투자 및 재무 관리 정책과 규정은 무엇인가요?

제1조는 증권투자기금의 활동을 규제하고, 투자자 및 관련 당사자의 정당한 권익을 보호하며, 증권투자기금과 증권투자기금의 협력을 촉진하는 것을 목적으로 한다.

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건전한 발전을 위해 이 법을 제정했습니다.

제2조 중화인민공화국 영토 내에서

펀드 지분 공모를 통해 모금된 증권 투자

펀드(이하 펀드) 펀드 매니저의 지배를 받습니다.

펀드 주주의 이익을 위해 펀드 관리인이 관리하고

자산 포트폴리오 형태로 증권 투자 활동을 수행합니다.

이 규정은 법률에 규정되지 않은 경우

'중화인민공화국 신탁법', '중화인민공화국 증권법' 및 기타 관련 법률을 적용합니다.

법률 및 행정 규정을 적용합니다.

제3조 기금 관리자, 기금 관리인

및 기금 단위 보유자의 권리와 의무는 다음에 따라 기금의 관리, 사용 또는 기타 의무에 따라 적용됩니다.

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특정 상황에서 얻은 재산과 소득은 기금 자산으로 분류됩니다.

기금관리인 또는 기금관리인이 법정해산, 법령에 따른 취소, 법령에 따른 파산선고 등으로 청산하는 경우

기금재산은 청산되지 아니한다. 청산된 재산에

제7조 기금 재산에 대한 청구권은

기금 관리자 및 기금 관리인

의 고유 재산에 대한 채무와 상계될 수 없습니다. 재산 청구권과 채무는 서로 상쇄될 수 없습니다.

제8조 기금재산 자체가 부담하지 않는 채무

는 기금재산에 대해 집행될 수 없습니다.

제9조 기금 관리자 및 기금 관리자

기금 자산을 관리하고 사용하는 것은 자신의 의무를 성실하고 신중하며 성실하게 수행해야 합니다.

기금 실무자는

법률에 따라 실무자격을 취득하고, 법률, 행정법규를 준수하며, 직업윤리 및 행동강령을 준수해야 합니다.

.

제10조 펀드 관리자, 펀드 관리인

및 펀드 주식 판매 기관은 업계 자율성을 강화하고 업계 관계를 조정하기 위해 업계 협회를 설립할 수 있습니다.

산업 서비스를 제공하고 산업 발전을 촉진합니다.

제11조 국무원의 증권감독관리

증권감독관리기구는 법에 따라 증권투자기금 활동을 감독 관리한다.

제2장 기금관리인

제12조 기금관리인은 법에 따라 설립된 기금관리회사이어야 한다.

펀드 매니저로 활동하려면 국무원 증권 감독 당국의 승인을 받아야 합니다

.

제13조 기금관리회사의 설립은

다음 조건을 충족해야 하며 국무원 증권감독관리기구의 비준을 받아야 한다.

(1 ) 이 법과 중화인민공화국 회사법의 규정을 준수하는 정관을 보유하고 있어야 합니다.

(2) 등록 자본금은 1억 위안 이상이어야 합니다.

불입금자본이어야 하며,

(3) 대주주가 증권영업, 증권투자 컨설팅, 신탁자산운용에 종사하는 경우

또는

기타 금융 자산 관리의 우수한 운영 실적 및

좋은 사회적 평판, 지난 3년간 불법 기록 없음

높은 등록 자본금 최소 RMB 3억;

(4) 펀드 전문가 자격을 취득한 인원이 정족수에 도달한 경우

(5) 요건을 충족하는 사업장, 보안이 있는 경우

안전 방지 시설 및 기타 자금 관리 업무와 관련된 시설

;

(6) 완전한 내부 감사 및 통제 시스템을 갖추고

위험 통제 시스템을 갖추고 있습니다.

(7) 법률, 행정법규에 규정되고

국무원 증권감독관리기구

의 승인을 받은 기타 조건.

제14조 국무원 증권감독관리기구는 기금관리회사 설립 신청을 수리한 날로부터 6개월 이내에

> 제13조에 규정된 조건 및 건전성 감독 원칙을 검토하여 승인 여부를 결정하며, 승인된 경우에는 그 이유를 기재하여 신청인에게 통보합니다.

