합법적인 마케팅을 위한 필수 조건

법적 분석: 법률 마케팅은 '판매관리조치' 제9조의 규정에 따라 여건을 개선해야 한다. "판매관리방법"은 중국증권감독관리위원회가 공포한 행정규정입니다. 공모증권투자펀드(이하 펀드)의 판매활동을 규제하고 증권투자펀드시장의 건전한 발전을 도모하기 위하여 증권투자기금법에 의거 “판매관리조치”를 정합니다. 증권법 및 기타 관련 법률 및 규정.

법적 근거: "중화인민공화국의 판매관리조치" 제9조 상업은행, 증권회사, 선물회사, 보험기관, 증권투자상담기관, 독립펀드판매기관 및 중국증권감독관리위원회 펀드 판매업 자격 등록을 신청하는 기타 인정 기관은 다음 조건을 충족해야 합니다:

(1) 건전한 지배 구조를 갖추고 내부 통제 및 위험 관리 시스템을 완성하며 효과적으로 구현합니다.

(2) 재정 상태가 양호하고 운영이 표준화되고 안정적일 것

(3) 펀드판매업에 적합한 사업장, 안전조치 및 기타 시설이 있을 것

( 4) 펀드 판매, 청약 및 환매를 처리하기 위한 안전하고 효율적인 기술 시설을 갖추고 있으며 펀드 판매 업무 정보 관리 플랫폼에 대한 중국 증권감독관리위원회의 관련 요구 사항을 준수합니다. 판매 업무는 펀드 매니저 및 중국 증권감독관리위원회와 협력하여 증권예탁청산회사의 해당 기술 시스템을 온라인으로 테스트했으며 테스트 결과는 국가 표준에 부합합니다.

(5) 완전한 자금 청산 프로세스가 공식화되었으며 자금 관리가 중국 증권감독관리위원회의 펀드 판매 결산 자금 요구 사항을 준수합니다. 관리 관련 요구 사항,

(6) 자금 평가를 위한 방법론적 시스템을 갖추고 있습니다. 펀드 투자자의 위험 허용 범위 및 펀드 상품의 위험 수준

(7) 건전한 업무 프로세스 개발, 판매 인사 직업 윤리, 비상 대응 조치 등 펀드 판매 업무 관리 시스템은 관련 요구 사항을 준수해야 합니다. 펀드 판매 기관의 내부 통제에 관한 중국 증권감독관리위원회의

(8) 법률 및 규정 요건을 충족하는 자금세탁 방지 내부 통제 시스템을 갖추고 있습니다.

(9) 중국증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건.