증권투자기금 평가 업무관리 잠행방법의 내용.

증권투자기금 평가업무관리 잠행방법 1 조는 증권투자기금 평가업무를 규범화하고 증권투자기금의 장기 투자이념을 유도하고 펀드 투자자와 관련 당사자의 합법적인 권익을 보장하며 증권법 증권투자기금법 등 법령에 따라 이 방법을 제정한다. < P > 제 2 조 중화인민공화국 * * * 및 국내에서 펀드 평가기관이 증권투자기금 (이하 펀드) 을 평가하고 공개 형식을 통해 펀드 평가 결과를 발표하는 것이 이 방법을 적용한다. < P > 펀드 평가기관은 비공개로 펀드 평가 결과만 발표하며 이 방법은 적용되지 않습니다. 그러나 이 기관은 펀드 평가 결과를 사용하는 대상과 합의해 상대방이 결과를 공개적으로 인용하지 못하도록 해야 한다. < P > 제 3 조이 조치에서 언급 된 펀드 평가 사업에는 펀드 평가 기관 및 평가자가 펀드의 투자 수익 및 위험 또는 펀드 매니저의 관리 능력에 대한 평가, 평가, 단일 지표 순위 또는 중국 증권 감독위원회가 인정한 기타 평가 활동이 포함됩니다.

등급은 펀드 평가 기관 및 해당 평가자가 특정 방법을 사용하여 펀드의 투자 수익 및 위험 또는 펀드 매니저의 관리 능력을 종합적으로 분석하고 특정 의미를 가진 기호, 숫자 또는 문자를 사용하여 분석 결과를 보여주는 활동입니다. < P > 공개 형식은 신문, 라디오, 방송국, 인터넷 등 대중전파매체 형식이나 강의, 보고, 분석회, 컴퓨터 단말기, 전화, 팩스, 이메일, 문자 등을 통해 비특정 대상에 펀드 평가 결과를 게시하는 것을 말한다. < P > 제 4 조 펀드 평가 업무에 종사하려면 다음과 같은 원칙을 따라야 한다. < P > (1) 장기 원칙, 즉 펀드에 대한 장기 평가를 중시하고 투자자의 장기 투자 이념을 육성하고 이끌어야 하며, 단기 잦은 펀드 평가 결과로 투자자를 오도해서는 안 된다. < P > (2) 공평성의 원칙, 즉 중립성을 유지하고 모든 평가 대상을 공평하게 대하며 평가 대상을 왜곡하거나 비방하여 발생할 수 있는 이해 충돌을 방지해서는 안 된다. < P > (3) 종합적인 원칙, 즉 펀드의 투자 수익 및 위험 또는 펀드 관리자의 관리 능력에 대한 종합적인 평가는 단일 지표를 펀드 등급의 유일한 기준으로 사용할 수 없습니다. < P > (4) 객관성 원칙, 즉 펀드 평가 과정과 결과가 객관적이고 정확하며 허위 정보를 펀드 평가의 근거로 사용해서는 안 되며, 허위 펀드 평가 결과를 발표해서는 안 된다. < P > (5) 일관성 원칙, 즉 기금 평가 기준, 방법 및 절차가 일치하며 공개되지 않은 평가 기준, 방법 및 절차는 사용할 수 없습니다. < P > (6) 공개 원칙, 즉 시장 공개 공개 정보를 사용하고 공개 정보 이외의 데이터는 사용할 수 없습니다. < P > 제 5 조 중국증권감독회 및 파견기관은 법에 따라 펀드 평가 업무활동을 감독하고 관리한다. 중국 증권업 협회는 법에 따라 펀드 평가 업무 활동을 자율적으로 관리한다. 제 6 조 펀드 평가 기관은 중국 증권업 협회에 가입해야 한다. < P > 중국증권업협회는 엄격한 펀드 평가기관의 자율규칙, 집업 규범, 입회 기준 및 입회 절차를 마련해야 한다. 기금 평가 기관은 본 방법 시행 후 3 일 (영업일 기준) 이내 또는 펀드 평가 업무를 시작한 후 3 일 (영업일 기준) 이내에 협회 공시의 요구에 따라 협회에 입회 수속을 제청해야 한다. < P > 제 7 조 펀드 평가 기관은 중국 증권업 협회에 가입한 후 15 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 서면 자료를 제출해야 하며, 자료에는 < P > (1) 펀드 평가 기관의 기본 상황

