마레 위반 사건

보시 펀드 매니저 마러(Ma Le)는 '쥐 창고'에서 약 2천만 위안의 이익을 얻은 혐의로 체포되었습니다.

2013년 9월 2일, 우리는 심천시 인민위원회로부터 알게 되었습니다. 검찰은 미공개 정보를 거래에 이용한 혐의로 보세라 펀드 매니저 마 러(Ma Le)의 체포를 승인했다.

수사기관은 마레(Ma Le)가 2011년 3월 9일부터 2013년 5월 30일까지 보시 셀렉트 펀드 운용사로 재직하면서 보시 셀렉트 주식 거래에 관한 비공개 정보를 이용해 그는 자신이 관리하는 주식 계좌 3개를 임시 구매한 익명의 Shenzhouxing 카드로 전화로 주문했습니다. 그는 자신이 관리하는 Boshi Select Fund에서 이전 또는 동시에 76개의 동일한 주식을 구매했으며 거래 금액은 10억 위안이 넘었습니다. 약 10억 위안의 이익을 얻었습니다.

2013년 7월 11일과 12일, 중국 증권감독관리위원회는 이 사건과 관련된 주식계좌 3개를 동결해 총 3,700만 위안에 달했다. 2013년 7월 17일, 마러는 선전 공안국에 항복했습니다. 선전시 공안국은 조사를 위해 사건을 개시했고 같은 날 그를 형사로 구금했다.

마러는 질문을 받자 “내가 관리하는 증권계좌 3개를 이용해 펀드계좌 이전에 매수한 뒤 펀드계좌에서 구매해 펀드계좌 이전에 매도한 뒤 펀드계좌에서 매도했다”고 털어놨다. 조사에 따르면 3개 증권계좌의 예금주들은 마레 부인의 친척이나 동급생이었지만, 해당 계좌는 모두 마레와 두 사람이 운영한 것으로 드러났다. 비밀번호도 그에 의해 제어되었습니다.

사건을 담당한 검사 궈자(Guo Jia)는 “범죄 피의자 마러(Ma Le)는 자금관리회사 직원으로서 증권업에 종사하는 직위상 편리하게 얻은 내부정보 외에 미공개 정보를 이용했다”고 밝혔다. 특히 이 정보와 관련된 거래는 정황이 엄중하며, 그의 행위는 형법 제180조의 규정을 위반하여 미공개 정보를 거래에 이용한 혐의를 받고 있다”고 밝혔다. 기존 사실과 증거에 따르면 Ma. Le는 증인의 증언을 방해할 가능성이 있고 사회에 위험이 있으므로 체포가 승인되었습니다.

형법 규정에 따르면 미공개 정보를 이용하여 거래를 하는 죄를 범한 자는 5년 이하의 유기징역 또는 구역에 처해진다. 사안이 특별히 엄중한 경우에는 불법소득의 1배 이상 5배 이하의 벌금에 처하고, 5년 이상 10년 이하의 유기징역에 처한다. 또한 불법소득의 1배 이상 5배 이하의 벌금을 부과한다. 2014년 1월 2일, 선전시 검찰원은 Ma Le의 미공개 정보 사용과 관련하여 선전시 중급 법원에 공개 기소를 제기했습니다. 같은 해 3월 24일, 선전 중급법원 1심은 마레(Ma Le)에게 징역 3년, 집행유예 5년, 벌금 1,884만 위안을 선고했다. 회복 된. 4월 4일, 선전시검찰원은 1심 판결이 법을 잘못 적용했으며 선고가 명백히 부적절하다고 판단해 항의했다. 광둥성 검찰원도 이 시위를 지지했다. 10월 20일, 광둥성 고등법원은 항의를 기각하고 원심 판결을 유지한다는 최종 판결을 내렸습니다. 광둥성 검찰원은 최종 판결이 정말 잘못된 것이라고 판단해 11월 27일 최고인민검찰원에 항의서를 제출했다. 지난 12월 8일 대검찰청과 검찰은 사건을 검토한 결과, 해당 사건의 최종 판결이 법 적용에 오류가 있다고 판단해 명백히 부적절한 선고가 내려졌다고 판단해 대법원에 항의하기로 결정했습니다. 재판 감독 절차.

