주식투자펀드운용회사 등록 및 신고관리에 관한 시범조치

주식투자기금운용회사 등록 및 신고관리에 관한 시범조치:

제1장 총칙

제1조는 주식투자펀드와 주식의 활성화를 목적으로 한다. 투자 자금 관리 회사(기업)는 주식 투자 자금 및 주식 투자 자금 관리 회사(기업)의 개발을 가속화하고 등록, 설립, 운영 및 감독을 표준화하며 투자자 및 기타 당사자의 합법적인 권익을 보호합니다. "중화인민공화국 회사법", "중화인민공화국 합자회사법" 및 "회사 등록 관리 규정", "합자회사 등록 관리 조치" 및 "국가발전개혁위원회 본부의 파일럿 지분 투자 관련 정책 문제" 천진빈해신구 자금 "회신서"(발전개혁위원회 회신서[2008] 제1006호)는 이 조치를 제정한다.

제2조 이 방법에서 언급한 “지분투자기금”이란 비공개 방식으로 모집된 자금의 집합체로서 기업에 대한 직접적인 지분투자에 특별히 사용되는 것을 말한다. 펀드는 펀드운용사가 관리하고 펀드보관사가 관리해야 하며, 투자자는 출자지분에 따라 투자수익을 공유하고 투자위험을 부담해야 합니다.

본 방법에서 언급된 지분 투자 기금 관리 회사(기업)는 지분 투자 기금의 위탁을 받고 지분 투자 기금의 관리 및 운영을 표준화하는 회사(기업)를 의미합니다.

제3조 법에 따라 설립된 지분 투자 기금에는 회사, 합자, 계약 및 신탁 시스템이 포함됩니다. 법에 따라 설립된 주식투자기금관리회사(기업)에는 기업시스템과 파트너십이 포함됩니다.

본 조치는 법에 따라 천진 공상행정부에 등록되고 총 모금액이 5달러 이하인 지분 투자 기금 및 그 관리 기관에 적용됩니다. 10억 위안(50억 위안 포함). 본 방법은 정부 또는 국가발전개혁위원회(이하 국가발전개혁위원회)의 승인을 받아 설립된 지분투자기금 및 그 관리기관에는 적용되지 않는다.

천진 주식 투자 기금 개발 및 등록 관리 사무국(이하 개발 등록 관리 사무국)은 지분 투자 기금 및 지분 투자 기금 관리 회사의 개발, 등록 및 감독을 담당하는 기능 부서입니다. (기업) (이하 개발 및 서류 관리 부서라고 함). 발전등기관리처는 천진시 발전개혁위원회와 관련 부서로 구성되며 국가발전개혁위원회의 권익투자기금 개발 및 등기관리 업무에 대한 지도를 받는다. 발전등기관리처는 천진에 등록된 지분투자기금과 지분투자기금관리회사(기업)가 국가발전개혁위원회에 등록을 신청할 수 있도록 적극적으로 지원합니다.

제2장 지분 투자 기금 및 지분 투자 기금 관리 회사(기업)의 등록

제4조 기업 및 파트너십 지분 투자 기금 및 지분 투자 기금 관리 회사(기업)의 설립은 다음과 같습니다. 중화인민공화국 회사법과 합자기업법의 규정에 따라 산업상업 등록을 처리합니다.

천진 공상국은 지분 투자 기금 및 지분 투자 기금 관리 회사(기업)의 등록 기관입니다.

제5조 지분 투자 기금 또는 지분 투자 기금 관리 회사(기업)가 주식회사로 설립된 경우, 투자자(법인 및 자연인 포함)의 수는 200명을 초과할 수 없습니다. 유한회사로 설립된 경우, 투자자(법인 및 자연인 포함)의 수는 200명을 초과할 수 없으며, 유한회사로 설립한 경우의 투자자(법인 및 자연인 포함)의 수는 50명을 초과할 수 없습니다. , 조합의 형태로 설립된 경우에는 조합원(법인 및 자연인을 포함한다)의 수가 50명을 초과할 수 없다. 기타 형태로 설립된 지분투자펀드의 경우, 투자자 수는 관련 법령에 따라야 합니다.

제6조 기업지분투자기금의 등록자본금은 1천만 위안이다. 기업지분투자기금관리합자회사의 등록자본금은 500만 위안 이상이며, 기업지분투자기금관리유한회사의 등록자본금은 100만 위안 이상이다. 등록 자본금은 분할 납입이 허용됩니다. 지분 투자 기금의 첫 번째 납입액은 1000만 위안 이상이어야 하며, 지분 투자 기금 관리 회사의 첫 납입액은 100만 위안 이상이어야 합니다.

합자투자기금기업과 합자투자기금 관리기업의 자본출자는 <중화인민공화국 합자기업법>의 규정을 준수한다.