(b) 법인 영업 허가증 사본; < P > (3) 펀드 평가 업무원 및 업무 주요 책임자의 명단, 이력서, 신분증 및 펀드 자격증 사본 < P > (4) 완전한 펀드 평가 이론의 기초, 기준, 방법에 대한 설명

(e) 내부 통제 시스템 및 비즈니스 프로세스;

(6) 무결성 약속 서;

(7) 중국 증권 감독위원회가 요청한 기타 서류. < P > 제 8 조 기금 평가 기관은 건전한 조직 구조와 완벽한 내부 통제 제도를 갖추어야 한다. 기금 및 평가 업무에 익숙한 전문가가 충분합니다. 완벽하고 체계적인 평가 기준, 방법 및 엄격한 업무 규범이 있다. < P > 제 9 조 기금 평가 기관의 내부 통제는 기금 평가 업무의 효과적인 전개와 규범 운영을 촉진해야 한다. < P > (1) 신뢰할 수 있는 기금 정보 수집 시스템을 갖추고 정보 데이터베이스를 엄격하게 관리하여 정보 데이터의 안전, 진실, 완전성을 보장해야 한다. < P > (2) 확정된 펀드 평가 기준, 방법 및 운영 절차를 갖추고 이에 따라 정보 분석 처리 시스템을 구축하고 유지 관리합니다. < P > (3) 평가 결과의 객관적이고 정확성을 보장하기 위해 엄격한 교정 및 검토 절차를 수립 및 시행합니다. < P > (4) 기금 평가 기준, 방법 및 절차에 대한 공개 공개 공개 제도를 수립하고 진실하고 정확하며 완전하며 시기 적절하게 공개합니다. < P > (5) 비즈니스 데이터, 작업 명세서 및 관련 문서를 적절하게 보존하기 위한 엄격한 문서 제도를 수립하고 시행합니다. < P > (6) 기금 평가 기준, 방법 및 운영 절차의 검토 평가 제도를 수립하여 기금 평가 업무의 일관성을 보장합니다. < P > (7) 기금 평가 결과 발표 제도와 절차를 수립하여 발표된 펀드 평가 결과가 관련 업무 규범의 요구 사항을 충족하는지 확인합니다. < P > 제 1 조 펀드 평가자는 펀드 실무자 자격을 갖추어야 한다. < P > 펀드 평가자란 펀드 평가 업무에 종사하는 사람을 말한다. 펀드 평가자는 한 펀드 평가 기관에 채용된 후에만 펀드 평가 업무에 종사할 수 있으며, 펀드 평가자는 동시에 두 개 이상의 펀드 평가 기관에서 집업해서는 안 된다. < P > 펀드 평가 기관은 위법 위반 기록이 있는 사람을 펀드 평가 업무에 채용해서는 안 된다. 제 11 조 펀드 평가 업무에 종사하는 데는 완벽하고 체계적인 이론적 기초, 표준 및 방법이 있어야 한다. 기금 평가 방법은 기관 자체의 연구 성과에 근거해야지, 다른 펀드 평가 기관의 관련 지적재산권을 침해해서는 안 된다. < P > 기금 평가는 최소한 < P > (1) 기금 모집 설명서와 펀드 계약서에 명시된 투자 방향, 투자 범위, 투자 방법 및 성과 비교 기준 등을 고려해야 합니다.

(b) 기금의 위험 이익 특성; < P > (3) 펀드 투자 결정 시스템 및 거래 시스템의 효율성과 일관성.

펀드 매니저를 평가하려면 최소한

(a) 펀드 매니지먼트사 및 해당 인원의 규정 준수를 고려해야 합니다.

