기금넷 공식사이트 - 펀드 투자 - 221 년 증권업 자격시험 개요: 증권시장 기본법규정
221 년 증권업 자격시험 개요: 증권시장 기본법규정
유한 책임 회사의 설립 및 조직을 이해합니다. 유한 책임 회사 등록 자본 시스템에 익숙합니다. 유한책임회사 주주회, 이사회, 감사회의 직권에 익숙하다. 유한책임회사의 지분 양도에 관한 규정을 파악하다.
주식 유한 회사 설립 방법 및 절차 파악 유한 회사 조직에 익숙합니다. 주식 유한회사의 주식 발행에 익숙하다. 주식유한회사의 주식 양도에 관한 규정과 상장회사 조직에 대한 특별규정에 익숙하다.
이사, 감독자 및 고위 경영진의 의무와 책임을 이해합니다. 회사의 재무 회계 시스템의 기본 요구 사항 및 내용을 파악하십시오. 회사의 합병, 분립의 종류와 절차를 이해하다. 고위 경영진, 지주주주, 실제 지배인, 관련 관계의 개념에 익숙하다. < P > 등록 자본 허위 신고, 사기로 회사 등록, 허위 출자, 출자 인출, 별설 장부, 재무회계보고 허위 기록 등에 대한 법적 책임을 숙지한다. < P > 제 3 절 합자기업법 < P > 은 합자기업의 개념을 파악한다. 파트너십과 회사의 차이점을 이해합니다. 파트너십 유형을 파악하십시오. 일반 파트너의 주체적 적합성에 대한 제한적인 요구 사항을 파악합니다. 파트너십 계약의 체결 형태와 기본 원칙을 파악하다.
파트너십 설립 조건을 파악하십시오. 파트너쉽 기업의 재산 분할, 양도 및 처분과 관련된 규정에 익숙하다. 합자기업 경영에서 전체 파트너가 만장일치로 동의해야 하는 중요한 사항을 파악하다. 파트너쉽 기업의 이익 분배, 손실 분담 원칙을 이해하다. 새로운 파트너의 가입 조건을 이해하다. 파트너의 탈퇴, 제명 상황 또는 조건을 파악하다. 특수 일반 합자 기업의 내용을 파악하다. < P > 유한 파트너십의 파트너, 유한 파트너십의 이름을 파악합니다. 유한 파트너십 계약의 내용을 이해합니다. 유한 파트너쉽 기업의 출자를 파악하다. 유한 파트너십 비즈니스 서비스의 구현을 마스터하십시오. 유한 파트너십의 특수성을 파악하십시오. 유한 파트너십과 일반 파트너십의 전환을 파악하다.
파트너십의 해산 사유를 이해한다. 파트너쉽의 청산 규칙을 이해합니다. 파트너쉽 취소 후 부채 약정을 이해합니다. 파트너십 기업법 및 파트너십 계약 위반으로 부담해야 할 주요 법적 책임을 파악하다. < P > 제 4 절 증권법 < P > 은 증권법의 적용 범위에 익숙하다. 증권 발행 및 거래의 "세 가지 공공" 원칙을 파악하십시오. 발행 거래 당사자의 행동 규범을 파악하십시오. 증권 발행, 거래 활동 금지 규정을 파악하다.
증권 공개 발행에 관한 관련 규정을 숙지한다. 증권 인수 업무의 종류, 인수 계약의 주요 내용에 익숙하다. 언더 라이터 및 주요 언더 라이터에 익숙합니다. 증권 판매 기간에 익숙합니다. 대리 판매 제도에 익숙하다. < P > 증권 거래 조건 및 방법 등 일반 규정을 숙지합니다. 증권 상장 조건을 파악하고 상장 거래를 종료하십시오. 내부자 거래 행동을 파악하십시오. 증권 시장 행동 조작에 익숙하다. 허위 진술, 정보 오도 행위, 고객 이익 훼손 행위를 파악하다.
상장 기업의 인수 방법을 파악하십시오. 상장 회사 인수의 절차와 규칙에 익숙하다. < P > 정보 공개 제도, 정기 보고, 임시 보고 및 관련 법적 책임을 숙지합니다. < P > 투자자 보호 제도, 투자자 분류, 투자자 보호 기관, 채권 소유자 회의, 소송 규칙 및 관련 법적 책임을 파악합니다.
증권거래소의 조직 구조, 거래 규칙 및 위험기금 제도에 익숙하다. < P > 증권등록결제기관의 설립 조건, 기능, 업무규칙 및 증권결제위험기금에 익숙하다.