기타 형태로 설립된 지분투자펀드의 자본출자는 관련 법령에 따라 시행됩니다.

주식 투자 펀드 및 주식 투자 펀드 관리 회사(기업)의 모든 투자자는 통화 형태로 자본을 출자해야 합니다.

제7조 지분 투자 자금의 승인된 업무 범위는 비상장 회사에 대한 투자, 상장 회사의 비공개 발행 주식에 대한 투자 및 관련 컨설팅 서비스입니다.

주식투자펀드관리회사(기업)의 업무범위는 주식투자펀드 위탁관리, 투자 및 자금관리 업무, 관련 컨설팅 서비스로 승인됩니다.

제8조 기업주식투자기금의 회사명은 xx주식투자기금유한회사, xx주식투자기금주식회사로 승인된다.

합명 지분 투자 펀드 기업의 승인된 명칭은 xx 지분 투자 펀드 파트너십 + (유한 파트너십), (일반 파트너십)입니다.

기업주식투자펀드운용회사의 명칭은 xx주식투자펀드운용(주) 또는 xx주식투자펀드운용(주)로 결정됩니다.

합자회사 지분투자 펀드 운용업체의 명칭은 xx 지분투자 펀드 운용 파트너십+(유한합자회사), (일반합자회사)로 승인되었습니다.

제9조 기업, 합자 지분 투자 기금, 지분 투자 기금 관리 회사(기업)는 어떤 방식으로든 공개적으로 자금을 조달하거나 발행해서는 안 된다는 점을 정관이나 합자 계약에 명확히 규정해야 합니다.

제3장 지분 투자 기금 및 지분 투자 기금 관리 회사(기업)의 개발 등록 관리 및 투자 운영

제10조 지분 투자 기금 및 이후 등록 조건을 충족하는 지분 투자 기금 관리회사(기업)가 등록되어 있는 경우, "천진빈해신구 파일럿 지분 투자 자금 정책 문제에 관한 국가발전개혁위원회 사무국의 회신서

"를 따라야 합니다. 개발개혁실재정[2008] 제1006호)은 개발신고관리부서에 제출한다.

제11조 개발 및 서류 관리 부서에 제출하려면 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 공상 행정 부서에 등록합니다.

(2) 주식 투자 펀드 및 주식 투자 펀드 관리 회사(기업)의 주요 투자자는 지난 2년간 계속해서 수익성 있는 재무 상태를 유지했으며 관련 행정 기관 또는 기관으로부터 중대한 처벌을 받은 적이 없습니다. 사법 당국.

(3) 기업 지분 투자 기금 회사(합자 지분 투자 기금 기업, 계약 및 신탁 기금)의 등록 자본금(합의에 따라 조달된 자금 총액)은 1억 위안 이상입니다. 실제 수령액 자본금(최초 청약 금액)은 2천만 위안 이상이어야 합니다. 기업지분투자기금관리합자회사의 납입자본금은 1천만 위안 이상이어야 합니다. 회사지분투자기금관리유한회사(합자지분투자기금관리기업)의 납입자본금은 100만 위안 이상이어야 합니다.

개인 투자자의 지분 투자 기금 투자 금액은 100만 위안 이상이어야 합니다.

(4) 주식 투자 기금 관리 회사(기업)에는 주식 투자 또는 관련 업무에 2년 이상의 경력을 갖고 투자 관리 책임을 맡을 고위 관리자가 3명 이상 있으며, 그 중 1명은 다음과 같습니다. 고위 관리자는 주식 투자 및 경제 관리 분야에서 5년 이상의 경력을 보유하고 있습니다.

전 항에서 “선임관리자”라 함은 차장 이상 또는 이에 준하는 직위에 있는 관리자를 말한다.

(5) 투자 방향은 국가 산업 정책과 일치합니다.

(6) 규정을 충족하고 각각 펀드의 관리 책임과 보관 책임을 맡은 펀드 매니저와 펀드 관리인이 있습니다. 펀드 매니저는 명확하고 실현 가능한 자금 관리 계획을 가지고 있으며, 펀드 관리인은 명확하고 실현 가능한 자금 관리 계획을 가지고 있습니다.

(7) 개발 및 서류 관리 부서에서 지정한 기타 조건.

제12조 다음 문서는 개발 및 제출 관리 부서에 제출되어야 합니다:

(1) 제출 신청서 보고서.

(2) 주식 투자 펀드 및 주식 투자 펀드 관리 회사(기업)의 산업 및 상업 등록 서류 및 영업 허가증(공인 포함) 사본.

(3) 펀드후원계약(펀드계약, 파트너십계약), 펀드운용사계약(파트너쉽계약), 정관, 운용계약, 보관계약 등 펀드와 펀드의 조직절차를 표준화한다. 관리 회사 (기업) 및 법적 행동 문서.

