적격 국내 기관투자자의 해외 증권투자 관리에 관한 시범조치

제1장 총칙 제1조 자격을 갖춘 국내 기관투자자의 해외 증권투자 행위를 규제하고 투자자의 정당한 권익을 보호하기 위해 증권투자기금법, 증권법 및 증권법의 규정에 의거한다. 기타 관련 법률, 행정법규를 준수하고 본 조치를 제정합니다. 제2조 본 방법에서 규정하는 조건에 부합하고 중국증권감독관리위원회(이하 중화인민공화국 산하의 중국증권감독관리위원회) 국내에서 자금을 조달하고 조달된 자금의 전부 또는 일부를 자산 형태로 해외 증권투자를 관리하는 데 사용하는 국내 자금관리회사, 증권회사 및 기타 증권운용기관 포트폴리오. 제3조 국내 기관투자가가 해외 증권 투자 업무를 수행할 때 국내 상업은행은 자산 보관 업무를 담당하며 해외 증권 서비스 기관에 위탁하여 증권 매매를 대행할 수 있다. 제4조 중국증권감독관리위원회와 국가외환관리국(이하 국가외환관리국이라 함)은 법률 및 각자의 직책에 따라 국내 기관투자자의 해외 증권 투자를 감독 관리한다. . 제2장 국내 기관투자자 자격요건 및 승인절차 제5조 국내 기관투자자 자격을 신청하려면 다음 조건을 충족해야 한다.

(1) 신청자의 재무안정성, 양호한 신용도, 자산운용규모, 운영 연도 등은 중국 증권감독관리위원회의 규정을 준수합니다.

(2) 규정을 충족하는 해외 투자 관리 관련 경험을 갖춘 자격을 갖춘 인력을 보유하고 있습니다.

(3 ) 건전한 거버넌스 구조와 완전한 내부 통제 시스템 및 비즈니스 행동 강령을 갖추고 있어야 합니다.

(4) 지난 3년 동안 규제 기관에서 부과한 중대한 처벌이 없으며, 조사 중인 주요 사안이 없습니다. 사법부 또는 규제 기관

(5) 신중한 감독 원칙에 따라 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건. 제5조 제6조 제1항에 규정된 조건은 다음과 같습니다.

(1) 기금관리회사: 순자산이 2억 위안 이상인 증권투자기금(이하 펀드) 관리업무를 2년 이상 수행한 자, 최근 분기말 자산운용 규모가 200억 위안 또는 이에 상응하는 외화자산 이상인 경우

(2) 증권회사: 모든 위험 통제 지표가 규정된 기준에 부합하며, 순자본 대비 순자본 비율이 70% 이상입니다. 1년 이상 운영한 경우, 최근 분기 말 자산 관리 규모가 20억 위안 또는 이에 상응하는 외화 자산 이상이어야 합니다. 제5조 제7조제2항의 조건은 해외 증권시장 투자관리 경력 5년 이상 및 관련 전문 자격을 갖춘 중급 이상 관리인 1명 이상과 3년 이상이다. 해외 증권시장 투자 경험이 있는 인력은 3명 이상이어야 합니다. 제8조 국내 기관투자자 자격을 신청하는 자는 다음 서류(원본 1부, 사본 1부)를 중국 증권감독관리위원회에 제출해야 합니다:

(1) 신청서

( 2) 본 조치 제5조의 규정 준수를 증명하는 서류,

(3) 중국 증권감독관리위원회가 요구하는 기타 서류. 제9조: 완전한 자격 신청 서류를 받은 후, 중국 증권 감독 관리 위원회는 신청 자료를 검토하고 승인 여부를 결정합니다. 승인을 결정한 경우에는 해외증권투자업허가서를 발급하며, 승인하지 않기로 결정한 경우에는 서면으로 신청인에게 통지합니다. 제10조: 신청인은 국내 기관투자자 자격을 취득한 후 중국증권감독관리위원회에 상품 제공 신청 서류를 제출할 수 있습니다. 제11조: 중국증권감독관리위원회는 완전한 상품 권유 신청 서류를 받은 후 신청 자료를 검토하고 승인 여부를 결정한 후 신청자에게 서면으로 통지합니다. 제12조 국내 기관투자자는 관련 규정에 따라 국가 외환관리국에 외환업무 종사자격을 신청해야 한다. 제3장 해외 투자 컨설턴트 제13조 이 방법에서 말하는 해외 투자 컨설턴트(이하 투자 컨설턴트)란 이 방법에서 규정한 조건을 충족하고 국내 기관에 증권 거래 자문 또는 투자 포트폴리오 관리를 제공하는 자를 말한다. 투자자가 계약에 따라 해외증권에 투자하여 서비스를 제공하고 수익을 얻는 것입니다. 제14조 국내 기관투자자는 해외 증권 투자를 위해 다음 조건을 충족하는 투자 컨설턴트에게 위탁할 수 있습니다.

(1) 해당 국가 또는 지역 규제 당국의 승인을 받아 해외에 설립되고 투자 관리 업무에 종사합니다.

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(2) 해당 국가 또는 지역의 증권감독관리기관은 중국증권감독관리위원회와 양자간 규제 협력에 관한 양해각서를 체결했으며, 효과적인 규제 협력 관계를 유지합니다.

(3) 투자 관리 사업을 운영하고 5년 이상 최근 회계연도에 관리한 증권 자산이 미화 100억 달러 또는 이에 상응하는 통화 이상입니다.

(4) 건전한 거버넌스 구조와 완전한 내부 통제 시스템을 갖추고 있으며, 표준화된 업무 수행 방식을 갖추고 있으며, 지난 5년 동안 해당 국가 또는 지역의 규제 기관으로부터 큰 처벌을 받은 적이 없습니다. 현재 사법부나 규제기관에서 조사 중인 주요 사안은 없습니다.

투자상담사 역할을 하는 국내 증권회사가 해외에 설립한 지점은 전항 제(3)호에 규정된 제한을 받지 아니한다. 제15조 국내 기관투자자는 투자 컨설턴트를 선정하고 위탁하는 과정에서 수탁 책임을 지고 실사 의무를 이행해야 합니다.

제16조 투자상담사는 국내 관련 법규, 기금계약, 집합자산관리계약을 엄격히 준수해야 하며, 항상 기금 및 집합계획 보유자의 이익을 최우선으로 생각하고 합리적인 근거에 따라 투자제안을 제시하며 펀드 및 집합계획 보유자의 조언을 구해야 합니다. 집합계획의 최선의 거래 집행, 모든 고객을 공정하고 객관적으로 대하며, 항상 펀드 및 집합계획의 투자 목적, 전략, 정책, 지침 및 제한 사항에 따라 투자 결정을 실행하고 관련된 모든 중요한 사실을 완전히 공개합니다. 이해 상충을 방지하고 고객 정보의 기밀성을 존중합니다.