(b) 펀드 관리 회사의 지배 구조;

(3) 주주, 고위 경영진, 펀드 매니저의 안정성

(d) 투자 관리 및 연구 역량;

(e) 정보 공개 및 위험 통제 능력. < P > 제 12 조 기금의 분류는 관련 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정을 기준으로 해야 하며, 법률, 행정법규 및 중국증권감독회가 펀드 분류 규정을 기초로 세분화할 수 있다. 법률, 행정법규, 중국증권감독회가 규정하지 않은 분류 방법에 대해서는 이유를 명확하게 표기하고 설명해야 한다. < P > 제 13 조 펀드 평가 기관은 펀드 평가 기준, 평가 방법 및 절차를 중국증권감독회, 중국증권업협회에 신고해야 하며, 중국증권업협회 웹 사이트, 본 기관 웹 사이트 및 적어도 한 개의 중국증권감독회가 지정한 정보 공개 매체를 통해 사회에 공고해야 한다. 펀드 평가기관이 상술한 내용을 수정할 때는 제때에 기재하고 공고해야 한다. < P > 제 14 조 어떤 기관도 펀드 평가 업무에 종사하고 평가 결과를 공개적으로 발표하는 경우, < P > (1) 다양한 범주의 펀드에 대한 통합 평가를 해서는 안 된다.

(2) 같은 분류에 펀드가 1 개 미만인 펀드를 평가하거나 단일 지표 순위를 매긴다. < P > (3) 펀드 계약이 발효된 지 6 개월 미만인 기금 (통화시장기금 제외) 에 대해 상을 주거나 단일 지표 순위를 매긴다.

(4) 기금 (머니 마켓 펀드 제외), 펀드 매니저 등급 기간은 36 개월 미만입니다.

(5) 기금, 펀드 매니저 등급을 업데이트하는 간격이 3 개월 미만이다. < P > (6) 기금, 펀드 매니지먼트에 대한 시상 기간은 12 개월 미만이다. < P > (7) 기금, 펀드 매니저의 단일 지표 순위 (클릭 정렬 기능이 있는 웹 사이트 또는 컨설팅 시스템 데이터 목록 포함) 에 대한 순위 기간은 3 개월 미만입니다.

(8) 기금, 펀드 매니저의 단일 지표 순위에 대한 업데이트 간격이 1 개월 미만이다.