(4) 투자자 목록, 투자약정금액 및 납입금액을 입증하는 서류.

(5) 주식 투자 펀드 및 주식 투자 펀드 관리 회사(기업)의 고위 관리자 목록 및 이력서.

(6) 회계법인이 감사한 지난 2년간 주식 투자 펀드 및 주식 투자 펀드 관리 회사(기업)의 주요 투자자에 대한 재무 보고서.

(7) 법률 회사가 발행한 법적 의견.

(8) 신청서, 기본정보양식, 고위경영진정보양식을 3부 작성하여 승인 후 전자문서로 제출해야 합니다.

(9) 자금 관리 계획 및 자금 보관 계획.

(10) 개발 및 서류 관리 부서에서 요구하는 기타 자료.

제13조 개발 및 등록 관리 부서는 제출 신청서를 받은 후 영업일 기준 5일 이내에 제출 신청서가 완전한지 여부를 검토하고 제출 신청서를 수락할지 여부를 결정해야 합니다. 신청을 접수한 후 근무일 기준 20일 이내에 신청인이 신청 조건을 충족하는지 여부를 결정하고 신청자에게 신청 허가 여부를 서면으로 통지해야 합니다. 제출이 허용되지 않는 경우 서면 통지서에 그 이유를 명시해야 합니다.

제14조 개발등록관리부서에 등록되어 있고 다음 조건을 충족하는 지분투자펀드 및 그 관리기관에 대하여 개발등록관리부는 국가발전 및 등록관리부에 등록 신청을 지원한다. 개혁위원회:

(1) 지분 투자 자금 및 그 관리 기관은 천진빈해신구에 등록되어 있습니다.

(2) 금융기관의 청약(약정청약)금액은 기금총액의 1/3 이상이어야 한다.

(3) 국가발전개혁위원회가 정한 기타 조건.

제15조 개발 및 등록 관리 부서에 등록된 지분 투자 기금 및 지분 투자 기금 관리 회사(기업)는 매 회계연도 종료 후 4개월 이내에 개발 및 등록 관리 회사에 보고해야 합니다. 서류관리부서는 공인회계사의 감사를 받은 연간 재무보고서와 사업보고서를 제출하고, 투자운영과정의 주요사항을 적시에 보고합니다.

전 단락에 언급된 주요 사건은 다음을 의미합니다:

(1) 회사(기업) 정관(계약) 및 기타 중요한 법률 문서의 수정.

(2) 자본금을 늘리거나 줄입니다.

(3) 고위 관리자, 관리자 및 관리인의 변경.

(4) 주요 투자 사항.

(5) 청산 및 폐쇄.

제16조 개발 및 서류 관리 부서는 매 회계연도 종료 후 등록된 주식 투자 기금, 주식 투자 기금 관리 회사(기업) 및 보관인이 제출한 재무 보고서 및 업무 보고서를 검토해야 합니다. 은행 에스크로 보고서 등을 통해 연간 검토를 수행합니다. 필요한 경우 투자 운영에 대한 비정기적인 검토를 수행합니다.

본 투자 운영 방법의 규정을 준수하지 않는 경우, 개발 및 서류 관리 부서는 영업일 기준 30일 이내에 시정을 명령해야 하며, 그렇지 않은 경우에는 서류를 제출해야 합니다. 취소됩니다.

제17조 지분 투자 기금 관리 회사(기업)는 신중한 운영 원칙에 따라 조직 구조, 내부 통제 시스템, 위험 관리 절차 및 내부 재무 관리 시스템을 수립해야 합니다.

투자자의 이익과 펀드 자산의 안전을 보호하기 위해 제18조에서는 지분 투자 펀드가 중국 은행감독관리위원회의 승인을 받은 상업은행에 펀드 자산을 보관하도록 위탁하는 것을 원칙으로 규정하고 있습니다.

기업에 투자하지 않은 자금은 은행에 예금하거나 국채 등 채권 매입에만 사용할 수 있다.

제19조 천진주식투자기금협회는 본 방법과 관련 법률, 법규, 규정에 따라 주식투자기금과 주식투자기금 관리회사(기업)에 대한 자율적인 관리를 실시하고 유지관리해야 한다. 업계 고유의 권리와 이익.

제4장 보충 규정

제20조 이 방법은 천진시 발전개혁위원회가 관련 부서와 회동하여 해석한다.

제21조 개발 및 등록 관리 부서는 지분 투자 기금 및 지분 투자 기금 관리 회사(기업)의 발전 상황을 신속하게 분석하고 개발 중에 직면한 문제에 따라 이러한 조치를 적시에 수정하고 개선해야 합니다.

제22조 본 조치는 공포일로부터 발효된다.