 국가기업신용정보홍보시스템 검색창에 'Yixin Investment Management Yangzhou Co., Ltd.'를 입력하고 검색을 클릭하세요.

3. 검색결과를 클릭하시면 Yixin Investment Management Yangzhou Co., Ltd.가 나옵니다.

4. 검색결과 해당 기업은 정상적인 존재상태이고, 비정상영업목록에 포함되지 않으며, 불법자금조달에 해당하지 않음을 알 수 있습니다.

중국 증권감독관리위원회-Yixin Investment Management Yangzhou Co., Ltd.에 경고 서한을 발송하기로 결정?