지점을 설치하거나

정관을 변경하거나 기타 중요한 사항을 변경하는 기금관리회사는 이를 국무원 증권감독관리기구에 보고하여 승인을 받아야 합니다.

국무원

증권감독관리기관은 신청서를 접수한 날로부터 60일 이내에 승인 여부를 결정하고 승인되지 않은 경우 신청인에게 통보해야 합니다. 승인된 경우 그 이유를

설명해야 합니다.

재산범죄를 범하거나 사회주의 시장경제 질서를 훼손하는 행위

및 처벌을 받는 경우

이사, 감독, 공장장, 관리자 및 기타 경영 부실 또는 불법 행위로 인해 영업 허가가 취소되어 파산 및 청산에 직접 책임이 있는 고위 관리자

직원, 회사 또는 기업의 파산 청산 후 5년이 지나지 않은 경우

(3) 개인 채무액이 비교적 크고 기한까지 갚지 않은 경우

(4) 불법행위로 해고된 펀드매니저

펀드관리사, 증권거래소, 증권회사, 증권등록청산기관, 선물거래소, 선물중개회사 및 기타 기관의 실무자

(5) 불법행위로 인해 자격증이 취소되거나 자격이 취소된 변호사, 공인회계사 및 자산평가사

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기관 및 검증기관 직원,

투자 컨설팅 실무자

(6) 기타 법률 및 행정 규정에 따라 펀드 업무에 종사할 수 없는 사람 .

제16조 펀드매니저의 관리자와

기타 고위관리자는 증권투자에 관한 법률, 행정법규를 숙지하고

관련 경험을 갖고 있어야 한다.

직위와 관련된 자격 및 3년 이상의 업무 경험

제17조 펀드 관리자의 관리자 및 기타 고위 관리자의 선정 또는 재임명은

증권 감독 관리 기관에 보고해야 합니다. 국무원 심사는 본 법과 기타 관련 법률, 행정법규에서 규정한 취업조건에 따라 실시한다.

제18조 기금 관리인의 이사, 감사, 관리인 및 기타 직원은 기금 관리인 또는 기타 기금 관리인이 되어서는 안 됩니다. 직위를 가진 사람은 증권 거래 또는 기타 손해를 끼치는 활동에 참여할 수 없습니다. 펀드 재산과 펀드 지분 보유자의 이익.

제19조 기금 관리자는

다음 임무를 수행해야 합니다:

(1) 법률에 따라 기금을 모으고, 처리 또는 지정합니다.

귀하를 대신하여 펀드 단위의 발행, 청약, 환매 및 등록을 처리하도록 국무원 증권감독관리기관이 인정한 다른 기관에 위탁하십시오.

( 2) 펀드 등록 절차를 진행하십시오.

(3) 관리 중인 다양한 펀드 자산을 별도로 관리하고 별도의 계정을 유지하며 증권 투자를 수행합니다.

(4) 펀드 계약에 따라 펀드 수익 분배 계획을 결정하고 펀드 지분 보유자에게 즉시 수입을 배분

;

(5) 펀드 회계 수행 및 펀드 재무 회계 보고서 준비

;

(6) 중간 및 연간 펀드 보고서 작성,

(7) 펀드 자산 순 가치 계산 및 발표,

펀드 지분의 청약 및 환매 가격 결정,

(8) 기금 재산 관리 업무 활동과 관련된 정보 공개 문제를 처리합니다.

;

(9) 기금 단위 보유자 총회를 소집합니다.

(10) 기금 재산 관리 업무 활동에 관한 기록, 장부, 명세서 및 기타 관련 정보를 보존합니다.

;

(11) 기금 관리자의 이름으로 소송 권리를 행사합니다. 또는

펀드 단위 보유자의 이익을 대신하여 기타 법적 행위를 수행

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(12) 증권에 명시된 기타 책임 국무원의 규제 당국

.

제20조: 펀드매니저는 다음과 같은 행위를 하여서는 안 됩니다.

(1) 자신의 재산 또는 타인의 재산을 양도하는 행위

펀드재산과 혼동하여 증권투자를 하는 행위

(2) 운용상의 차이를 부당하게 취급하는 행위

펀드재산

(3) 펀드 지분 보유자를 위해 펀드 재산을 사용

펀드 지분 보유자 이외의 제3자로부터 이익을 추구하는 행위

(4) 펀드 지분 보유자에게 불법 이익을 약속하는 행위

또는 베어링 손실;