과학혁신판 투자자 교육 및 적합성 관리와 관련된 사항에 대한 통지

상하이 증권거래소 (이하 본소) 과학혁신판 투자자 교육 및 적합성 관리를 규제하기 위해 투자자의 합법적 권익을 보호하기 위해' 상하이 증권거래소 과학혁신판 주식거래 특별규정' (이하 약칭 현재 과학혁신판 투자자 교육 및 적합성 관리와 관련된 사항은 다음과 같이 통지한다. < P > 1. 회원은' 거래 특별규정' 관련 규정에 따라 과학혁신판 주식투자자의 적정성 관리와 관련된 업무제도를 엄격하게 제정하여 투자자를 적절히 관리해야 한다. 과학혁신판 주식 거래 (발행 요청서 포함) 에 참여하는 투자자는 본 규정에 따른 적합성 관리 요구 사항을 충족해야 하며, 회원은 투자자의 적합성 조건을 충족하지 못하는 투자자가 과학혁신판 주식 거래에 참여하는 것을 받아들일 수 없습니다. < P > 2. 회원이 개인투자자를 위해 과학혁신판 주식거래권한을 개설하는 경우 개인투자자는 < P > (1) 신청권한 개통 전 2 거래일 증권계좌 및 자금계좌 내 자산일 모두 인민폐 5 만원 이하가 아니어야 한다 (해당 투자자가 융자권을 통해 융합한 자금과 증권 제외).

(b) 24 개월 이상 증권 거래에 참여;

(c) 본 조항에 규정 된 기타 조건. < P > 기관 투자자가 과학혁신판 주식 거래에 참여하는 것은 법률 및 규정 및 본 업무 규칙의 규정을 준수해야 합니다. < P > 본 소는 시장 상황에 따라 상술한 조건을 조정할 수 있습니다. < P > 3. 회원은 개인투자자를 위해 과학혁신판 주식거래권한을 개설하기 전에 개인투자자가 투자자의 적정성 조건을 충족하는지 확인해야 한다. 구체적인 인정기준은 다음과 같다. < P > (1) 증권계좌 및 자금계좌 내 자산의 인정:

1. 개인투자자자산을 계산하는 데 사용할 수 있는 증권계좌는 중국증권등록결제여야 한다 중국 결제가 개설한 계좌에는 A 주 계좌, B 주 계좌, 폐쇄형 펀드 계좌, 오픈 펀드 계좌, 파생품 계약 계좌 및 중국 결제가 업무요구에 따라 설립한 기타 증권 계좌가 포함됩니다. < P > 고객 거래 결제 자금 계정, 스톡옵션 보증금 계정 등 개인 투자자 자산을 계산하는 데 사용할 수 있는 자금 계정입니다.

2. 중국이 정산한 증권계좌 내에서 개인투자자 자산에 부과할 수 있는 자산으로는 주식 (A 주, B 주, 우선주, 항주통을 통해 매입한 항구주 및 전국 중소기업 주식양도시스템 상장주식 포함), 공모기금 점유율, 채권, 자산지원증권, 자산관리계획점유율, 주식 등이 있다.

3. 회원이 개설한 계좌에서 개인투자자 자산에 부과할 수 있는 자산으로는 공모기금 점유율, 사모펀드 점유율, 은행 재테크 상품, 귀금속 자산 등이 있다.

4. 자금 계정에서 개인 투자자 자산에 부과할 수 있는 자산으로는 고객 거래 결제 자금 계정 내 거래 결제 자금, 스톡옵션 보증금 계정 내 거래 결제 자금 (의무창고에 해당하는 보증금 포함), 본 인정된 기타 자금 자산 등이 있습니다.