(9) 특정 고객 자산 관리 프로그램을 평가합니다. < P > 제 15 조 펀드 평가 기관과 평가 대상 간에 현재 또는 잠재적 이익 충돌이 있을 경우 평가 보고서, 평가 보고서에 해당 기관과 평가 대상 간의 관계를 선언하고 평가 과정에서 이해 상충의 영향을 피하기 위해 해당 기관이 취한 조치를 설명해야 합니다. < P > 제 16 조 펀드 평가 기관은 평가 대상과 현재 또는 잠재적 이해 상충이 있는 사람을 사용하여 해당 대상을 평가하지 않도록 해야 합니다. < P > 제 17 조 펀드 평가 보고서 등 서류는 평가 결과가 미래 성과에 대한 예측이 아니며 투자기금의 건의로 간주해서는 안 된다고 선언해야 한다. < P > 제 18 조 펀드 평가 결과는 펀드 평가자의 개인 이름이 아닌 펀드 평가 기관의 이름으로 발표해야 한다. < P > 제 19 조 펀드 평가 기관은 펀드 투자자 또는 사회 대중에게 제공하는 펀드 평가 데이터 및 자료를 제공일로부터 15 년간 보존해야 합니다. 제 2 조 펀드 매니저, 펀드 판매기관 및 중국증권감독회가 지정한 정보 공개 매체는 중국 증권업 협회 회원 자격이 없는 기관이 제공한 펀드 평가 결과를 인용해서는 안 된다. < P > 제 21 조 펀드 매니저, 펀드 판매기관 및 중국증권감독회가 지정한 정보 공개 매체가 펀드 평가기관과 협력하고 펀드 평가 결과를 인용하기로 결정한 경우, 이 방법 제 9 조의 요구에 따라 협력할 펀드 평가기관을 미리 신중하게 조사해야 한다. 내부 통제가 펀드 평가 업무의 효과적인 전개와 규범 운영을 보장할 수 있는지 점검해야 한다. < P > 펀드 매니저, 펀드 판매기관 및 중국증권감독회가 지정한 정보 공개 매체는 본 방법 제 9 조 내부 통제 규범 요건을 위반한 펀드 평가기관이 제공한 펀드 평가 결과를 인용해서는 안 된다. < P > 제 22 조 펀드 매니저, 펀드 판매기관 및 중국증권감독회가 지정한 정보 공개 매체가 펀드 평가 결과를 인용하기로 결정한 경우, 이 방법 제 14 조에 필요한 업무규범에 따라 펀드 평가 결과를 미리 심사해야 하며, 업무규범 위반이 있는 경우 펀드 평가기관에 조정 또는 참조 거부를 요청해야 한다. 제 23 조 펀드 평가 기관 및 그 평가자가 이 조치 규정을 위반하여 펀드 평가 활동에 종사하는 경우, 중국증권감독회는 법에 따라 수정, 감독 대화, 경고서 발행 등의 감독 조치를 취하도록 명령한다. 줄거리가 심각하여 법에 따라 행정 처벌을 실시하다. 범죄 혐의자는 법에 따라 사법기관으로 이송해 형사책임을 추궁한다. < P > 제 24 조 중국 증권업협회는 자율규범과 집업 규범을 위반한 행위에 대해 징계 처분을 해야 한다. 줄거리가 심하면 회원 자격을 취소한다. < P > 제 25 조 펀드 평가 기관은 중국 증권업 협회의 규정에 따라 관련 서류와 연례 보고서를 제출해야 한다. < P > 제 26 조 중국 증권업협회는 펀드 평가기관과 그 평가자가 펀드 평가업무에 종사하는 데이터베이스와 성실 서류를 건립하고, 펀드 평가기관 회원 상황을 적절히 발표해 펀드 평가 행위에 대한 추적 메커니즘을 구축해야 한다. < P > 제 27 조 중국증권업협회는 펀드 평가기관과 평가인의 업무활동을 점검할 수 있으며, 검사된 펀드 평가기관은 간섭과 방해 없이 협조해야 한다. 중국 증권업협회는 검사 과정에서 발견된 문제를 제때에 중국증권감독회에 보고해야 한다. < P > 제 28 조 펀드 평가 기관이 중국 증권업 협회에 가입한 후 본 방법 제 7 조의 규정에 따라 중국증권감독회에 등록하지 않고 펀드 평가 업무에 무단으로 종사하는 사람은 수정, 단일 또는 동시에 경고, 과태료를 처리하도록 명령한다. 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에 대한 단일 또는 병행 경고, 벌금. < P > 제 29 조 펀드 매니저, 펀드 판매기관 및 중국증권감독회가 지정한 정보 공개 매체가 중국 증권업 협회 회원 자격이 없는 펀드 평가기관이 제공한 펀드 평가 결과를 인용하거나 발표하는 경우 중국증권감독회는 수정, 경고서 발행 등의 규제 조치를 취하고 단일 또는 동시에 경고, 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에 대한 단일 또는 병행 경고, 벌금. < P > 제 3 조 펀드 평가기관은 본 조치 규정을 위반하여 펀드 취업자격이 없는 사람을 임용하고, 중국증권감독회는 명령 수정 등 감독 조치를 취하고, 단일 또는 동시에 경고, 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에 대한 단일 또는 병행 경고, 벌금. < P > 제 31 조 펀드 평가기관은 본 방법 규정에 따라 관련 서류와 자료를 보존하지 못한 경우 시정을 명령하고, 단일 또는 동시에 경고, 벌금을 병행하도록 명령했다. < P > 제 32 조 기금 평가 기관은 다음과 같은 행위 중 하나를 가지고 있으며, 중국증권감독회는 명령 수정, 감독 대화, 경고서 발행 등의 감독 조치를 취하고, 단일 또는 동시에 경고, 벌금을 부과한다. < P > (1) 내부 통제제도는 본 조치 제 9 조의 규정에 부합하지 않는다. < P > (b) 기금 평가 기준 및 방법은이 조치 제 11 조 및 제 12 조의 규정을 준수하지 않는다. < P > (3) 본 방법 제 13 조 규정에 따라 공개 펀드 평가 기준, 방법 및 절차를 공개하지 않거나 공개 공개 펀드 평가 기준, 방법 및 절차에 따라 펀드 평가 업무에 종사하지 않습니다. < P > (4) 본 조치 제 14 조의 규정을 위반하여 기금 평가 또는 기금 평가 결과 발표 < P > (5) 본 방법 제 15 조 및 제 16 조에 규정된 이해 충돌 방지 제도를 위반합니다. < P > (6) 평가 대상을 불공평하게 대하거나, 다른 펀드 평가기관, 평가자 등 부당한 경쟁 행위를 비하하고 비방한다. 제 33 조 본법은 21 년 1 월 1 일부터 시행된다.