증권 발행 규정 위반에 대한 법적 책임에 익숙합니다. 증권 거래 규정 위반에 대한 법적 책임에 익숙합니다. 상장 회사 인수의 법적 책임을 파악하십시오. 정보 공개 규칙을 위반하는 법적 책임, 투자자 보호 규칙을 위반하는 법적 책임을 파악합니다. 증권기관 관리, 인사 관리 관련 규정을 위반한 법적 책임 및 증권기관의 법적 책임에 익숙하다. < P > 섹션 5 증권투자기금법 < P > 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 펀드 공유 보유자의 개념, 펀드 공유 보유자의 권리, 펀드 매니저, 펀드 수탁자의 책임 펀드 관리 회사 설립 조건을 이해하다. 펀드 매니저의 금지에 익숙합니다. 기금 재산의 독립성 요구 사항을 파악하십시오. 펀드 재산채권 채무 독립성의 의미를 파악하다.
기금 공개 모집과 비공개 모집의 차이점에 익숙하다. 공모 기금이 운영되는 방식을 이해하다. 비공개 기금 모금에 적격한 투자자의 요구를 이해하다. 비공개 모금 기금의 투자 범위를 이해하다. 비공개 모금 기금 관리자의 등록 및 비공개 모금 기금의 제출 요구 사항을 파악합니다. 관련 법적 책임을 이해하다. < P > 제 6 절 선물거래관리조례 < P > 는 선물의 개념, 특징 및 종류를 파악한다. 선물 거래소의 의무에 익숙하다. 선물거래소 회원관리, 내부관리제도의 관련 규정을 이해하다. 선물 회사 설립 조건을 이해하다. 선물 회사의 사업 허가 제도를 이해하다. 선물 거래의 기본 규칙을 이해하다. 선물 감독 관리의 기본 내용을 이해하다. 선물 관련 법적 책임의 규정을 이해하다. < P > 제 7 절 증권회사 감독관리조례 < P > 는 증권회사가 법에 따라 신중하게 운영하고 성실의무를 이행하는 규정에 익숙하다. 증권사 주주와 실제 통제인이 권리를 남용하고 고객의 권익을 훼손하는 것을 금지하는 규정에 익숙하다. 증권사 주주가 출자하는 규정을 이해하다. 증권회사의 지분 5% 이상이 되는 주주, 실제 지배인 자격에 관한 규정을 이해합니다. 증권 회사 설립시 사업 범위의 규정을 파악하십시오. 증권 회사가 정관의 중요한 조항을 변경하는 규정에 익숙하다. 증권사의 합병, 분립, 폐업, 해산 또는 파산에 관한 규정을 이해하다. 증권사와 국내 지사의 설립, 변경 및 등록 취소 규정을 이해합니다. 증권 회사 조직의 규정에 익숙합니다. 증권회사와 그 국내 지사의 경영 업무 규정을 파악하다. 증권회사가 고객을 위해 증권계좌 관리를 개설하는 관련 규정을 파악하다. 고객 자산 보호에 관한 관련 규정에 익숙합니다. 증권 회사 고객 거래 결제 자금 관리 규정에 익숙합니다. 증권사 정보 제출의 주요 내용과 요구 사항을 이해하다. < P > 증권감독관리기관이 증권회사를 감독하는 주요 조치 (월별, 연례 보고서, 정보 공개, 검사, 명령기한 정류 상황 및 취할 수 있는 조치) 를 이해합니다. 증권사의 주요 위법 위반 상황과 처벌 조치를 이해하다. < P > 제 8 절 증권사 위험처분조례 < P > 는 증권사가 폐업해야 하는 관련 규정에 익숙하다. 증권회사가 국무원 증권감독기관에 인수된 상황을 숙지하다. 국무원 증권감독관리기구가 증권회사에 대한 행정개편을 진행하는 조건, 방식 및 시한의 규정을 파악하다. 국무원 증권감독관리기관이 법에 따라 증권회사의 업무허가를 철회하는 규정에 익숙하다. 국무원 증권감독기관이 증권회사를 철회하는 상황, 조건, 기한 등 관련 규정을 파악하다. 증권투자자 보호 펀드를 동원해야 하는지 여부에 대한 증권사가 파산 청산을 신청하는 규정에 대해 알아본다. < P > 국무원 증권감독관리기관이 증권회사의 위험업무 처분에서 수행해야 할 의무를 이해합니다. 증권회사의 위험 처분 과정에서 사법절차에 관한 규정을 이해하다. 증권회사의 위험 처분 과정에서 관련 기관이나 인원의 규정을 이해하다. < P > 제 2 장 증권경영기관 관리 규범 < P > 제 1 절 기업지배구조, 내부 통제 및 규정 준수 관리 < P > 증권회사 거버넌스의 기본 요구 사항에 대해 잘 알고 있습니다. 증권 회사의 주식 관리 관련 요구 사항을 파악하십시오. 증권사 이사회, 감사회, 고위 경영진에 대한 요구 사항을 파악합니다. 증권사와 고객 관계의 기본 원칙에 익숙하다.