5. 개인 투자자의 각종 융자 업무 관련 자산을 계산할 때는 순자산에 따라 계산해야 하며, 통합된 증권과 자금은 포함되지 않아야 합니다. < P > 투자자는 증권계좌 실명제 요구 사항을 준수해야 하며, 자신의 증권계좌를 빌려주거나, 다른 사람의 증권계좌를 대여해서는 안 된다. < P > (2) 증권거래경험에 참여한 인정: < P > 개인투자자가 A 주, B 주 및 전국 중소기업 주식양도시스템에 상장주식거래에 참여하는 것은 모두 증권거래에 참여하는 시간을 부과할 수 있다. 관련 거래 경험은 개인투자자 본인 1 야드 통계좌 아래의 증권계좌가 본 소, 선전 증권거래소 및 전국 중소기업 주식양도시스템에서 첫 거래가 발생한 이후 산정된다. 첫 거래일은 회원을 통해 중국에 결산할 수 있습니다. < P > 본 소는 시장 상황에 따라 상술한 인정 기준을 조정할 수 있습니다. < P > 4. 회원은 개인 투자자의 자산 상태, 투자 경험, 위험 부담 능력, 성실성 등을 종합적으로 평가하고 평가 결과 및 적합성 대응 의견을 개인 투자자에게 알려야 합니다. < P > 회원은 위에서 언급한 평가 결과와 고지사항을 기록하고 보관해야 합니다. < P > 5. 회원은' 상해증권거래소 과학혁신판 주식거래위험공개서 필수조항' 에 따라' 과학혁신판 주식거래위험공개서' 를 제정해 투자자들에게 투자위험에 주의를 환기시켜야 한다. < P > 회원은 투자자를 위해 과학혁신판 주식 거래 권한을 개설하기 전에 투자자에게' 과학혁신판 주식 거래 위험 폭로서' 에 서명하도록 요청해야 한다. < P > 6. 회원은 우리 회사의 과학혁신판 투자자 교육 업무 제도를 제정하고, 지사, 증권영업부 등 지사를 총괄하여 투자자 교육 업무를 전개하고, 투자자의 다양한 특징과 수요에 따라 과학혁신판 투자자 교육 업무의 형식과 내용에 대해 구체적인 안배를 해야 한다. < P > 회원은 본 요구 사항에 따라 본 과학혁신판 투자자 교육에 관한 관련 자료를 적시에 투자자에게 전달하거나 푸시해야 합니다. < P > 7, 회원은 회사 공식 웹 사이트, 휴대폰 앱, 위챗 공공번호 등 인터넷 플랫폼, 실체 및 인터넷 투자자 교육기지, 사업장의 투자자 정원, 게시판, 거래시스템 클라이언트, 고객센터 전화, 문자메시지 등 거래서비스 채널을 통해 투자자에게 과학혁신판 주식거래에 참여하는 법률규정, 업무규칙, 주요 거래위험 등을 객관적으로 소개하고 관심을 제시해야 한다 < P > 8, 회원은 본사에 과학혁신판 업무 교육 강사를 배치해야 합니다. 교육 강사는 본 조직의 교육에 참여한 후 회사 내부 직원을 교육하는 책임을 맡고 본사 및 지사 직원을 대상으로 업무 교육을 실시합니다. < P > 9. 회원은 회사 공식 사이트, 휴대폰 앱, 사업장의 투자자원지, 게시판 등 다양한 채널을 통해 투자자에게 불만 채널과 처리 절차를 공시해 분쟁을 적절히 처리하고 투자자가 법에 따라 자신의 권익을 보호하도록 유도해야 한다. < P > 회원은 투자자 불만 접수, 조사 및 처리 과정을 완전히 기록하고 종이 또는 전자 파일을 형성해야 합니다. 회원은 중대한 불만이나 거래 분쟁의 보고와 후속 처리를 위한 지속적인 추적 메커니즘을 세워야 한다. < P > 1, 본 소는 현장 및 오프사이트 방식으로 회원이 과학혁신판 투자자 교육 및 적정성 관리 업무 관련 규정을 시행하는 상황을 감독하고 점검할 수 있으며, 회원은 관련 협력 업무를 적극적으로 잘 해야 한다. < P > 11, 과학혁신판 투자자 교육 및 적합성 관리 관련 규정을 위반한 회원에 대해서는' 상해증권거래소 회원관리규칙',' 상해증권거래소 투자자 적정성 관리방법' 등의 규칙에 따라 그에 상응하는 규제조치나 규율처분을 받을 수 있다.

이에 특별히 통지합니다. 상하이 증권거래소

2 _ 19 년 3 월 19 일