우리나라에서 증권투자펀드를 조성하는 근거는 무엇입니까?

우리나라는 펀드산업의 발전은 아직 초기 단계로, 펀드의 설립은 펀드운용의 첫걸음이므로 펀드가 체계적으로 관리·운용될 수 있도록 하기 위함이다. 기금 설립 이후에는 표준화되고 정상적인 방식으로 기금 설립을 엄격히 통제할 필요가 있으며, 엄격한 '승인 제도'를 시행하고 있습니다.

1. 펀드 조성 절차

증권 투자 펀드 조성은 크게 4가지 단계로 구성됩니다.

(1) 기금의 성격을 결정합니다. 다양한 조직 형태에 따라 펀드는 기업형과 계약형으로 나눌 수 있으며, 펀드채권의 상환 여부에 따라 개방형과 폐쇄형으로 구분할 수 있으며, 펀드 후원자가 먼저 선택해야 합니다.

(2) *** 공동개시인, 펀드매니저, 보관인을 선정하고 각종 신청서류를 작성합니다. 펀드 스폰서의 자격에 관한 관련 규정에 따라 공동 스폰서를 신중하게 선정하고 "증권 투자 기금 후원 및 설립 협력에 관한 협약"을 체결하고 펀드 보관인을 선정하고 각종 서류를 작성하고 펀드 매니저, 보관인 및 투자자를 규정합니다. . 책임, 권리 및 이익의 관계.

(3) 필요한 승인 문서를 관할 당국에 제출합니다. 동시에 기금 조성을 위한 다양한 준비를 위해 인력 양성을 적극적으로 실시하고 있습니다.

(4) 펀드 안내서를 발행하고 펀드 쿠폰을 판매합니다. 모금된 자금이 관련 규정에 명시된 금액 또는 비율에 도달하면 기금이 조성되지 않습니다.

2. 펀드 설립 신청 시 제출해야 하는 서류 및 내용은 《증권투자기금 관리에 관한 임시조치》 및 시행규칙에 따라 펀드 스폰서가 신청 시 중국증권감독관리위원회에 제출해야 하는 서류입니다.

(1) 신청 보고서의 주요 내용에는 펀드명, 펀드 설립 신청의 필요성과 타당성, 펀드 유형, 펀드 규모, 기간, 발행 등이 포함됩니다. 가격, 발행 목적, 자금 거래 또는 청약 및 환매 계약, 제안된 보관인 및 주요 후원자가 서명하고 날인합니다.

(2) 후원자 정보: 후원자의 기본 정보, 법인 자격 및 사업 자격 증명 서류를 포함합니다.

(3) 후원 계약서의 주요 내용은 기금의 명칭, 종류, 규모, 기금 조성 방법 및 기간, 기금 후원자의 권리와 의무에 대한 자세한 설명입니다. 기금이 설립되지 않은 경우 각 후원자의 권리와 의무에 대한 후원자의 펀드 단위 가입에 대한 자본 출자 방법 및 기간, 처음으로 신청하고 보유하는 펀드 단위 수 존속 기간, 임명될 펀드 관리인 및 주요 후원자에 대한 후원자 승인 등 /p>

(4) 펀드 계약 및 보관 계약

(5) 투자설명서

(6) 주 후원자의 증권 관련 사업 경험을 포함한 후원자의 재무 보고서 적격 회계법인 및 그 공인회계사가 감사한 3년간의 재무제표 및 감사 보고서와 자본 검증 다른 스폰서의 납입자본금 증명서.

(7) 법적 의견 증권법무 업무에 종사할 자격을 갖춘 법무법인과 그 변호사는 후원자의 자격, 후원 계약, 기금 계약, 보관 계약, 투자 설명서, 기금 관리 회사 정관 및 기타 사항을 검토해야 합니다. 임명된 기금 관리인 및 운용사의 자격, 본 발행의 실체적 조건, 후원자의 중요한 재정 상태 및 기타 사항에 대한 법적 의견을 제공합니다.

(8) 모금 계획에는 기금 발행 및 발행 공고에 대한 기본 정보가 포함됩니다. 개방형 펀드 설정을 신청할 때, 펀드 매니저는 위의 자료를 제출하는 것 외에도 개방형 펀드 실행 계획 및 관련 문서를 중국 증권감독관리위원회에 제출해야 합니다.