적격 사모펀드 투자자 식별 기준

사모펀드 적격 투자자의 식별 기준은 다음과 같습니다.

1. 자산 규모 또는 소득 수준이 규정된 기준에 도달합니다.

2. 해당 위험 식별 능력 및 위험 부담 능력

3. 펀드 지분의 청약 금액은 규정된 한도 이상이어야 합니다.

사모 펀드:

사모 펀드는 비공개 수단을 통해 일부 사용자로부터 자금을 조달합니다. 즉, 일부 사용자로부터 개인적으로 자금을 조달합니다.

사모펀드 이용자는 개인 및 기관을 포함하는 소수의 특정 투자 이용자로, 정보 공개 요건이 낮고 비밀이 엄격합니다. 대부분의 사모펀드는 규모가 작고 운용수수료를 얻기 위해 규모를 추구하지 않지만, 절대수익과 초과수익을 추구하는 동시에 사모펀드 투자 이용자는 더 높은 위험을 감수하게 됩니다. 사모펀드는 투자방법, 보유 주식 비율, 포지션 등에서 어느 정도 유연성을 갖고 있습니다.

사모펀드 수수료

(1) 사모펀드 가입비

1% 사모펀드 가입비. 신탁계약 조항에 따르면 투자자가 상품을 청약할 때에는 신탁자금의 일정 비율을 청약수수료로 납부해야 합니다. 수입, 지급대상, 가입비의 용도 등은 신탁회사가 정합니다. 사모펀드의 최소 청약한도가 300만 위안이고 청약률이 1%인 경우 실제 투자자 청약 개시금액은 303만 위안이다.

(2) 신탁회사에 대한 수수료

신탁회사의 운용수수료는 사모펀드 상품의 1% 정도입니다. 일반적으로 2부분으로 나누어진다. 그 중 일부는 고정 신탁 보수(일반적으로 연회비 범위는 0.75%~1.25%, 대부분 1%)이며, 이는 펀드의 운영 실적과 관계없이 매달 징수됩니다. 또 다른 부분은 유동신탁보수(자산가치부분의 3%)입니다. 펀드의 순가치가 신기록에 도달한 경우에만 새로 추가된 부분의 일정 비율을 분배하며, 이 역시 매달 징수됩니다.

(3) 보관은행에 대한 수수료

사모펀드의 자금은 일반적으로 보관은행에 예치되며, 보관은행은 처리수수료를 부과해야 합니다. 세율기준은 일반적으로 연 0.25%이다. 이 수수료는 펀드 운용실적과 관계없이 매월 개시일 자산규모에 따라 부과됩니다.

(4) 사모펀드 운용회사에

사모펀드 운용회사는 실제로 사모펀드 상품을 운용하는 운용사이므로 운용수수료를 지급하고 투자상담사 역할을 해야 한다. 신탁상품의 경우, 부과되는 수수료는 신탁회사와 유사하며, 역시 두 가지로 구분됩니다. 하나는 부과되는 고정투자자문관리수수료이고, 다른 하나는 부과될 수 있는 특정 신탁제도 혜택입니다. 투자자문관리수수료 기준은 연 0~0.75%로 대부분 0.25%이며, 월 단위로도 부과된다.

사모펀드 설립 필수조건

(1) 명칭은 "명칭등록관리규정"을 준수하여야 하며, 일정 규모 이상인 투자회사는 사용이 허용된다. 이름에 "투자 기금"이라는 단어가 있습니다.

(2) 이름의 업계 용어에는 "벤처 캐피탈 펀드, 벤처 캐피털 펀드, 지분 투자 펀드, 투자 펀드"와 같은 단어를 사용할 수 있습니다. 행정 구역인 "Beijing"은 업체 이름과 업계 용어 사이에 사용할 수 있습니다.

(3) 기금 유형: 투자 기금 회사의 등록 자본금(출자 금액)은 5억 위안 이상이어야 하며, 모두 화폐 형식이어야 하며 실제 금액은 회사 설립 시 납입 자본금(실제로 납입한 출자금)은 5억 위안 이상이어야 하며, 회사 정관의 규정에 따라 5년 이내에 등록 자본금을 전액 납입해야 합니다. (합자계약)

(4) 단일 투자자의 투자금액은 1천만 위안 이상이어야 합니다. (합자회사의 경우, 무한책임사원은 이 제한에 포함되지 않습니다.) >

(5) 3명 이상의 고위 임원이 주식 투자 펀드 관리 또는 관련 사업 경험을 가지고 있습니다.

(6) 펀드 유형 기업은 비증권 사업으로 결정됩니다. 투자, 투자 관리, 컨설팅(펀드형 기업은 위에서 언급한 사업 범위 외의 다른 사업 프로젝트에 참여하기 위해 신청할 수 있습니다.

법적 근거:

《 관리 조치 사모펀드 모금행위'

제15조 사모펀드 모금에 대해서는 다음 절차를 따라야 한다: (1) 특정 목적의 결정, (2)) 투자자 적합성 매칭

(3) 자금 위험 공개

(4) 적격 투자자 확인

(5) 투자 철회 기간

(6) 재방문 확인

제21조: 모금 기관은 사모 펀드에 대한 위험 평가를 직접 수행하거나 제3자 기관에 위탁하여 사모 펀드에 대한 과학적이고 효과적인 위험 평가 기준 및 방법을 확립해야 합니다.

모집기관은 사모펀드의 리스크 유형과 평가 결과를 바탕으로 투자자에게 리스크 식별 능력과 리스크 감수 능력에 맞는 사모펀드를 추천해야 합니다.