지역주식시장 감독관리에 관한 시범조치

제1장 총칙 제1조 지역 주식시장 활동을 규제하고 투자자의 정당한 권익을 보호하며 지역 주식시장 위험을 예방하고 지역 주식시장의 건전한 발전을 촉진하기 위해 다음 각 호에 따른다. 중화인민공화국**에 이 방법은 《중화인민공화국 증권법》, 《중화인민공화국 회사법》, 《국무원 발전 규제 총판공구 고시》에 따라 제정됩니다. 지역 주식 시장의. 제2조 이 방법은 지역 주식시장에서 중소기업 및 소기업 주식, 주식으로 전환 가능한 회사채 및 국무원 관련 부서가 인정한 기타 유가증권의 비공개 발행 및 양도 및 관련 활동에 적용된다. . 제3조 지역 주식시장은 소재지 성 행정구역 내의 중소기업 및 소기업의 유가증권 비공개 발행, 양도 및 관련 활동을 위한 시설과 서비스를 제공하는 곳이다.

지역 주식 시장을 제외하고 다른 유형의 현지 거래 장소에서는 증권 발행 및 양도 활동을 조직하는 것이 허용되지 않습니다. 제4조 지역 주식시장에서 증권의 발행, 양도 및 관련 활동은 법률, 행정법규, 규장 및 기타 규정을 준수해야 하며 공평, 자발성, 신의성실 및 위험 부담의 원칙을 준수해야 합니다. 사기, 내부자거래, 시장조작, 불법자금조달 등을 금지합니다. 제5조 성 인민정부는 법에 따라 지역 주식시장을 감독관리하며 위험관리 책임을 진다.

성 인민정부는 지방 금융감독관리부서를 지정하여 지역 주식시장에 대한 일상적인 감독관리 책임을 맡고, 법에 따라 법규 위반행위를 조사 처리하며, 조직하고 집행한다. 위험 예방 및 처리 작업.

성 인민정부는 법률, 행정법규, 국무원 관련 규정 및 본 방법에 따라 지역 주식시장 감독관리 실시 세부사항과 운영방법을 제정해야 한다. 제6조 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회라 함) 및 그 파견기관은 지방 금융감독관리기관의 지역 주식시장 감독관리 업무를 지도, 조정, 감독하고 증권감독관리기구의 표준화된 운영을 감독검사한다. 시장에 대한 조기 경고 알림 제공 및 위험 처리 감독을 수행합니다.

지방 금융 규제 당국과 중국 증권감독관리위원회 현지 사무소는 지역 주식 시장 규제 협력 및 정보 공유 메커니즘을 구축해야 합니다. 제7조 지역 주식시장 운영기관(이하 운영기관이라 함)은 지역 주식시장 활동을 조직하고 시장 참가자의 자율적인 관리를 담당한다.

각 성, 자치구, 직할시, 별도의 국가계획 도시는 해당 행정구역 내에 하나 이상의 운영 기관을 둘 수 없습니다. 제8조 운영 기관은 다음 조건을 충족해야 합니다:

(1) 법에 따라 설립된 법인,

(2) 사업장, 사업 시설, 운전 자본, 전문가,

(3) 건전한 기업 지배 구조,

(4) 건전한 위험 관리 및 내부 통제 시스템,

(5) 법률, 행정 규정 및 중국증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건.

증권사는 운영기관에 투자하거나 통제할 수 있다.

중화인민공화국 증권법 제108조에 규정된 상황에 해당하거나, 중국 증권감독관리위원회에서 증권시장 진입을 금지하고 아직 금지 기간에 있는 사람 , 운영조직의 책임자는 아니 된다. 제9조 성 인민정부는 경영기관을 감독 관리하고 경영기관 목록을 대중에게 공표하며 중국증권감독관리위원회에 보고하여 등록을 받아야 합니다. 공고 및 제출 없이는 어떤 단위나 개인도 지역 주식 시장과 관련된 활동을 조직하거나 수행할 수 없습니다. 제2장 증권 발행 및 양도 제10조 기업이 지역 주식 시장에서 주식을 발행하는 경우 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) "회사법"의 규정을 준수하는 지배구조를 갖추어야 합니다. '중화인민공화국' 구조;

(2) 최근 회계연도 재무회계보고에 허위기록이 없으며

(3) 진행 중인 중대한 불법행위가 없다. 활동

(4) 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건. 제11조 지역 주식 시장에서 주식으로 전환 가능한 회사채를 발행하려면 기업은 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 본 방법 제10조에 규정된 조건

(2) 채권 투자 설명서에는 회사채를 주식으로 전환하는 구체적인 방법이 포함되어 있습니다.

(3) 회사채 또는 회사가 발행한 기타 부채에 대한 원리금 지급이 지속적으로 불이행되거나 지연되지 않습니다. ;

(4) 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회에서 규정한 기타 조건.

제12조 국무원 유관부서의 비준을 거치지 아니하고 주식 이외의 유가증권과 주식으로 전환할 수 있는 회사채를 역내 주식시장에서 발행할 수 없다. 제13조 지역 주식시장에서 발행되는 증권은 적격 투자자에게 발행된다. 법률, 행정법규에 별도의 규정이 있는 경우를 제외하고 단일 증권의 누적 보유자는 200명을 초과할 수 없습니다.

전 단락에 언급된 적격 투자자는 강력한 위험 식별 및 허용 능력을 갖추고 다음 조건 중 하나를 충족해야 합니다.

(1) 증권 회사, 선물 회사 및 펀드 관리회사 회사 및 그 자회사, 상업은행, 보험회사, 신탁회사, 금융회사 및 법령에 따라 승인을 받아 설립된 기타 금융기관과 증권회사의 자회사, 선물회사의 자회사, 사모펀드 운용사 법령에 따라 신고 또는 등록된 것

(2) 증권회사의 자산운용상품, 기금운용회사 및 그 자회사의 상품 등 금융기관이 법령에 따라 관리하는 투자계획 , 선물 회사의 자산 관리 상품, 은행 금융 상품, 보험 상품, 신탁 상품 등;

(3) 사회 보장 기금, 기업 연금 및 기타 연기금, 자선 기금 및 기타 사회 복지 기금, 및 법률에 따라 등록된 사모펀드

(4) 법률에 따라 설립되고 순자산이 일정 수준 이상인 법인 또는 기타 지표가 있는 조직

(5) 중국 증권감독관리위원회 규정에 따라 일정 기간 동안 50만 위안 이상의 가치를 지닌 금융 자산을 보유하고 있으며, 2년 이상의 금융 상품 투자 경험이 있거나 다음 자격을 갖춘 자연인 2인이 있어야 합니다. 금융산업 및 관련 업무에 10년 이상의 경력을 갖고 있습니다.