증권회사에 취업하고 싶은데 주식거래를 위해 계좌를 개설했는데 어떻게 해야 하나요?

임기 또는 법적 기간 동안 주식을 직접 보유하거나 매매하지 않는 한 친족에게 양도할 수 있습니다.

'증권법' 제143조는 증권거래소, 증권회사, 증권등록청산기관 직원, 증권감독관리기관 직원, 법률 및 행정법규에 따라 주식에 참여하는 것을 금지하고 있다. 매매 거래에 관여하는 다른 사람은 임기 중 또는 법정기간 내에 직접, 가명 또는 타인의 명의로 주식을 보유, 매매할 수 없으며, 타인으로부터 주식을 기증받을 수도 없습니다.

'증권법' 제144조는 증권회사가 증권거래로 인하여 고객에게 이익을 제공하거나 증권거래로 인한 손실을 보상하기 위한 어떠한 약속도 하지 못한다고 규정하고 있습니다. 법률은 증권 매매에 대한 고객의 위탁을 개인적으로 수락합니다.

'증권중개사 관리에 관한 경과규정' 제13조에서는 증권중개인은 계좌개설, 해지, 이체, 증권청약 등을 처리하는 다음 각 호의 행위를 하여서는 아니 된다고 규정하고 있습니다. 거래 또는 펀드의 입출금, 이체, 조회 등을 할 수 있습니다.

추가 정보:

2017년 5월, Zheshang Securities Regulatory Bureau는 Zheshang Securities가 직원들이 고객으로부터 증권 매매 위탁을 개인적으로 수락하는 것을 막는 데 특정 문제가 있었기 때문에 통지를 발행했습니다. 불완전한 내부 통제 시스템, 규정 준수 관리의 부적절한 구현, 비효율적인 시스템 구현 등의 문제로 인해 절강증권감독관리국은 행정 감독 및 관리 조치를 취해 절상증권(Zheshang Securities Co., Ltd.)에 명령을 내리기로 결정했습니다. 수정하십시오.

절강증권감독국은 절상증권(주)에 회사의 모든 직원이 사적으로 고객의 증권 매매 위탁을 수락했는지 여부를 종합적으로 조사하고 시정하고 이를 금융감독원에 제출하도록 요구하고 있습니다. 2017년 5월 31일 이전 절강증권감독관리국. 검사 및 정정 보고서.

절상증권 장쑤지점 직원 수하이밍은 2015년 12월부터 2016년 12월까지 중개업 마케팅 활동을 하면서 여러 고객의 증권 매매 위탁을 비공개로 수락했다. 절강증권감독국은 절상증권이 고객 Jin Guanghua의 이상거래 감시 및 경고 정보를 제대로 처리하지 못했고 고객 재방문에서도 직원의 법률 및 규정 위반 사항을 적시에 발견하고 시정하지 못했다고 판단했습니다.

Ifeng.com - 증권사 직원이 불법주식 거래로 벌금을 받는 경우가 흔합니다. 아내의 계좌를 사용할 경우 주의하시기 바랍니다.