증권 회사의 내부 통제의 기본 요구 사항에 익숙합니다. 증권회사의 각종 업무 내부 통제의 주요 내용에 익숙하다. 증권 회사의 업무 혁신에 관한 관련 규정을 이해하다. 증권회사의 내부 통제에 대한 감독, 검사 및 평가 메커니즘을 이해하다.
증권사 규정 준수, 규정 준수 관리 및 규정 준수 위험 개념에 익숙합니다. 증권회사의 규정 준수 경영의 기본 원칙과 준수해야 할 기본 요구 사항을 파악하다. 증권 회사의 규정 준수 관리 기본 시스템의 관련 내용에 익숙합니다. 증권사 이사회, 감사회 또는 감독자, 산하 단위 책임자의 규정 준수 관리 책임을 파악합니다. 증권사 직원의 업무 활동 및 집업 행위에 대한 규정 준수 관리 책임을 파악하다. 증권사 규정 준수 책임자의 규정 준수 검토, 규정 준수 검사, 회사 위반 또는 규정 준수 위험 위험에 대한 처리 규정을 파악합니다. 증권사 규정 준수 부서, 규정 준수 관리자의 관련 규정을 숙지합니다. 증권사 규정 준수 담당자 및 규정 준수 관리자의 독립성 원칙에 대해 잘 알고 있어야 합니다. 증권 회사 규정 준수 보고서의 내용을 이해합니다. 증권사 및 관계자에 대한 규정 준수 규정 위반에 대한 규제 조치를 파악합니다. < P > 증권 회사가 민감한 정보를 관리하는 기본 원칙 및 기밀 요구 사항을 숙지합니다. 각 주체가 증권사 정보 격리 벽 제도의 수립 및 집행에 있어서의 책임을 숙지하다. 증권 회사의 벽 교차 직원의 기본 행동 규범을 파악하십시오. 증권사 관찰 명단, 명단 관리를 제한하는 기본 요구 사항에 익숙하다.
증권 회사의 분류 및 감독 개념을 파악하십시오. 증권사 분류 감독의 평가 지표 체계 및 평가 방법에 익숙하다. 분류 규제 요구 사항에 따라 분류된 증권사의 기본 범주에 익숙하다. < P > 2 절 위험관리 < P > 증권회사 위험통제지표의 기본 규정 파악 순자본 계산 기준 이해 증권 회사가 관련 증권 업무에 종사하는 순자본 기준을 파악하다. 증권회사가 지속적으로 준수해야 하는 위험 통제 지표 기준을 파악하다. 증권사가 위험 통제 지표 관리 보고서 작성과 관련된 요구 사항을 파악합니다. 위험 통제 지표와 관련된 규제 조치를 이해하다.
포괄적 인 위험 관리의 정의를 파악하십시오. 종합적인 위험 관리 시스템에 포함된 내용과 적용 범위를 파악합니다. 증권 회사의 포괄적 위험 관리 문화의 요구 사항을 이해합니다. 증권 회사의 포괄적 인 위험 관리 책임 주체를 파악하십시오. Chief risk officer 및 risk management 부서의 직무 보장을 이해합니다. 증권사가 자회사 리스크 관리를 통일체계에 통합해야 한다는 요구 사항에 익숙하다. 증권 회사의 리스크 관리 정책 및 메커니즘 요구 사항을 파악하십시오. 중국 증권업 협회가 증권회사의 전면적인 위험관리에 대해 자율관리를 실시할 수 있는 조치를 이해하다.
증권 회사의 유동성 위험의 정의를 파악한다. 증권 회사의 유동성 위험 관리 목표를 파악하십시오. 증권 회사의 유동성 위험 관리가 따라야 할 원칙에 익숙합니다. 증권회사의 유동성 위험 관리의 조직 구조와 책임을 이해하다. 증권 회사의 유동성 위험 한도 관리의 기본 요구 사항을 이해합니다. 증권사 융자 관리의 기본 요구 사항을 이해하다.