2015년 7월 8일 법원 심리에서 최고인민검찰원은 항의임무를 수행하기 위해 검사 2명을 법정에 출석시켰다. 마레가 재심 과정에서 변호인을 선임하지 않았기 때문에 대법원은 법적으로 해당 법률구조기관에 변호를 위해 법정에 출두할 변호사를 배정하라고 통보했다. 검찰과 변호인 모두 이번 사건의 사실관계와 법 적용, 마러의 행위가 특히 심각한지, 원심의 선고가 적절한지 등에 대해 충분히 의견을 피력했다.

오전 법원 심리가 끝난 뒤 합의부에서는 선택적 선고기일을 발표했다. 2015년 12월 11일, 최고인민법원은 광둥성 심천시 최고인민법원 제1순회법원에서 피고인 Ma Le가 거래에 미공개 정보를 사용한 재심 사건에 대해 공개 판결을 내렸습니다. 2017년에는 1,913만 위안의 벌금이 부과되었으며, 불법 소득 191,202,4698위안이 법에 따라 회수되어 국고에 귀속되었습니다.

재심 결과, 최고인민법원은 원심의 피고인 마러(Ma Le)가 보시셀렉티드의 투자운용사로 근무하면서 자신이 관리하는 미공개 정보를 이용하여 해당 정보와 관련된 증권에 종사한 것으로 판단했다. Boshi Fund Management Co., Ltd.의 주식 거래 활동에는 76개 주식의 매매가 포함되었으며, 누적 거래 금액은 10억 5천만 위안이 넘었습니다. 사건 후 Ma Le가 항복했다는 사실은 원래 재판 결과와 일치했습니다. 또한 Ma Le의 불법 이익 금액은 RMB 191,202,46.98인 것으로 밝혀졌습니다.

최고인민법원은 원심의 피고인 마러(Ma Le)가 펀드관리회사 직원으로서 자신의 지위를 이용하여 미공개 정보를 입수하는 불법적인 행위를 했다고 판단했다. 이 정보와 관련된 증권 거래 활동에 있어서는 미공개 정보 이용 범죄에 해당합니다. 형법 제180조 제4항의 규정에 따라 형법은 동조 제1항의 내부거래 및 내부정보 유출죄의 규정에 의거하여 선고됩니다. 범죄의 입법목적, 법률조항의 의미, 입법기술의 관점에서 볼 때, 제180조 제1항의 모든 규정이 적용되어야 한다.

마러는 미공개 정보를 이용해 거래 활동을 했으며, 누적 거래 금액은 10억5000만 위안이 넘고, 불법 이익은 1912만 위안이 넘으며, 그의 범죄 금액은 최고인민법원과 최고인민검찰원이 정한 금액을 훨씬 초과했다. "내부자 거래 처리 및 내부자 정보 유출 형사 사건에 관하여" 법률의 여러 쟁점을 해석함에 있어서 "특히 심각한 상황"의 판단 기준을 적용하고, 국내에서 적발된 범죄 규모가 당시 국내 최대 규모인지 여부 범죄가 발생한 경우, 범죄의 정황이 특히 심각한 것으로 간주됩니다. 형법 180조 첫 번째 문단에 따르면 마레(Ma Le)는 해외에서 자발적으로 귀국할 수 있다는 점을 고려할 때 5년 이상 10년 이하의 징역을 선고받아야 한다. 그리고 항복하고 모든 불법 이득을 반환하고 벌금을 전액 지불하십시오. Ma Le가 유죄를 인정하고 회개하는 태도를 가지고 있다면 더 가벼운 처벌을 받을 수 있습니다. 원래 판사는 법률 조항을 오해하여 Ma Le의 범죄 상황에 대한 평가를 하향 조정했습니다. Ma Le는 징역 3년과 집행유예 5년을 선고받았으며 이는 부적절하며 시정되어야 합니다.