펀드 윤리의 특징은 무엇인가요?

(1) 충성심과 성실성의 의미

충성심과 성실성은 펀드 실무자와 해당 기관 간의 관계를 규제하는 전문적인 윤리 강령입니다. 기금 실무자와 해당 기관 간의 관계는 본인-대리인 또는 고용 관계입니다. 기금 기관은 본인 또는 고용주이고, 기금 실무자는 수탁자 또는 직원입니다. 거의 모든 국가나 지역, 거의 모든 직업에서는 충성심과 실사를 고객에 대한 수탁자의 직업적 의무이자, 고용주에 대한 직원의 직업적 의무이자 책임으로 여기며, 실무자는 이러한 직업적 윤리 강령을 준수해야 합니다.

충성이란 펀드 실무자가 해당 기관에 충실해야 하고, 해당 기관의 이익과의 충돌을 피해야 하며, 해당 기관의 이익에 해를 끼치면 안 된다는 것을 의미합니다. 책임이란 펀드 실무자가 자신의 업무를 처리하는 것과 동일한 주의와 주의를 기울여 기관의 업무를 처리하고 실사를 통해 직무를 수행해야 함을 의미합니다.

(2) 충성심과 성실성에 대한 기본 요구 사항

충성심과 성실성을 갖추려면 펀드 실무자가 업무에서 두 ​​가지 측면, 즉 첫째, 정직과 정의, 둘째, 충성심과 헌신을 달성해야 합니다.

1. 성실성과 공정성

성실성과 공정성은 펀드 직원의 윤리강령인 '충성'의 구현입니다. 충성도는 펀드 실무자가 한편으로는 소속 기관에, 다른 한편으로는 직업 및 산업에 충실할 것을 요구합니다. 조직에 충실하다는 것은 조직의 이익을 보호한다는 것을 의미하며, 직무에 충실하다는 것은 펀드 산업의 이미지를 유지한다는 것을 의미합니다. 두 가지 측면 모두에서 펀드 실무자는 공적인 업무와 사적인 업무를 구별하고, 전문 활동에서 정직하고 자기 규율을 지키며, 기관의 이익에 해를 끼치지 않고, 독립적인 지위를 유지하고, 다양한 요인의 방해를 받지 않고, 객관적으로 직무를 수행해야 합니다. 펀드의 이미지를 훼손하지 않습니다. 객관적이고 공정한 직무수행을 주장한다고 해서 펀드영업인이 소속 펀드기관의 업무관리 및 펀드감독기관의 감독을 수용하는 것을 배제하는 것은 아니라는 점에 유의해야 합니다.

특히 펀드 실무자는 다음을 수행해야 합니다.

(1) 이해관계자로부터 뇌물을 받거나 선물을 받거나 제공하는 등 상업적 뇌물 수수에 가담해서는 안 됩니다. 보상이나 보상 등

(2) 기관의 기금 자산이나 고유 자산을 자신이나 타인의 불법적인 이익을 추구하는 데 사용해서는 안 됩니다.

(3) 누구든지 자신의 지위나 기관의 사업기회를 이용하여 자신이나 타인의 불법적인 이익을 추구해서는 안 된다.

(4) 누구든지 횡령을 해서는 안 된다. 또는 기금재산이나 기관 고유재산을 유용하는 행위.

(5) 고객의 부당한 요구에 부응하기 위하여 공익, 기관 또는 타인의 정당한 권익을 해쳐서는 안 되며, 사적으로 위탁을 받아서는 아니 된다. 증권과 선물을 사고 파는 고객의 수입니다.

(6) 투자자나 기관과 이해 상충을 일으킬 수 있는 활동에 참여해서는 안 됩니다.

(7) 상사, 동료, 친척, 친구 등 다양한 관계 요인의 부적절한 간섭에 저항하고 원칙을 준수하며 독립적입니다.

2. 충성심과 헌신

충성심은 일종의 책임이고, 충성심은 의무이며, 충성심은 일종의 행위이고, 충성심은 일종의 인격이기도 합니다. 다른 모든 능력의 지휘관이자 핵심은 충성심이 부족하고 다른 능력은 쓸모를 잃게 됩니다. 충성심을 잃는 것은 책임에 가장 큰 해를 끼치는 것이며 자신의 성격과 성실성에 대한 가장 큰 모독입니다. 직원들에게 최우선 순위는 자신이 일하는 조직에 충성하고 헌신하는 것입니다. 기업은 직원이 자신의 재능과 재능을 사용할 수 있는 비즈니스 플랫폼입니다. 기업에 대한 충성은 실제로 직업에 대한 일종의 충성입니다. 구체적으로:

(1) 기금 실무자는 해당 기관 활동의 직접적인 관리 하에 실무에 참여하도록 해당 기관과 공식 노동 계약 또는 기타 형태의 고용 계약을 체결해야 합니다.

(2) 펀드 실무자는 회사의 재산과 정보 보안을 보호하고 기관 자산의 피해 및 손실을 방지할 의무가 있습니다.

(3) 기금 실무자는 해당 기관의 승인 시스템을 엄격히 준수해야 하며, 승인 범위 내에서 업무를 수행해야 하며, 승인 범위를 초과하는 경우 해당 시스템에 따라 승인 절차를 수행해야 합니다. 그들의 기관의.

(4) 기금 직원이 사직을 제안하는 경우에는 고용 계약에서 정한 기한에 따라 사전에 회사에 신청하고, 업무 이관이 완료될 수 있도록 관련 부서에 적극 협조해야 합니다. . 사직서를 제출했지만 전직을 완료하지 않은 직원은 다양한 의무를 성실히 수행해야 하며, 승인 없이 직위를 떠날 수 없습니다. 전직을 마친 직원은 다음 사항에 따라 비밀유지, 비경쟁 및 기타 의무를 성실하게 수행해야 합니다. 고용 계약의 조항.

(5) 펀드 실무자, 그 배우자 또는 이해관계자가 증권 투자를 하는 경우 소속 기관의 실무자가 승인 또는 보고 절차를 처리하는 증권 투자 관리 시스템을 준수해야 합니다.