신용 위험의 정의와 비즈니스 유형을 파악하십시오. 신용 위험 관리가 따라야 할 원칙을 이해하다. 신용 위험 관리 조직 구조의 요구 사항에 익숙합니다. 신용 위험 식별, 평가 및 통제 요구 사항 이해 위험 모니터링, 보고 및 경고 관련 규정을 이해합니다. < P > 섹션 iii 투자자 적합성 관리 < P > 는 증권 경영 기관이 투자자 적합성을 집행하는 기본 원칙에 익숙합니다. 경영기관이 투자자에게 제품을 판매하거나 서비스를 제공할 때 알아야 할 투자자 정보를 파악합니다. 일반 투자자가 특별 보호를 누리는 규정을 파악하십시오. 전문 투자자의 범위에 익숙합니다. 일반 투자자의 위험 부담 능력을 결정하는 주요 요인을 파악하십시오. 제품 또는 서비스 위험 등급을 나눌 때 고려해야 할 요소에 익숙합니다. 투자자들이 감당할 수 있는 것보다 위험 등급이 높은 제품을 구매할 때 경영 기관의 책임을 파악하다. 경영기관이 제품을 판매하거나 서비스를 제공하는 금지 행위에 익숙하다. 경영기관이 일반 투자자에게 제품을 판매하거나 서비스를 제공하기 전에 알려야 하는 정보를 숙지합니다. 경영기관을 장악하려면 현장 녹음 비디오 흔적의 요구 사항을 진행해야 한다. 경영기관에 대한 적정성 관리 규정을 위반한 규제 조치를 파악하다. < P > 섹션 4 증권사 자금 세탁 방지 작업 < P > 자금 세탁 방지의 정의 파악 고객 ID 및 고객 ID 데이터 및 거래 기록 보존을 위한 기본 요구 사항을 파악합니다. 돈세탁 및 테러 융자 위험 평가 및 고객 분류 관리 요구 사항을 파악합니다. 의심스러운 거래 보고 요구 사항 및 의심스러운 거래 보고 후속 통제 조치를 파악합니다. 테러 활동 자산 동결과 관련된 프로세스 및 요구 사항에 익숙합니다. 증권 회사의 자금 세탁 방지 기밀 요구 사항을 파악하십시오. 증권사의 국내외 지사 및 관련 계열사에 대한 관리 요구 사항을 숙지하다. < P > 제 5 절 증권사 정보기술 관리 < P > 증권사가 정보기술 수단을 통해 증권펀드 업무활동에 종사하는 일반 규정을 이해합니다. 증권사 정보기술 지배 구조의 권권 분배 메커니즘을 파악하다. 증권 회사 정보 기술 규정 준수 및 위험 관리를 마스터하십시오. 증권사 정보 시스템 운영의 각 부분에 대한 안전 관리 요구 사항을 파악합니다. 증권 회사 데이터의 수명주기 관리 메커니즘에 익숙합니다. 증권사 정보기술 응급관리의 조직 구조, 응급계획, 응급훈련, 정보시스템 백업능력 요구 사항 관련 규정에 익숙하다. 정보 기술 서비스 기관에 정보 기술 서비스를 제공하는 책임 구분, 관리 요구 사항, 정보 기술 서비스 기관의 내부 품질 관리 메커니즘 및 금지 요구 사항, 정보 기술 서비스 계약 및 기밀 유지 계약 서명 요구 사항을 숙지합니다. 증권사 정보기술 관리의 규제 요구 사항 및 규제 조치를 이해하다. < P > 제 3 장 증권사 업무 규범 < P > 제 1 절 증권중개 < P > 증권사 중개업의 주요 법률 및 규정을 이해합니다. 증권 중개 사업의 특성에 익숙하다. 증권사 중개업에서 마케팅 관리의 주요 내용, 증권브로커 제도의 주요 내용, 계정 관리, 고객 적합성, 고객 거래 결제 자금 3 자 예금, 거래 위탁, 비정상적인 거래 행위 관리, 고객 거래 안전 모니터링, 커미션 관리, 지정 거래 및 호스팅, 리셀러 등에 대한 기본 규칙, 비즈니스 위험 및 규정 요구 사항을 숙지합니다. 중개 사업의 금지 행위를 파악하다. 중개 비즈니스 위험 예방의 주요 내용을 이해합니다. 감독 부서의 중개 업무에 대한 감독 조치와 자율조직의 중개 업무에 대한 자율관리 조치에 익숙하다. < P > 은 (는) 항구통, 심항통 주식 범위 및 주요 거래 규칙에 익숙합니다. 증권 펀드 경영 기관에 대한 항주통 관련 업무 내부 관리 및 업무 프로세스의 기본 요구 사항을 파악합니다. 과학혁신판, 창업판 포지셔닝, 투자자 적합성 관리 요구 사항 파악 과학혁신판, gem 특별 거래 메커니즘 이해 예금 증서의 정의, 수탁자 및 수탁자 책임, 투자자 보호 메커니즘을 파악합니다. 상하이 luntong 의 정의, 투자자 적합성 관리 요구 사항을 파악하십시오. 상하이 luntong 과 상하이-심천-홍콩 통신 비즈니스 모델의 차이점을 이해합니다. < P > 섹션 2 증권 투자 컨설팅 < P > 증권 투자 컨설팅, 증권 투자 컨설턴트, 증권 연구 보고서 발행의 개념 및 기본 관계 파악 증권 투자 자문 기관 및 인력 파악